【《联邦公报》第88卷第30期（2023年2月14日，星期二）】[通知][第9492-9495页]通过政府出版局从联邦公报在线获取[网址：www.gpo.gov]【FR文件编号：2023-03066】-----------------------------------------------------------------------商务部专利商标局【案卷号PTO-P-2022-0045】关于人工智能和发明人代理机构：美国专利商标局商业。[[第9493页]]行动：征求意见。-----------------------------------------------------------------------摘要：美国专利和商标局（USPTO）在激励和保护创新方面的重要作用，包括通过人工智能（AI）实现创新，确保持续美国在人工智能和其他新兴技术（ET）方面的领导地位。六月2022年，美国专利商标局宣布成立AI/ET合作伙伴关系通过系列活动将利益相关者聚集在一起参与分享想法、反馈、经验和见解知识产权和AI/ET的交叉点AI/ET合作努力，USPTO正在寻求利益相关者对人工智能技术的现状和可能出现的发明问题考虑到这些技术的进步，尤其是人工智能在创新过程中发挥更大的作用。如章节所述下文第二至第四部分，美国专利商标局正在寻求三种主要的参与途径与利益相关者一起，告知其未来在发明创造方面的努力，以及促进基于人工智能的创新：一系列利益相关者参与会议；通过学术研究与学术界合作；和a请求对第四节中确定的问题发表书面意见。美国专利商标局鼓励利益相关者通过以下一种或多种方式参与这些途径。日期：提交给《专利杂志》特刊和商标局协会“”可直接在[电子邮件保护]到2023年7月1日。一般评论和回应必须在5月15日前收到第四节中确定的问题，2023年确保考虑。地址：出于政府效率的考虑，评论必须通过联邦电子规则门户提交网址：www.regulations.gov。要通过门户提交评论，请输入摘要主页上的编号PTO-P-2022-0045，然后单击“搜索”现场将提供一个搜索结果页面，列出所有相关文档带着这份清单。查找此通知的参考并单击``立即评论！''图标，填写必填字段，然后输入或附上你的评论。电子评论附件将接受ADOBE[supreg]便携式文档格式或MICROSOFTWORD[supreg]格式。因为评论将公开检查，提交人不想提供的信息公共信息，如地址或电话号码，不应包含在评论。访问联邦电子规则制定门户网站(网址：www.regulations.gov)有关通过门户提供评论的其他说明。如果由于缺乏访问计算机和/或互联网，请联系USPTO使用下面的联系信息获取特殊说明。欲了解更多信息，请联系：高级法律顾问Matthew Sked，专利法律管理局，电话571-272-7627。查询可以也发送给[电子邮件保护].补充信息：一、背景2019年8月，USPTO发布了一份公众评论请求为人工智能发明申请专利。在年提出的各种政策问题中在通知中，美国专利商标局要求就以下几个问题发表评论发明家，比如一个自然人可以用不同的方式有助于人工智能发明的概念以及当前涉及发明创造的法律法规需要修改为考虑自然人以外实体的捐款。请参阅请求对人工智能发明专利发表意见，《联邦公报》第84卷第44889页（2019年8月27日）。2020年10月，USPTO发布了题为“人工智能和知识产权政策”，全面审视了针对2019年8月通知\关于发明家，一些评论家认为当前的人工智能离不开人类干预和现行发明创造法有能力处理涉及人工智能技术的发明。然而，其他评论员表明人工智能可能有助于创造各种方式的发明，包括产生可申请专利的发明没有人对其作出过创造性贡献的发明\2\---------------------------------------------------------------------------\1完整报告可在www.uspto.gov/sites/default/files/documents/uspto_AI-Report_2020-10-07.pdf.\参见Ryan Abbott（2019年11月5日）的回复3-4,www.uspto.gov/sites/default/files/documents/Ryan-Abbott_RFC-84-88.pdf.---------------------------------------------------------------------------随后，USPTO于2022年6月举行了首届AI/ET伙伴关系会议。在关于“发明和“机器发明的出现”，有一次讨论在小组成员中，AI在创新中的作用越来越大。尽管人们一致认为人工智能不能“构思”发明，有些人小组成员争辩说，人工智能只是一种工具，就像其他使用的工具一样在发明过程中，而其他人则指出了以下情况人工智能系统可以输出可申请专利的发明或在水平上做出贡献共同发明人。首届AI/ET的详细信息和记录合作活动可在https://www.uspto.gov/about-us/events/aiet-partnership-series-1-kickoff-uspto-aet-activities-and-patent-policy.当美国专利商标局与关于人工智能产生的发明，美国专利商标局收到了申请声称人工智能机器是发明者。2020年4月22日USPTO发布了两项决定，拒绝为设备命名的请愿书人工智能系统统一感知（DABUS）的自主引导发明人。USPTO的决定解释说，在当前美国。专利法规定，发明者仅限于自然人。这个USPTO的决定于2021年9月2日在美国弗吉尼亚东区地方法院。《泰勒诉赫什菲尔德》，《联邦地区法院判例补编》第三编第558卷第238页（E.D.Va.2021年）。上诉时联邦巡回上诉法院（Federal Circuit）确认认为发明家必须是自然人。泰勒诉维达尔，43F.4th 1207，1210（美联储巡回法庭2022）。具体来说，联邦巡回法院认为35 U.S.C.100（f）将发明人定义为“个人或，如果是联合发明，发明或发现了发明的主题。”法院裁定根据最高法院的先例，“个人”通常指除非国会表明意思是有意的。同上，第1211页（引用Mohamad诉巴勒斯坦当局）。《美国判例汇编》第566卷第449、454页（2012年））。基于什么都没有的发现在《专利法》中表明国会的意图不同，该法案还包括其他语言来支持以下结论：法案中的“个人”是指自然人，即法院结论是发明人必须是自然人。同上。法院但解释说，它没有面临“人类在人工智能协助下的发明是否有资格获得专利保护。”《泰勒诉维达尔》，《联邦地区法院判例汇编》第四辑第43卷第1213页。此外，越来越多的人认为人工智能正在扮演一个在创新过程中发挥更大的作用（即，人工智能被用来推动其他方面的创新[[第9494页]]技术）。例如，在AI/ET伙伴关系会议上USPTO听说新的人工智能模型正在用于药物发现，个性化医疗和芯片设计。如上所述，一些利益相关者表示，使用机器学习的技术可能能够在某些领域以联合发明人的水平做出贡献今天的发明。此外，国会还注意到人工智能在创新中的作用。2022年10月27日，参议员ThomTillis和Chris Coons呼吁美国专利商标局和美国版权局办公室将联合成立一个国家人工智能委员会，以考虑修改现有法律，以激励未来AI相关创新和创作。根据泰勒的决定和当前状态在人工智能和机器学习方面，人工智能仍存在不确定性发明创造。作为人工智能，这种不确定性变得越来越直接，尤其是机器学习，系统对创新，如上所述。如果这些技术实际上有能力对发明的创造做出重大贡献现在的法律是否规定了专利保护这些发明。因此，为了培养和美国专利商标局要求更多利益相关者推动基于人工智能的创新对发明中人工智能技术现状的反馈创造过程以及如何解决发明创造AI的重大贡献。二、。利益相关者参与会议USPTO将举行利益相关者参与会议发明家和AI支持的创新。有关这些的信息会议将在《联邦公报》上公布，并张贴在AI/ET合作伙伴网页www.uspto.gov/aipartnership网站.三、 与学术界合作USPTO还致力于促进在以下方面的学术参与发明家和AI支持的创新。大学和学术研究人员在阐明人工智能在创新。支持AI的许多技术突破激发了对发明过程作出贡献的潜在能力通过在大学研究实验室的工作。来自的法律和政策学者这些机构可以帮助探索由此产生的影响从知识产权的角度来看。USPTO鼓励大学支持研究和相关学术活动--尤其是那些促进跨学科合作的人工智能技术研究人员、法律学者和其他贡献者——可以帮助解决这方面的开放性问题，例如从学术角度来看，本通知第四节。何时适当时，USPTO将考虑参与和通过AI/ET合作伙伴关系与此类学术倡议合作。USPTO欢迎能够为其未来提供信息的新型奖学金在发明创造和AI支持创新方面的努力。认识到美国专利商标局（USPTO）以多样的观点为价值各种学科的描述性和规范性贡献，包括但不限于计算机科学、法律、公共政策、，经济学、应用数学和认知科学。``杂志专利和商标局协会计划出版一个特别的本期聚焦于发明家和AI支持的创新。提交文件本期特刊可直接在[电子邮件保护]到2023年7月1日。USPTO将密切监控在这里和其他地方发表的奖学金，以获得有益的见解这提高了我们对当前发明创造理论的理解与本发明相关的人工智能系统的当前和未来能力程序，以及关于美国专利系统是否应该修改。---------------------------------------------------------------------------\3\《专利商标局学会期刊》在董事会的指导下独立编辑和出版由专利和商标局协会任命的理事。尽管董事会成员和出版人员是USPTO的员工，他们参与该杂志严格意义上的个人能力。注意，由于空间有限可在打印卷中找到，但提交给期刊时保证公开。所选物品必须符合期刊的出版标准，包括但不限于，原创作品，与近期作品基本不重复或即将发表的文章。期刊的条款和条件文章发布过程可在www.jptos.org/authorcontract网站.---------------------------------------------------------------------------四、 公众评论问题USPTO邀请公众向以下问题：1.人工智能（包括机器学习）目前如何用于发明创造过程？请提供具体示例。是任何这些贡献都足以达到共同发明家，如果他们是由人类贡献的？2.如何在发明创造中使用人工智能系统过程不同于其他技术工具的使用？3.如果人工智能系统对发明的贡献与一个被认为是共同发明人的人就是发明者根据现行专利法可以申请专利？例如：a.35 U.S.C.101和115能否解释为专利法案只要求列出发明者的自然人，这样，AI做出了额外发明贡献的发明只要人工智能系统未被列为发明家？b.当前关于发明者和联合的判例发明创造，包括概念的要求，支持立场是仅列出发明者的自然人是必需的，因此具有附加创造性的发明人工智能系统的贡献可以获得专利，只要人工智能系统没有被列为发明人？c.人类发明家的数量是否影响对以上问题？4.是否存在人工智能系统同样起作用的发明作为联合发明人的水平会带来任何重大的所有权问题？对于例子：a.所有权是否仅归属于自然人发明或从事人工智能系统的创建、培训、维护或拥有者也有所有权吗？那些信息是用于训练人工智能系统？b.是否存在人工智能生成的贡献不是由任何实体所有，因此属于公共领域的一部分？5.美国专利商标局是否需要扩展其当前关于发明家解决人工智能显著的情况有助于发明？一个分摊会费？6.美国专利商标局是否要求申请人提供人工智能系统对专利中要求的发明的贡献应用？如果是，应如何实施，以及应披露出资额？应为发明作出贡献人工智能系统做出的贡献与其他（即非AI）计算机系统？7.USPTO应采取哪些其他步骤（如有）来进一步激励AI支持的创新（即机器创新学习或其他计算技术在发明创造过程）？8.美国专利商标局应采取哪些额外措施（如有）来缓解基于人工智能的创新带来的危害和风险？以何种方式USPTO推广AI蓝图中概述的最佳实践比尔[[第9495页]]权利4和AI风险管理框架5在创新生态系统中？---------------------------------------------------------------------------\4\请参阅https://www.whitehouse.gov/ostp/ai-bill-of-rights（网址：https://www.whitehouse.gov/ostp/ai-bill-of-rights）/.\5\请参阅https://www.nist.gov/itl/ai-risk-management-framework.---------------------------------------------------------------------------9.美国应考虑哪些法定变更（如有）。《发明创造法》，你预计会有什么后果法定变更？例如：a.AI系统是否有资格被列为发明人？允许AI系统被列为发明人是否促进和激励创新？b.美国是否仍然需要列出发明人。专利？10.其他国家是否有任何法律或惯例有效解决重大发明的发明人问题人工智能系统的贡献？11.USPTO计划继续与利益相关者就人工智能和知识产权的交叉点。关注哪些领域（例如，显而易见、披露、数据保护）确定未来项目的优先级？凯瑟琳·维达尔，知识产权商务部副部长兼美国专利商标局。【FR文件2023-03066提交日期：2-13-23；上午8:45】账单代码3510-16-P