准备达成变革性协议：图书馆领导分享他们的经验

确立目标并发起讨论

对于卡内基梅隆大学（CMU）在新选项卡/窗口中打开,变革性协议的吸引力很简单&它们为实现高层领导团队心目中的雄心壮志提供了直接途径。

CMU位于美国匹兹堡市中心，因其研究质量和解决复杂问题的创新方法而受到认可。但近年来，该大学高级领导团队的成员开始表达了扩大研究范围的愿望。作为基思·韦伯斯特在新选项卡/窗口中打开卡内基梅隆大学图书馆馆长解释道：“卡内基梅隆大学所做的工作有潜力改变世界，但我们知道，如果我们希望它的影响产生最大效果，世界需要能够阅读它。”

这些对话发生在2019年，当时开放获取（OA）出版对一些美国大学来说仍然是一个相对较新的概念。然而，基思表示，CMU的情况并非如此。他透露：“我曾在开放获取方法可能比美国更先进的其他国家工作过，并且已经花了一些时间思考这些问题。”。“我当时的总统和教务长都是国家科学基金会的资深人士，他们从国家政策的角度看待开放获取。我们一起对开放获取提供的机会有了相对丰富的理解，并在讨论如何才能最好地支持开放获取。”

他们选择的道路是变革性协议。基思回忆道：“我们从确定顶级出版商开始。”。“我们发现，有七家大型出版商组成了一个相当清晰的集群，大概占CMU出版的80%以上。”

爱思唯尔是CMU决定接触的第一家出版商。基思解释道：“我们的ScienceDirect订阅即将续订，因此感觉时机合适。我们与爱思唯尔有密切合作的记录，因此我们可以建立一种值得信赖的关系。”。

仅仅几个月后，爱思唯尔和杜兰大学在新选项卡/窗口中打开美国新奥尔良市的一家私营研究机构。

对于杜兰的图书馆团队来说，财务是一个关键的激励因素。博士安迪·科里根在新选项卡/窗口中打开图书馆副院长回忆道：

我们与爱思唯尔的两位代表就即将达成的多年协议进行了会面。最初，这是关于我们能负担多少或不能负担多少的常见讨论。然后我开始解释它是如何在预算范围内工作的；图书馆实际上控制得多么少，我们的预算也面临着危险。他们也很有趣；他们解释了他们这边的情况。

根据Andy的说法，下一步是双方“卷起袖子思考，好吧，我们能做些什么来使这与通常的多年协议有所不同？”杜兰图书馆团队已经在密切关注海外的开放获取发展；例如，2018年启动S计划，这是欧洲研究机构和资助者为实现全面、即时的开放获取而提出的一项雄心勃勃的倡议。安迪说：“在美国，卡内基梅隆大学与爱思唯尔大学签署了一项改革性协议。”。“虽然卡内基·梅隆大学和杜兰大学的简介有些不同，但也有一些相似之处。”

因此，爱思唯尔和杜兰开始讨论“一项具有开放准入条款的协议”的选项。安迪表示，很明显，双方都希望找到一个解决方案：

我们的首要主题是可持续性——创造出两端都可持续的东西。有一种感觉，爱思唯尔愿意以不同的方式看待事情，这是我们从其他出版商那里看到的。对我们来说，我们从爱思唯尔那里得到了这样的回应，这有点令人惊讶！但它确实使我们取得了进展。

然而，在2020年初，当新冠肺炎疫情爆发时，这一进展被中断。经过反思，安迪认为休息很有帮助：

当我们回到谈判桌上时，其他出版商正在讨论不同的协议模式。我认为，这让爱思唯尔的同行们更容易在内部说，‘好吧，我们已经和杜兰谈了很长时间了，我们真的认为这是可行的。’

疫情也影响了爱思唯尔和澳大利亚大学图书馆员理事会（CAUL）在新选项卡/窗口中打开除了为39所澳大利亚和8所新西兰大学图书馆提供领导外，该组织还作为其成员的联盟，代表其与出版商谈判交易。

根据前董事会成员鲍勃·格里蒂，在新选项卡/窗口中打开他是CAUL采购项目的项目主管，直到几年前，成员图书馆还主要关注绿色开放存取路线，也称为自存档。这包括作者在公共访问位置（如机构知识库或资助者网站）在线共享其文章的早期版本。为了支持绿色OA的发展，在21世纪初，澳大利亚政府向机构提供资金，以建立自己的知识库。Bob解释道：“这导致了对这些存储库的关注，没有留下太多空间来考虑其他策略。”。

但是，2018年，CAUL开始探索已经在欧洲谈判和实施的变革性协议是否可能为期刊文章的100%开放存取出版提供更快的途径。Bob同时也是澳大利亚莫纳什大学的大学图书馆馆长，他透露：“我们意识到，如果我们继续走绿色道路，完全开放访问将使我们永无止境。尽管在存储库方面进行了投资，但在过去10年里，约有一半澳大利亚研究人员制作的出版物仍处于付费状态。”

CAUL于2019年与出版商签署了第一份变革性协议，并继续每年增加新的交易。如今，总数为24人，其中包括2022年与爱思唯尔签署的协议。

游说利益相关者并确保买进

随着初步讨论的展开，我们所有受访者的下一步是评估其组织内部的意见。事实证明，这对争取支持也是至关重要的。 

了解联合体成员的需求

在CAUL（警告）这涉及董事会与成员的接触，通过将OA发布权利添加到现有的联合体订阅协议中，将使用内容采购计划作为推进开放访问的工具的想法社会化。   

Bob回忆道：“我们提出了这样一个想法，即在没有OA国家计划的情况下，利用我们在订阅上的集体支出来推进我们机构的开放存取，就像许多其他国家一样。我们还正式制定了一项支持开放存取的声明，其中公开版本是首选途径。”此外，董事会确保成员同意，虽然机构知识库将继续是澳大利亚研究基础设施的重要组成部分，但其重点应放在“非传统产出”、研究数据和灰色文献等独特材料上。 

随着成员国对转型协议的支持，下一步是了解他们想接触哪些出版商，以及他们希望交易包含什么。CAUL成员就变革性协议达成的关键一致目标是成本中立（在现有订阅支出水平内实现尽可能多的开放存取出版），以及出版商承诺在合理时间内过渡到完全开放环境的证据。 

CAUL在每个年度谈判周期开始之前对成员进行年度调查。它通常包含关于不同主题的问题，从收集预算预测到机构战略目标。 

CAUL与出版商和供应商举行年度公开会议，分享成员的反馈。“我们试图对我们正在寻找的东西设定非常明确的期望，”鲍勃解释道。但是，当与爱思唯尔在冠状病毒疫情后恢复协议讨论时，CAUL决定尝试另一种方法：“我们与爱思惟尔进行了一次不太正式的对话，对于如果我们真的要取得进展，我们需要什么更直接一些，”鲍勃说。“我们得到了一个明确的信号，是的，我们确实希望达成一项开放获取协议——这就是事情开始缓慢发展的时候。”

校园测量支持

对基思来说，向卡内基·梅隆大学的利益相关者征求意见是至关重要的第一步。在忙碌的四至五周内，他接触了校园内的一系列关键小组，首先是CMU教务委员会执行委员会。“我解释了为什么我们要追求这一点，我们希望实现什么，以及如果我们失败了会发生什么。从本质上讲，我试图衡量他们的宽容感。”

这导致了向全体教职员工参议院提出邀请，并向个别教职员工开展了外联活动，这导致了“大量电子邮件交流”。但据基思称，这些努力的回报是对大学开放获取需求的独特洞察力。“我听到了一系列的意见，从那些希望看到出版商停业的人到那些深深参与社会事务的人，他们担心开放获取对社会收入的长期影响。”

Keith的最后一项准备工作是向CMU董事会做一次演讲，旨在帮助他们了解声誉方面的情况。这也为他提供了一个机会，让他了解他们对“市场时机和市场反应”的看法

基思表示，这些外联活动的最重要成果是引发了一场关于校园开放访问的成熟而明智的对话。“把个别出版商排除在外，我们可以讨论一下我们对大学的看法是什么？”

考虑到正在讨论的协议的规模，他在与爱思唯尔的早期对话中还包括了大学校长和教务长。  

安迪和他的图书馆同事杜兰，证明了变革性协议的可持续性是在校园内招揽兴趣和支持的有效方式。“在大学内部，这是一项艰难的预算。杜兰大学一直非常重视提高投资回报率，因此我们能够证明这将为我们提供更好的投资回报率。”

另一项有助于获得支持的进展是，白宫科技办公室（OSTP）于2022年8月发布了一份备忘录。该备忘录指示所有美国联邦机构制定政策，使联邦资助的研究及其支持数据在出版后立即免费可用，最迟于2025年底生效。安迪说：“我认为OSTP备忘录是使教务长办公室对我们正在努力做的事情感兴趣的一个重要因素，他们一直非常支持我们。”

Tulane的教职员工也表示有兴趣寻求变革性协议，并渴望了解APC将如何获得资金。他们的参与程度对安迪来说并不意外：“毕竟，他们是需要公开访问的人，”他指出。特别是，教员们寻求保证——Andy能够提供保证——他们在高影响力期刊上发表文章的能力不会受到任何协议的影响。  

受访者

安迪·科里根

美国杜兰大学图书馆副院长

鲍勃·格里蒂

澳大利亚莫纳什大学图书馆馆长，澳大利亚大学图书馆员理事会（CAUL）采购项目前项目总监

基思·韦伯斯特

Helen和Henry Posner，Jr.美国卡内基梅隆大学图书馆院长