工作文件和书籍章节|美国专利商标局

首席经济学家办公室（OCE）经济学家及其合作者进行了各种与政策相关的研究，并将其初步发现作为工作文件和书籍章节提供。

新兴市场的竞争动力：商标和超级明星公司进入元宇宙

温迪·布拉德利和朱利安·科列夫
USPTO第2023-1号经济工作文件
2023年9月
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超级明星公司的进入是否改变了新兴行业的竞争动力？利用USPTO商标数据和准实验设计，我们通过分析元宇宙中新产品和服务的开发来探讨这个问题。我们为不确定性下的市场进入制定了一个异质战略的理论框架，对比了数字行业与实体行业的竞争。经验上，我们表明，公司规模与美国商标公司的元宇宙参与度之间存在着强烈的正相关关系，并且这种影响在出生的数字和全球实物商品公司中得到了放大。然而，在2014年Facebook加入后，我们记录到metaverse的参与度下降了10%；分解这一平均效应，规模较大的数字化公司受到的影响最小，而全球化的实物商品公司受到的冲击最大。这些结果表明，在新兴市场中，实物商品公司比数字商品公司对超级明星的进入更敏感。我们的分析有助于理解无形资产是企业在全球数字经济中竞争优势的关键驱动因素。

缩小专利中的性别差距：来自USPTO随机对照试验的证据

尼古拉斯·佩罗列罗、安德鲁·图尔、彼得·安东尼·帕帕斯、查尔斯·德格拉齐亚和迈克·特奥多雷斯库
USPTO第2022-1号经济工作文件
2022年11月
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女性在专利申请中的代表性不足，差距并没有很快缩小。取得进展的一个主要障碍是缺乏因果证据证明减少专利中性别差距的政策的潜在有效性。通过分析美国专利和商标局的一项随机对照试验，我们发现性别和技术对获得专利权概率的不同因果影响，该试验旨在为没有法律代表的申请人提供额外帮助。虽然男性和女性申请人都受益，但女性获得专利的可能性要高出约11个百分点，对美国发明家、美国新发明家以及女性相对结果最差的技术领域的影响最大。我们的结果表明，通过专利审查期间的额外协助，可以消除专利申请中的部分性别差距。

对新冠肺炎休克的免疫力？美国创新、韧性和独创性案例：全球创新应对新冠肺炎

Walter G.Park、Andrew A.Toole、Gerard Torres和Richard D.Miller
韧性和独创性：全球创新应对新冠肺炎
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在新冠肺炎疫情期间，美国经济的创新表现出了非凡的韧性。与其他行业相比，密集利用知识产权保护其发明、品牌和创意作品的行业产出下降幅度较小。以公司研发支出衡量的知识投资的波动性低于实物资本投资。疫情爆发后，对专利和商标等知识产权的需求迅速恢复或增长。在某种程度上，这种弹性是由于知识产权的性质。作为可以在二级市场买卖的资产，知识产权为公司提供了从知识投资中存储价值的机会，并在经济状况恢复时收回该价值。

2006年矿工法案：美国采矿业安全与健康创新

安德鲁·图尔（Andrew A.Toole）、詹姆斯·福曼（James Forman）和阿斯拉特·特斯法耶索斯（Asrat Tesfayesus）
矿业创新面临的全球挑战
2022年4月
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采矿是世界上最危险的工作之一。据国际劳工组织（ILO）称，2015年，采矿业造成的死亡人数约占全球工作相关死亡人数的8%，但仅占全球劳动力的1%。尽管存在这些危险，但美国的长期趋势表明，与地雷有关的死亡人数显著下降。这反映了许多因素的积极变化，但技术创新可能是美国采矿作业健康和安全成果改善的最重要来源之一。本章通过描述美国采矿专利的大趋势以及与健康和安全相关的子组，利用专利数据探讨采矿健康和安全方面的技术创新。本章还概述了随着2006年《美国采矿法》的通过而达到高潮的美国采矿立法的发展，并描述了该计划以及通过该计划与联邦支持的研究相关的专利技术创新。最后一节进行描述性回归分析，将该计划刺激的创新与采矿业的健康和安全成果联系起来。

利用知识产权数据测量跨阶知识流

Jake Dubbert、Alexander V.Giczy、Nicholas A.Pairolero和Andrew A.Toole
知识贸易：转型全球经济中的知识产权、贸易和发展
2022年2月
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本章概述了使用知识产权数据的跨境知识贸易实证研究的前景。基于对文献的彻底搜索，我们对知识产权数据的类型和用途进行了识别和分类。我们的讨论通过确定知识产权数据在哪些方面特别有用以及这些数据在哪些地方有局限性，来批判性地评估这些数据是否支持研究中的实证结果。论文的最后一节讨论了更多利用知识产权分配数据的潜在价值。其目的是为帮助决策者评估知识贸易文献提供参考，尤其是对基于知识产权的政策决策证据的解释。

专利和商标与2017年国家建立时间序列数据库匹配的技术文件

瑞恩·休斯、查尔斯·德格拉齐亚和朱利安·科列夫
USPTO第2021-4号经济工作文件
2021年9月
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本文记录了美国专利和商标局的专利和商标数据集与2017年国家建立时间序列（NETS）数据库之间的比对过程。匹配过程实现了实体解析技术的组合，包括名称和地址标准化、启发式匹配、分层消歧和手动验证。使用这些方法，首席经济学家办公室（OCE）将1990年至2016年期间88%的已授予专利和73%的商标与NETS数据库中的实体进行了匹配。由此产生的人行横道为调查知识产权与企业机构之间的关系的广泛工作奠定了基础。

软件盗版和IP管理实践：应对产品市场模仿的战略对策

温迪·布拉德利和朱利安·科列夫
美国专利商标局经济工作文件第2021-3号
2021年8月
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企业的知识产权战略如何应对产品市场模仿的突然增加？利用2001年导致软件盗版率上升的技术冲击，我们实现了一个工具变量估计器，以比较一组有风险的盗版公司和匹配的无风险控制公司。我们发现，盗版行为的增加增加了大型现有软件公司随后的研发支出、版权、商标和专利。此外，版权和商标申请先于专利申请，拥有大量专利组合的公司在冲击后不成比例地增加版权和商标。我们的结论是，盗版和类似的竞争冲击促使公司进行创新，以保持领先于模仿者产品，而这种影响受到其现有专利组合的调节。我们的研究结果对寻求从知识型行业的知识产权中获取价值的管理者具有启示。

识别人工智能发明：一个新的人工智能专利数据集

Alexander V.Giczy、Nicholas A.Pairolero和Andrew Toole
USPTO第2021-2号经济工作文件
2021年6月
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为了帮助研究人员、决策者和公众探索人工智能（AI）发明的决定因素和影响，OCE发布了一个数据集，用于识别1320多万USPTO专利和授予前出版物（PGPubs）中的AI。数据集，称为人工智能专利数据集（AIPD）是使用八种AI组件技术的机器学习模型构建的。该工作文件介绍了所使用的方法和几个基于专利审查员人工审查的评估指标，这些审查员具有人工智能方面的专门知识，并表明OCE的机器学习方法相对于文献中现有的替代方法取得了优异的性能。

PatentsView：推动科技政策的开放数据平台

Andrew Toole、Christina Jones和Sarvothaman Madhavan
美国专利商标局经济工作文件第2021-1号
2021年6月
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科学与推动科学“价值”的经济和社会成果的改善之间有什么联系？大多数时候，这些联系是迂回的、多样的、弥散的和不透明的。专利数据为揭示科学和技术之间的新联系以及与下游经济和社会成果的联系提供了机会。PatentsView开放数据平台执行数据准备、可视化，并为USPTO的管理数据添加有用的功能。专利视图基本上是一种免费的“中间产品”，为研究人员、政策制定者和学生提供必要的材料，以进行自己的分析，建立自己的联系，并得出自己的见解。本文简要介绍了PatentsView平台.

2019年专利审查研究数据集（Patex）发布的技术文档

理查德·米勒
USPTO第2020-4号经济工作文件
2020年8月
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新版专利审查研究数据集（PatEx）基于首席经济学家办公室于2020年4月26日从专利审查数据系统（PEDS）下载的数据。我们按照Public PAIR门户的组织方式，解析了XML并将数据组织到熟悉的PatEx数据文件中。然而，新的PatEx版本和之前的版本之间有一些细微的差异。这是本次发布的新技术文档背后的主要原理，我们建议用户阅读相关章节，以更好地适应新数据。

美国知识产权和假冒商品——现有/新兴研究的景观审查

Vega Bharadwaj、Marieke Brock、Bridey Heing、Ramon Miron和Noor Mukarram
USPTO第2020-3号经济工作文件
2020年4月
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本报告概述了国际假冒商品市场。具体而言，该报告详述了国际假冒商品贸易的总体规模，并解释了假冒商品如何影响美国经济。它突出了私营部门在打击假冒品方面的作用，以及通过小包裹进行假冒交易的上升趋势。最后，它回顾了消费者对假冒商品的态度趋势，并评估了社交媒体的促进作用。

盗版形势研究：与商业规模盗版的知识产权执法相关的现有和新兴研究分析

Brett Danaher、Michael D.Smith和Rahul Telang
USPTO第2020-2号经济工作文件
2020年4月
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本报告概述了参与生成和分发盗版内容的参与者，这些参与者是如何组织的，以及他们的财务动机。它进一步审查了同行评议的学术文献，分析了数字盗版对合法渠道收入和娱乐业创意输出的危害。最后，它回顾了同行评议的学术文献，分析了行业和政府发起的反盗版努力的有效性。

机器学习在专利美化中的前景

安德鲁·图尔（Andrew A.Toole）、尼古拉斯·佩罗列罗（Nicholas Pairolero）、詹姆斯·福曼（James Forman）和亚历山大·奇奇（Alexander V.Giczy）
USPTO第2020-1号经济工作文件
2020年3月
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专利美化涉及识别特定技术领域的专利，以了解技术变革的商业、经济和政策含义。传统上，专利景观是使用关键字和分类查询构建的，这是一个劳动密集型的过程，产生的结果仅限于查询范围。在本文中，我们讨论了使用机器学习生成专利景观的优点和缺点。机器学习利用传统查询来构建训练机器学习模型所需的数据，并且这些模型允许生成的场景更广泛地扩展到事先没有预料到的技术领域。然而，这些模型是“黑箱”，限制了其底层推理的透明性。为了说明这些观点，我们总结了我们最近进行的两个场景，一个是采矿，另一个是人工智能。

以前的工作文件

2017-2019

USPTO专利号和案例代码文件数据集文档

David L.Schwartz、Ted M.Sichelman和Richard Miller
USPTO第2019-5号经济工作文件
2019年12月
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研究美国专利诉讼系统的研究人员通常不得不依赖专有的商业数据库来检索诉讼专利和相关案例信息的综合列表，从而排除了基础数据的发布和研究结果的验证。在其他情况下，研究人员使用了不完整的数据集，可能会导致有偏见的结果。为了克服这些局限性，作者及其研究团队审查了2003年至2016年间美国地区法院提交的大约99%的专利案件中的每一份可用的初始投诉和相关文件，以生成这些案件中诉讼专利的综合列表。此外，作者及其团队为所有这些行为（如侵权、宣告性判决、虚假标记、所有权纠纷、渎职等）编写了案例“类型”。生成的数据集可以批量下载，并且可以在没有许可限制的情况下使用和复制。这些数据与USPTO的专利诉讼案卷报告数据集相结合，该数据集为每一个案件提供了完整的案件和案卷信息。因此，研究人员现在第一次可以使用专利、案件类型和相关案件信息的单一综合数据集，在美国地区法院对专利诉讼进行实证研究。

创新活动和商业周期：商标是领先指标吗？

Charles A.W.deGrazia、Amanda Myers和Andrew Toole
USPTO第2019-4号经济工作文件
2019年6月
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尽管经济信息被广泛用于预测商业环境的变化，但创新指标并不被视为领先指标。我们认为，总体商标数据反映了公司层面的选择，有助于预测商业周期。除了建立考虑商标的概念基础之外，我们的统计评估使用转折点分析和新的机器学习方法，发现商业用途产品和服务的商标申请优于许多传统领先指标。我们的工作表明，在综合指数中包含商标指标可以提高衰退预测性能。

在不牺牲质量的情况下缩短专利未决时间：美国专利商标局审查员修正案的使用

Charles A.W.deGrazia、Nicholas A.Pairolero和Mike H.M.Teodorescu
美国专利商标局经济工作文件第2019-3号
2019年6月
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先前的研究认为，美国专利商标局首次行动津贴率随着审查员资历和经验的增加而增加，这表明专利质量较低。然而，我们表明，越来越多地使用考官的修正案解释了这一先前的经验发现。此外，该机制在不影响专利质量的情况下，将专利未决问题降低了50%，因此可能有利于创新者和公司。我们的分析表明，应该重新考虑文献中关于修改考官时间分配的政策规定。特别是，研究人员和利益相关者应该关注初级和高级审查员之间结果的差异，并增加对审查员修改使用的培训，以解决专利授权延迟问题，而不是重新配置每个考试提升级别的时间分配。

利用知识产权数据测量跨阶知识流

Jake Dubbert、Alexander V.Giczy、Nicholas A.Pairolero和Andrew A.Toole
USPTO第2019-2号经济工作文件
2019年3月
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阅读摘要。

本文调查了使用知识产权数据进行跨境知识贸易实证研究的情况。基于对文献的彻底搜索，我们对知识产权数据的类型和用途进行了识别和分类。我们的讨论通过确定知识产权数据在哪些方面特别有用以及这些数据在哪些方面有局限性，来批判性地评估这些数据是否支持研究中的实证结果。论文的最后一节讨论了更多利用知识产权分配数据的潜在价值。其目的是为帮助决策者评估知识贸易文献提供参考，尤其是对基于知识产权的政策决策证据的解释。

2006年矿工法案：美国采矿业安全与健康创新

安德鲁·图尔（Andrew A.Toole）、詹姆斯·福曼（James Forman）和阿斯拉特·特斯法耶索斯（Asrat Tesfayesus）
USPTO第2019-1号经济工作文件
2019年1月
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该工作文件使用专利数据探索美国采矿业技术创新的水平和趋势，特别关注安全和健康。我们就2006年《矿产资源法》的影响提供了四种基于专利的证据。虽然这一证据不包括建立因果关系的随机或自然实验，但所有四类证据都表明，《矿产资源法》对安全相关采矿技术的专利申请产生了积极而显著的影响，并减少了矿工的伤害和工作日损失。

解析寻求商标注册的美国公司
Emin M.Dinlersoz、Nathan Goldschlag、Amanda Myers和Nikolas Zolas
2018年5月
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拥抱发明相似性以测量垂直重叠的权利要求
查尔斯·德格拉齐亚、杰西·弗鲁姆金和尼古拉斯·佩罗列罗
2018年4月
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美国专利商标局专利起诉研究数据：解锁办公室行动特征
Qiang Lu、Amanda F.Myers和Scott Beliveau
2017年8月
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USPTO专利起诉和审查员绩效评估
Alan C.Marco、Andrew A.Toole、Richard Miller和Jesse Frumkin
2017年6月
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专利审查质量与诉讼：有联系吗？
Alan C.Marco和Richard Miller
2017年6月
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大学发现发明的个人所有权与机构所有权
德克·查尼茨基（Dirk Czarnitzki）、托尔斯滕·多赫尔（Thorsten Doherr）、凯特林·胡辛格（Katrin Hussinger）、保拉·谢利斯勒（Paula Schliessler）和安德鲁·图尔（Andrew A.Toole）
2017年6月
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来自美国地方法院电子记录的专利诉讼数据（1963-2015）
Alan C.Marco、Asrat Tesfayesus和Andrew A.Toole
2017年3月
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隐藏健康与安全信息的法律与经济学
Daniel E.Ingberman和Asrat Tesfayesus
2017年1月
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文本

2013-2016

专利权利要求和专利范围
Alan C.Marco、Joshua D.Sarnoff和Charles de Grazia
2016年10月
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GATT/WTO自由化协议与贸易条件外部性理论：来自三个发展中国家的证据
阿斯拉特·特斯法耶索斯
2016年6月
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知识创造市场：创业支持和专利权对学术创业的影响
德克·查尼茨基（Dirk Czarnitzki）、托尔斯滕·多赫尔（Thorsten Doherr）、凯特林·胡辛格（Katrin Hussinger）、保拉·谢利斯勒（Paula Schliessler）和安德鲁·图尔（Andrew A.Toole）
2016年4月
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品牌资产投资与企业盈利能力的动态关系：基于商标注册的证据
德克·克拉斯、德克·沙尼茨基和安德鲁·图尔
2016年1月
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专利的优点
琼·法雷·梅萨（Joan Farre-Mensa）、迪帕克·赫格德（Deepak Hegde）和亚历山大·容奎斯特（Alexander Ljungqvist）
2015年12月
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USPTO专利审查研究数据集：专利审查过程的窗口
斯图亚特·格雷厄姆（Stuart Graham）、艾伦·C·马尔科（Alan C.Marco）和理查德·米勒（Richard Miller）
2015年11月
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创新公司的商业动态：将美国专利与工人和公司的行政数据联系起来
斯图亚特·格雷厄姆（Stuart Graham）、谢里尔·格林（Cheryl Grim）、塔里克尔·伊斯拉姆（Tariquel Islam）、阿兰·马尔科（Alan C.Marco）和哈维尔·米兰达（Javier Miranda）
2015年7月
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USPTO专利转让数据集：描述与分析
Alan Marco、Stuart Graham、Amanda F.Myers、Paul D’Agostino和Kirsten Apple
2015年6月
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美国专利商标局历史专利数据文件：创新的两个世纪
Alan Marco、Michael Carley、Steven Jackson和Amanda F.Myers
2015年6月
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美国专利商标局商标转让数据集：描述和见解
斯图亚特·格雷厄姆（Stuart Graham）、阿兰·马尔科（Alan Marco）、阿曼达·F·迈尔斯（Amanda F.Myers）和克里斯汀·苹果（Kirsten Apple）
2014年4月
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中国向美国专利商标局申请专利的增长前景
Alan Marco、Richard Miller和Jay Kesan
2014年2月
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获得美国专利的概率是多少？
迈克尔·卡利、迪帕克·赫格德和阿兰·马尔科
2013年12月
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商标申请增长的背后是什么？美国数据分析
阿曼达·F·迈尔斯
2013年10月
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