【联邦公报第88卷第102号（2023年5月26日，星期五）】【通知】[第34136-34139页]通过政府出版局从联邦公报在线获取[网址：www.gpo.gov]【FR文件编号：2023-11349】-----------------------------------------------------------------------商务部美国专利商标局【案卷编号：PTO-P-2023-0021】就拟议的第三轨道试点项目征求意见检查前搜索选项代理：美国商业专利商标局。行动：征求意见。-----------------------------------------------------------------------摘要：美国专利和商标局（USPTO或办公室）就拟议的第三轨道试点项目征求公众意见这将允许微型实体申请人延迟支付搜索费和30个月的考试费，从在某些条件下，要求的最早提交日期。通过降低知识产权保护障碍，拟议的第三轨道试点项目加强了USPTO提供最佳服务的承诺以及世界上最容易获得的知识产权体系。低于拟议的第三轨道试点项目，微型实体申请人将提交申请时需要提交参与计划的请求非临时公用事业或工厂申请，支付基本申请费，并满足其他要求，包括申请书应具备出版条件，以便自最早提交之日起18个月后发布寻求利益的日期。USPTO也在探索在第三轨道试点计划中包括一个允许微型实体申请人，在某些条件下，获得-付款截止日期前的检查检索报告考试费用。预审搜索报告将提供申请人提供他们认为有潜力的其他信息商业化和他们发明的价值。日期：意见截止日期：必须在当天或之前收到书面意见2023年7月25日，以确保考虑。[[第34137页]]地址：出于政府效率的考虑，评论必须通过联邦电子规则门户提交网址：www.regulations.gov。要通过门户提交评论，请输入摘要主页上的编号PTO-P-2023-0021，然后单击“搜索”现场将提供一个搜索结果页面，列出所有相关文档带着这份清单。查找对此文档的引用并单击``注释“”图标，填写所需字段，然后输入或附加你的评论。电子评论附件将被接受Adobe[supreg]可移植文档格式（PDF）或Microsoft Word[supreg]格式。因为评论将供公众查阅，提交者不想公开的信息，例如评论中不应包含地址或电话号码。请访问联邦电子规则制定门户，了解有关通过门户提供评论。如果以电子方式提交意见由于无法访问计算机和/或请使用以下联系信息联系USPTO用于特殊说明。欲了解更多信息，请联系：Eugenia A.Jones，高级法律顾问专利法律管理局顾问，电话571-272-7727；或Kristie A.Mahone，专利法律办公室高级法律顾问行政，第571-272-9016页；或[电子邮件保护].补充信息：美国专利商标局寻求公众对拟议的第三轨道试点项目旨在降低知识产权保护。拟议的第三轨道试点该计划将仅限于微型实体申请人。微型实体申请者通常资源不足，往往需要额外的时间并确定其价值发明。美国专利商标局设想允许微型实体申请人要求30个月的期限，从要求的最早提交日期到支付非临时公用事业公司的搜索费和考试费或根据35 U.S.C.111（a）提交的工厂申请，如果确定满足条件。USPTO也在考虑包括一个选项这将允许微型实体申请人在某些条件下此外，在支付考试费用的截止日期。一、背景2010年6月，USPTO要求公众对建议为申请人提供更大的控制权检查原始公用设施或工厂应用程序并促进工作知识产权局之间的共享。参见强化检查时间控制倡议；公开会议通知，75 FR 31763（6月2010年4月），1355 Off.Gaz。拍打。办公室323（2010年6月29日）。明确地，该办公室建议采用程序，根据该程序，申请人将能够：（1） 请求对原始公用设施或设备进行优先检查非临时申请（第一轨道）；（2） 请求延迟对申请进行审查提出延迟支付搜索费的请求考试费、索赔费和附加费（如果需要）最初不连续的最长期限不超过30个月根据35 U.S.C.111（a）提交的公用事业或工厂申请不主张先前提交的外国申请的利益（跟踪三）；或（3） 按照当前检查程序进行处理（轨道2），不请求轨道1或轨道3处理。2011年9月16日，《Leahy-Smith美国发明法》（AIA）颁布，第11（h）节包括优先顺序的规定检查。一周后，USPTO修改了实践规则执行友邦保险。查看实施优先考试轨道的更改加强考试时间控制程序（轨道I）《Leahy-Smith美国发明法》，《联邦公报》第76卷第59050页（2011年9月23日），第1371页关Gaz。拍打。办公室151（2011年10月18日）。美国专利商标局（USPTO）目前有一项延期检查实践任何申请人（无论实体状态如何）均可请求延期在一段时间内检查原始公用事业或工厂申请自索赔的最早提交日期起不超过三年根据35 U.S.C.119、120、121、365或386，如果某些条件是遇见。参见37 CFR 1.103（d）。USPTO的惯例是不授予根据《美国联邦法规汇编》第37卷第1.103（d）节要求延期检查，直至全部所需费用（包括搜索费和考试费）已支付且申请已完成。延期请求根据37 CFR 1.103（d）进行的审查还需要支付处理费用费用。此外，根据《美国联邦法规汇编》第37卷延期审查的请求1.103（d）可在申请提交后提交，但如果USPTO发布了一项Office行动，则不会批准请求，根据《美国法典》第35卷第132节，或根据《美国编》第35章第151节发出津贴通知。USPTO还有一种做法（“缺失部分”做法）允许在没有索赔、发明人宣誓或申报或提交时存在的费用。参见《联邦法规汇编》第37卷第1.53（f）节。具体而言，根据现行做法，美国专利商标局将向归档非临时申请中缺失的部分（归档通知缺失部分），如果是根据《美国法典》第35卷提交的非临时申请。111（a），已被赋予申请日期，但不包括：（1） 基本申请费（37 CFR 1.16（a）或（c））；（2） 搜查费（37 CFR 1.16（k）或（m））；（3） 考试费用（37 CFR 1.16（o）或（q））；（4） 至少一项索赔；和/或（5） 发明人根据37 CFR 1.63的宣誓或声明，或符合37 CFR 1.76的应用数据表。提交缺失零件的通知将为申请人提交缺失项目并支付所需附加费根据37 CFR 1.16（f），以避免放弃。如果超额索赔费用低于37 CFR 1.16（h）、（i）和/或（j）；37 CFR下的应用程序规模费用1.16（s）；和/或37 CFR 1.16（t）项下的非电子申请费所需费用以及任何此类费用尚未支付，提交通知缺失零件还需要在《缺件备案通知书》的回复期限。虽然实践规则没有规定对关于提交缺失零件的通知，USPTO目前设定了两个月的时间答复期限，最长可延长五个月根据37 CFR 1.136（a）提供。最后，根据专利合作条约（PCT），申请人可以在美国寻求专利保护，以及其他司法管辖区，首先提交国际申请，然后提交关于美国的国家舞台入场券以及入场券进入其他司法管辖区。这种做法取决于各种条件和要求，允许申请人在类似的30个月内推迟某些备案决定。与延期付款的情况一样检查实践和缺失零件实践，此选项需要支付额外费用和满足其他要求相对于拟议的第三轨道试点项目。USPTO认识到，来源不足的申请人可能需要低成本选项，要求最低，允许他们有更多时间对于[[第34138页]]商业化努力并确定其价值发明。为此，USPTO寻求公众对提议的第三轨道试点项目。二、。拟议的第三轨道试点计划摘要根据提议提交寻求利益的申请第三轨道试点项目，将向微型实体申请人提供支付搜索费和/或申请人符合下列条件的，考试费：（1） 申请人必须提交参加赛道的申请提交非临时申请的三项试点计划使用为此目的提供的USPTO表格；（2） 非临时应用程序必须是公用事业或工厂根据35 U.S.C.111（a）在试点计划并有权获得申请日期；（3） 非临时申请不得要求优先于或除预归档应用程序以外的任何预归档应用的优点临时申请；（4） 37 CFR 1.16（a）或（c）项下的基本申请费（如适用）以及37 CFR下要求的任何非电子申请费1.16（t）必须已支付；（5） 37 CFR 1.16（k）或（m）（如适用）项下的搜索费，以及/或37 CFR 1.16（o）或（q）（如适用）项下的考试费用必须尚未支付；（6） 申请人必须根据非临时申请中的37 CFR 1.29；（7） 申请人不得提出非公开申请；和（8） 该申请必须具备发布条件37 CFR 1.211（c）中规定（包括根据37 CFR 1.16（s）和发明人的宣誓或声明或包含37 CFR 1.63（b）中规定的信息）。为了完成审查申请并避免放弃，搜索费、考试费和任何其他要求的费用应在所要求的最早提交日期后30个月内到期，包括先前临时申请的任何提交日期依据《美国法典》第35卷第119（e）节的规定获得利益。根据35 U.S.C.122（b），USPTO必须发布在18个月到期后立即申请寻求利益的最早申请日期（只能是之前提交的美国临时申请的提交日期建议的第三轨道试点计划），因为申请可能不包括非公开请求。因此，如上所述申请必须符合37 CFR规定的出版条件1.211（c）。除了基本的申请费和发明人的誓言或包含该信息的声明或应用程序数据表根据37 CFR 1.63（b）的规定，USPTO要求如下为使非临时申请具备发布条件：（1） 符合37 CFR 1.52的规范；（2） 符合37 CFR 1.72（b）的摘要；（3） 符合37 CFR 1.84的图纸（如有）；（4） 37 CFR 1.16（s）要求的任何应用规模费用；（5） 37 CFR 1.52（d）要求的任何英语翻译；和（6） 符合37 CFR 1.831的“序列列表XML”-1.835（如适用）。如果不符合出版要求，申请人需要在两个月内满足出版要求可延长的时间段。申请的必要发布参与第三轨道试点项目类似于PCT规定的国际申请公布申请人要求延期的非临时申请检查。在所有这三种情况下，出版物都向公众提供通知应用程序的存在以及访问应用程序。USPTO也在考虑增加一个“加号”在第三轨道试点项目中条件，微型实体申请人可以获得预审在支付考试费用的截止日期之前提交搜索报告。USPTO最近增加了人工智能（AI）搜索功能作为考官的工具（参见新的人工智能功能在PE2E搜索中，1504关闭。Gaz。拍打。办公室359（2022年11月15日））。低于“加号”选项，来自AI搜索工具的相关参考将被识别，并将构成预检查搜索的基础报告。预审搜索报告将为申请人提供考虑潜在商业化和他们发明的价值。如果微型实体申请人选择``加上“”期权，支付考试费和任何其他要求除搜索费外的其他费用可能会延迟到以下日期较晚：（1） 自检索报告之日起六个月（不可投标）；或（2） 30个月的期限（不可延长），从以下较早者开始：（a） 申请的实际提交日期；或（b） 最早的临时申请的提交日期索赔的利益。根据35 U.S.C.122（b）发布申请将自寻求利益的最早申请日期。参与“加”选项的要求如下与第三轨道试点计划的基本要求相同但必须满足以下附加条件：（1） 申请人必须提交参加``加上计划的“”部分以及根据37 CFR 1.16（k）或（m）（如适用）规定的截止日期；（2） 申请中的独立权利要求不得超过3项，超过20项总权利要求，或任何多重从属权利要求；和（3） 权利要求书必须引申到一项发明上。为了完成审查申请并避免放弃，考试费和任何其他所需费用将在以下日期较晚：（1） 自检索报告之日起六个月（不可投标）；或（2） 自以下较早日期起30个月（不可投标）：（a） 申请的实际提交日期；或（b） 最早的临时申请的提交日期索赔的利益。《2023年综合拨款法》，公法117-328，2022年12月29日颁布，包括《释放美国人》2022年创新者法案（UAIA），包含许多与专利相关的规定。136 Stat.4459。UAIA第106节规定了-起诉评估试点项目。具体而言，第106（a）节UAIA规定，“不迟于2023年12月29日主任应建立试点项目，以首次协助潜在专利申请人评估优势和劣势由这样一位准申请人提交的潜在专利申请申请人。“UAIA第106（b）条规定第（a）小节要求的试点计划，局长应建立：（1）通知流程以通知[[第34139页]]寻求评估的潜在专利申请人这样提供的任何评估都不应被视为办公室关于可专利性的官方裁决；（2） 条件到考虑到以下因素，确定试点项目的资格可用资源；（3） 对时间的合理限制首次为每个人提供帮助潜在专利申请人；（4） 转诊前瞻性专利申请人向法律顾问咨询，包括通过专利代理公益项目；以及（5）保护机密性的程序潜在专利申请人披露的信息。”美国专利商标局计划利用预检查过程如本通知所述，试点项目的搜索报告UAIA第106（a）节要求协助首次预期专利申请人评估其优缺点潜在专利申请。三、 其他注意事项费用可能会发生变化，申请中应支付的费用如下支付费用时有效的费用。因此，如果搜索费用、审查费、超额索赔费和/或附加费（或任何其他费用）在提交缺失零件的通知，规定了支付此类费用的时间段，申请人将被要求支付修改后的费用金额。考虑根据拟议第三轨道申请的申请人试点计划应考虑30个月后到期的费用金额提交的申请可能高于有效的费用金额提交申请时。根据法规，任何专利期限调整（PTA）由根据USPTO的延误，申请人将“减少相等的时间”至申请人未能参与的时间段为完成对申请的起诉所做的合理努力”（“申请人延迟”）。参见35 U.S.C.154（b）（2）（C）（i）。服用超过对办公室的任何行动或通知作出回应的三个月视为``申请人延期。“参见35 U.S.C.154（b）（2）（C）（ii）和37 CFR1.704（b）。因此，如果申请人回复文件丢失通知邮寄通知后三个月以上的任何部分申请人应计的正PTA将减少回复备案通知所花费的时间超过三个月缺少零件。此外，未能将应用程序放入检查条件（定义见37 CFR 1.704（f））自根据《美国法典》第35卷提交申请之日起个月。111（a）也是“申请人延误”，将导致申请人应计的任何积极PTA。参见37 CFR 1.704（c）（13）。然而，如果根据这两项规定出现“申请人延误”在同一日历日，申请人只需接受一天的评估申请人延误（即无重叠减少）。应该是这样的然而，注意到这一拟议的第三轨道试点项目不会根据37 CFR 1.103，在申请人的请求，因此不会评估申请人的延误根据37 CFR 1.704（c）（1）。现行规定不变（包括PTA法规）计划实施拟议的第三轨道试点项目。由USPTO不是《美国法典》第35卷第132节项下的诉讼，也没有回复-检查检索报告本身是避免放弃的必要条件。因此，预审搜索报告不会占用14个月的时间《美国法典》第35卷第154（b）（1）（A）（i）段规定的期限，因此，PTA为正将在35岁以下的14个月期限到期后累计根据《美国法典》第35卷第132或151节提起的诉讼邮寄。然而，申请人应计的任何积极PTA将减少超过三个月的答复时间提交缺失零件的通知，以及超过八个月的时间使申请具备条件37 CFR 1.704（f）中定义的检查，但申请人如果这两种情况都存在，则仅在申请人延迟一天时进行评估延迟发生在同一日历日。四、 公众评论问题USPTO欢迎公众对提议的本通知中讨论的程序。也欢迎评论员回答以下任何或所有问题：1.美国专利商标局是否应实施拟议的第三轨道试点程序？为什么？为什么不？2.如果USPTO实施拟议的第三轨道试点项目，你或你组织的成员相信公众会将其用于符合条件的应用程序？3.如果使用拟议的第三轨道试点计划你或你的组织成员认为公众会在多大程度上使用“加号”选项？4.如果第三轨道试点计划中提议的“加”选项使用，您或您的组织成员将使用什么信息想在考前搜索报告中看到吗？例如，选项可能包括相关参考文献的简单列表，相关参考文献的列表引用，并简要解释其相关原因，PCT-标识引用与具体的要求或其他不同的要求。5.第三轨道试点中提议的“加”选项如果由USPTO人工执行搜索，则使用程序仅限智能搜索工具？例如，搜索报告可能包括人工智能生成的参考列表工具或可能包括专利识别的相关参考人工智能搜索结果中的考官从简短的解释到完整的PCT，都有一定程度的上下文-样式报告。6.拟议的第三轨道试点有任何条件吗应该修改的程序？例如，是30个月的时间足以决定是否继续起诉的期限应用程序？7.本通知中讨论的当前做法（即。，37 CFR 1.103（d）下的延期检查，缺失零件实践，或PCT实践）提供足够的额外时间来确定是否支付费用和/或继续起诉应用程序？8.如果申请人参与拟议的第三轨道试点程序意识到应用程序不再有权微观实体状态，该发现应如何影响在拟议的第三轨道试点项目中的应用？例如，如果要求申请人立即支付剩余费用，从而完成申请，以便转发检查？凯瑟琳·维达尔，知识产权商务部副部长兼美国专利商标局。【FR文件2023-11349提交时间：5-25-23；上午8:45】账单代码3510-16-P