【联邦公报第84卷第32号（2019年2月15日，星期五）】[拟议规则][第4393-4403页]通过政府出版局从联邦公报在线获取[网址：www.gpo.gov]【FR文件编号：2019-02154】=======================================================================-----------------------------------------------------------------------商务部专利商标局37 CFR第2部分和第11部分【案卷号PTO-T-2018-0021】RIN 0651-AD30美国授权代理人对外国商标的要求申请人和注册人代理：美国商业专利商标局。行动：建议制定规则的通知。-----------------------------------------------------------------------摘要：美国专利和商标局（USPTO或（商标局）建议修订《商标案件实施规则》关于在美国代表他人的规则专利商标局要求申请人、注册人或住所或主要营业地的诉讼当事人不在美国或其领土内（以下简称外国申请人、注册人或当事方）由具有良好声誉的活跃成员律师代表美国各州最高法院的律师（包括哥伦比亚特区和任何联邦或美国领土）。A类要求此类外国申请人、注册人或当事方由一名合格的美国律师代表对公众的信心，即向外国发行的美国注册申请人不会因不当等原因而被宣布无效签名和使用声明，使USPTO能够更有效地使用强制外国申请人遵守的可用机制商标事务的法律和监管要求。[[第4394页]]日期：必须在2019年3月18日前收到意见，以确保对价。地址：美国专利商标局倾向于通过电子方式提交评论将消息发送到[电子邮件保护]。书面评论也可以是邮寄至商标专员，邮政信箱1451，弗吉尼亚州亚历山大市，邮编：22313-1451，收件人：凯瑟琳·凯恩；由专人递送詹姆斯·麦迪逊广场层商标援助中心地址：弗吉尼亚州亚历山大市杜兰尼街600号东翼大厦，邮编：22314凯瑟琳·凯恩；或通过联邦政府的电子邮件信息电子规则制定门户网站https://www.regulations.gov见联邦eRulemaking门户网站，了解有关提供通过联邦电子规则制定门户网站发表评论。提交的所有评论直接发送给USPTO或在联邦电子规则制定门户上提供应包括摘要编号（PTO-T-2018-0021）。尽管可以通过邮寄方式提交意见，但办公室喜欢通过电子邮件接收评论因为办公室可以很容易地与公众。电子意见最好以普通形式提交文本，但也可以以便携式文件格式或DOC文件提交格式。未以电子方式提交的意见应于提交方便数字扫描的纸张格式可移植文档格式。这些评论将可供美国专利商标局的公众检查网站位于https://www.uspto.gov网站，在联邦电子规则制定门户上，以及麦迪逊东区商标专员办公室，弗吉尼亚州亚历山大市杜兰尼街600号10楼，邮编：22314。因为评论将提供给公众检查想要公开的，例如地址或电话号码，应该不包括在内。欲了解更多信息，请联系：代理办公室凯瑟琳·凯恩商标审查政策专员，[电子邮件保护], (571) 272-8946.补充信息：美国专利商标局建议修改《联邦法规》第37篇第2部分和第11部分要求外国申请人、注册人或诉讼当事人由第11.1节、37 CFR 11.1中定义的律师代表，也就是说，律师是美国各州或地区（包括哥伦比亚特区和任何联邦或地区）根据《美国联邦法规》第37卷第11.14（a）节，有资格代表他人在商标事务上提交给办公室。要求这样的外国人申请人、注册人或各方应由合格的美国。律师将（1）向公众灌输更大的信心。发给外国申请人的注册不受因签名不当和使用索赔等原因而无效，以及（2） 使USPTO能够更有效地使用可用的机制强制外国申请人遵守法律法规商标事项的要求。I.美国商标注册的完整性商标注册必须准确反映在美国商业中实际用于商品/服务在注册中确定。通过注册商标，美国专利商标局在保护消费者以及提供允许企业加强和保护其品牌和相关投资。公众依靠登记册来确定该标记可供使用或注册。当一个人搜索登记簿上有一个可能令人混淆的类似标记个人可能会招致各种由此产生的成本和负担，例如与调查所披露的实际用途有关的标记以评估任何冲突，启动程序以取消注册或反对公开商标的应用在民事诉讼中解决商标纠纷，或选择不同的标记和更改与其标记相关的商业计划此外，如果披露的注册商标实际上并未在美国商业中使用，或不用于商业上与所有商品/服务相关的在注册中确定。准确可靠的商标注册有助于避免这种不必要的成本和负担。注册商标的有效使用权同样有益注册人。欺诈或不准确的使用声明危及任何由此产生的注册的有效性，并可能使其容易受到取消。此外，为支持登记需要法定声明，并且必须根据第2.193（e）（1）节签署。37 CFR 2.193（e）（1）。如果由确定为未经授权签字人的人员签字结果注册可能无效。因此，USPTO预计拟议规则的好处是将成本普遍降低到申请人、注册人和其他方，并提供更大的价值对于依赖注册商标的消费者。如下文所述，在过去几年中，USPTO已经看到了许多外国当事人未经授权的法律实践（UPL）未经授权代表商标申请人的人是不适当的在USPTO前代表外国申请人。因此，越来越多的外国申请人可能会收到关于商标法律要求的信息不准确或没有在美国注册，例如商业，他可以正确地为商标所有者提出异议并签字，甚至根据美国法律，商标的真正拥有者是谁。这种做法引起了对影响应用程序及其结果的合理担忧注册可能无效，因此会对商标注册的完整性。二、。强制遵守美国法律法规要求由合格的美国代表提出的要求。律师也有必要强制所有外国人遵守申请人、注册人和符合美国法律法规的各方商标事项的要求。它不仅有助于USPTO努力改善和维护美国商标的完整性注册，但也将确保外国申请人、注册人、，并且只有经过授权的从业者才能为各方提供帮助遵守USPTO的纪律规则。由合格的美国律师代理的要求是针对国外日益增长的问题提出据称是亲社会的商标申请人（即不聘请律师并亲自出庭）违反《商标法》和/或美国专利商标局的规则。例如，这样的外国申请人提交申请，声称在商业上使用商标，但经常通过模拟或数字修改支持使用声明表明该标记的样本可能并未实际使用。许多似乎是在外国的建议或协助下这样做的未经授权代表商标的个人和实体向USPTO提交申请。这种做法破坏了准确性和美国的诚信。[[第4395页]]商标注册及其作为公众获取可靠地确定所选标记是否可用或注册，并给商标带来重大负担检查操作。现有机制和制裁不足（1） 展示授权：根据35 U.S.C.3（b）（2）（A）商标专员（专员）有权管理和指导USPTO活动的所有方面影响商标经营管理。专员可使用该权限进行调查并发布命令，要求申请人应说明申请人代表的理由，或申请人本身，不应受到《美国联邦法规》第37卷第11.18（c）节的制裁11.18（c），因违反第。《美国联邦法规》第37卷第11.18（b）条。然而，考虑到外国的地理位置申请人和代表他们行事的人，以及潜在的语言障碍，影视权威很少成功解决根本问题。尽管所有签名的人USPTO之前的商标事宜文件明知并故意向《美国法典》第18卷第1001节规定的政府机构，刑事伪证《美国法典》第18卷第1001节项下的起诉选择同样难以对不受约束或不易受约束的人强制执行，美国司法管辖区。此外，根据第11.18节通常很难获得。出于这些主要原因，当外国申请人未能遵守法律法规时在单方面考试中，这是一个挑战有些情况下，专员无法使用她的展示卡根据第11.18（c）节规定实施制裁的权力。（2） 《美国法典》第35卷第32节规定的USPTO纪律机构：要求外国申请人、注册人和各方在USPTO之前的所有商标事宜都可能减少此类事件UPL和不当行为。此外，当UPL和/或不当行为发生，要求外国申请人、注册人和当事方保留美国律师将使招生和纪律办公室（OED）更有效地追捕参与UPL的人员和/或不当行为。OED的纪律管辖权延伸至``执业者，“该术语定义见第11.1节，37 CFR 11.1，或向寻求向USPTO注册商标。对于从业者，OED可以调查并提起正式的纪律诉讼导致从业者受到纪律处分，包括：（1）被排除在在办公室前练习；（2） 在办公室；（3） 谴责或谴责；或（4）缓刑。当针对美国从业者发布正式纪律时，OED也可以通知其他联邦机构和美国州律师该从业者获得执业许可和/或授权适当的。许多州都有惩治UPL的刑事法规。根据状态、状态栏、州律师事务所和/或州消费者保护机构可以调查UPL并采取行动保护公众。此外，消费者保护组织和执法机构可以调查联邦和州可能的民事或刑事欺诈级别。OED将纪律问题提交给州律师的能力进一步行动或向联邦或州消费者保护机构，或执法机构，从而有效阻止纪律严明从业者不得违反纪律命令的条款。然而，UPL索赔的威胁并不是同样的对外国申请人和不合格的外国申请人有效为他们提供建议的个人、律师或公司。尽管USPTO调查此类外国公司可能的UPL，因为当事方不是美国专利商标局授权的执业人员，没有任何现实的纪律处分威胁阻碍了USPTO阻止外国参与UPL或违反USPTO排除令。此外，虽然USPTO可以向外国政府发送一封关于美国专利商标局被排除在外的信函命令，外国政府官员在是否对本国公民实施进一步制裁。此外，由于外国当事人代表外国申请人，可能很少有美国利益相关者直接受到外国当事人未经授权的法律行为。几乎没有激励州或联邦执法或消费者保护对参与UPL的外国当事人采取行动以保护的机构美国利益，或采取进一步行动保护消费者外国公民在其他国家开展业务的机构。此外，美国法庭面临伪证罪起诉的威胁对外国国民的威慑效果不如适用于美国公民和住所。实际上，即使美国执法部门能够将资源用于起诉外国公民违反《美国法典》第18卷第1001节，对该方行使管辖权并不总是可能的。此外，许多未经授权的外国当事人代表已经被专员命令排除在外的人员通常会继续参与UPL在USPTO之前，通常会增加他们的工作规模使用旨在规避USPTO规则的策略。根据拟议规则，提交材料将由从业人员提交受《牛津英语词典》的纪律管辖，使其不太可能它们将由未经授权的一方签署或包含不准确的陈述，尤其是关于任何使用主张的陈述美国商业中的商标或使用该商标的意图。此外，因为这将使商标更加准确可靠注册后，美国申请人、注册人和当事方将承担更少的费用与调查标记的实际使用相关的成本评估任何冲突，启动取消注册的程序或反对申请，参与民事诉讼以解决就商标争议，或更改商业计划以避免使用选择的标记。外国申请激增近年来，美国专利商标局（USPTO）关注UPL外国申请数量大幅增加外国申请人的申请增加了备案总数，如下表所示。中的数字括号表示每个应用程序所代表的应用程序数百分比：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------外国或美国申请人的申请百分比2015财年-2016财年-2017财年申请总数*----------------------------------------------------------------------------------------------------------------国外。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。19% (70,853)       22% (87,706)      26% (115,402)μS……………………………………………………81%（301098）78%（306281）74%（320885）----------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。[[第4396页]]美国专利商标局预测，外国申请数量将继续增加基于各种经济因素，包括实力对美国经济的影响。这种增长伴随着显著的增长2015财年至2015财年外国专业申请人的申请数量2017财年，尤其是与美国专业申请人的申请相比。下面显示的信息反映了搜索USPTO电子记录以获取数据的时间。代理身份可能会在起诉过程中发生变化。然而，系统限制仅允许USPTO检索搜索完成时的表示状态。----------------------------------------------------------------------------------------------------------------外国或美国申请人的申请——代表状态*FY15 FY16 FY17----------------------------------------------------------------------------------------------------------------美国--专业服务…………..25.3%（76140）27.2%（83161）28.5%（91593）美国--代表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。74.7% (224,958)    72.8% (223,120)    71.5% (229,292)国外——专业…………..………..25.4%（17967）35.9%（31475）44.0%（50742）外国代表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。74.6% (52,886)     64.1% (56,231)     56.0% (64,660)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。目前，USPTO正在解决参与旨在规避USPTO规则。当USPTO已确定外国UPL时美国专利商标局已将信息发送给申请人的备案地址，告知申请人其指定代表在USPTO不能代表申请人处理此事。此外，美国专利商标局发布了排除外国未经授权的订单并建议申请人审查之前提交的所有申请代表。然而，在许多应用程序中申请人不合法（即，地址是为未经授权的代表申请人的个人或实体）或不完整或不准确，USPTO无法确保受影响的申请人接收此信息。这一事实引起了人们的担忧应用程序可能无效，因为它们是由未经授权的一方或包含不准确的声明，特别是关于在美国商业或使用商标的意图，这构成了基本的法定依据用于联邦注册。对外国申请人进行UPL教育或强制对外国未经授权的个人进行有效制裁，或事实证明，实体是无效的。外国申请人的问题在商标事务中违反美国法律法规要求，以及主要是根据外国未经授权个人的建议，或实体每月都在增长。在过去几年中随着污染总量的估计，问题变得越来越严重现在有成千上万的应用程序。它也正在变得由于资源有限，USPTO越来越难以识别并证明不当行为和UPL，尤其是作为战术和掩盖不当行为的技术不断发展。三、 建议的规则更改（1） 代表要求。根据这一拟议规则。2.11将被修改为要求申请人、注册人或当事方住所或主要营业地不是位于美国或其领土内，由律师，是律师协会的活跃成员，声誉良好美国50个州中任何一个州的最高法院哥伦比亚和美国的任何联邦或领土确保第2.2节中关于谁受要求约束的明确性将是修改为定义“住所”和“主要营业地”这个建议的要求与当前的要求类似存在于许多其他国家，如巴西、智利、中华民国、以色列、日本、约旦、大韩民国、摩洛哥、，以及南非，以及欧盟的知识产权办公室。具有类似要求条件的大多数国家住所要求。美国专利商标局打算遵循这种做法。此外，要求合格的律师代表申请人，注册人，以及其住所或主要营业地的当事人不在美国境内或其领土是一种有效的工具应对外国个人、实体日益严重的问题，以及申请人未能遵守美国法律。申请人需要获得美国律师进行起诉应用程序。当USPTO收到由外国住所，具有第1节和/或第1节规定的备案基础该法案第44条，《美国法典》第15卷第1051、1126节，不符合将通知申请人在办公室诉讼中，任命合格的美国律师必修的。申请人通常有六个月的时间响应Office操作，包括要求，以及未能遵守将导致放弃申请。参见37 CFR 2.63，2.65（a）。对于这些申请人，美国专利商标局确定受美国专利商标局正在考虑是否：（1）推迟全面检查直到申请人符合要求任命美国律师，从而允许指定的律师审查申请是否符合美国法律的机会在对该办公室提出的行动作出回应期间要求；或（2）花费额外资源来完成审查并发布包含要求的Office操作以及其他适用的拒绝和要求。美国专利商标局欢迎对审议中的两种方法发表评论。尽管申请基于法案第66（a）节（马德里）《美国法典》第15卷第1141f节的要求任命一名合格的美国律师，USPTO正在评估一小部分申请的程序（占马德里所有申请的2.9%2017财年的申请）已满足手续和法定要求，因此在第一次行动时，已准备好发布。马德里申请最初提交给世界知识产权组织及其后发送至美国专利商标局。目前没有准备金在申请中指定美国或任何其他当地律师提交给IB，USPTO不希望IB在预期实施之前更新其能力建议的规则。因此，USPTO可以考虑放弃要求在在这种有限的情况下出版，直到马德里系统已更新，以允许指定美国律师。[[第4397页]]还将对以下章节进行一致性修改，其中规定了以下要求：第2.17（e）节，用于认可代表性；第2.22节，用于提交TEAS Plus申请；和2.32（a）（4），适用于完整应用。（2） 相互承认。根据该拟议规则，第11.14节将进行修订，以澄清只有注册和活跃的外国商标前信誉良好的律师或代理人律师或代理人所在国的办事处，以及实践可以出于代表的有限目的而得到认可位于该国的各方国家和USPTO已达成正式谅解，允许实质上互惠的特权。拟议规则还将要求在任何商标事宜中律师或代理人代表申请人、注册人或一方如果是诉讼，还必须根据以下规定任命合格的美国律师按照第2.17（b）、（c）节的规定，作为办公室的代表沟通和开展业务。目前，只有加拿大的律师和代理人是对等的根据第11.14（c）节确认。建议的规则删除了相互承认的加拿大专利代理人授权在美国专利商标局（USPTO）之前就商标事宜进行实践，但仍允许加拿大商标律师和代理人在商标问题。那些加拿大专利代理人已经承认美国商标事务的实践将继续得到授权代表加拿大当事人处理未决商标事宜的实践仅（1）只要专利代理人保持注册且状态良好在加拿大的身份和（2）与申请或职位相关-注册维持申请在办公室待定建议规则的生效日期，对于该日期，认可的专利代理人是代表。公认的加拿大商标律师代理人将继续被授权代表加拿大美国商标事务中的各方。四、 聘请美国法律顾问的成本下表估计了遵守建议的规则，使用2017财年的专业申请人申请编号和注册人的住所或主要营业地点在美国或其领土以及马德里申请人和注册人。这个以下显示的专业费率是法律费用的中位数与提交和起诉申请相关的服务，或提交登记后维护文件，如2017年美国经济调查报告知识产权法协会。如上所述，受拟议规则约束的申请人将要求聘请美国律师起诉申请，并处理注册后维护要求和程序提交商标审判和上诉委员会。下表反映了两组总成本——申请职业健康保险的申请人的总成本2017财年，本应在申请前聘请律师会在备案后聘请律师。如上所述下面显示的信息反映了当时的代表状态搜索USPTO电子记录以获得数据。代理身份可能会在起诉过程中发生变化。这个USPTO不收集申请者的信息或统计数据支持，但随后在起诉期间聘请律师应用程序。USPTO认识到申请时的专业申请人数量比下面反映的要多，但这些申请人在搜索日期之前已经聘请了律师已生成报告。因此，尽管有可能专业申请人的数量可能会产生聘请律师的费用准备并提交申请，这些申请人应该已经承担了起诉申请的额外费用。下表列出了基于备案的估计成本基础，如果2017财年的职业申请人有住所或主要地点美国或其领土以外的业务事先聘请了律师提交申请。备案基础是在美国提交商标注册申请申请人必须指定并满足一个或多个基础的要求在商标或服务商标申请中。37 CFR 2.32（a）（5）。那里是五个备案基础：（1）根据第1（a）节在商业中使用商标法案规定；（2） 在商业中使用商标的善意意图法案第1（b）节；（3） 基于较早的-根据法案第44（d）节提交外国申请；（4） 所有权商标在申请人原产国的注册根据法案第44（e）节；和（5）扩展根据第66（a）节向美国进行国际注册法案。《美国法典》第15卷第1051（a）-（b）、1126（d）-（e）、1141f（a）条。的数量下表中每个档案库类别中显示的申请人反映了美国专利商标局电子记录搜索以获取表示状态。尽管美国专利商标局认为建议的要求应在提交USPTO认识到并非所有国家都会这样做。因此，USPTO预计表中反映的总估算成本以下将根据每个申请中的申请人数量减少-选择提交申请而不保留美国。律师。2017财年按基准（不包括马德里）列出的专业申请——如果在提交之前保留律师，则成本*--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1（a）律师Median[Dagger]1（b）4010 1（a）/1（b）44 1142 44/1（b收费35506 69--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------申请外国原产地登记$600 N/A N/A N/B Sec.N/A…………..$603000收到的申请已准备好提交$603,000准备和提交申请。。。。。。。。。。。775$27517150$3107750$53475 N/A$106175…………30784550起诉，包括修正案和1000 35506000 4010000 69000 1142000，包括在44份申请中。。40,727,000面试，而不是上诉。使用说明[匕首]。。。。。。。。。。。。。。。。。。400不适用1604000 27600不适用$54800…………..1686400------------------------------------------------------------------------------------------------------------总计。。。。。。。。。。。63,023,150    8,721,750      150,075    1,745,000  $160,975.....................   73,800,950--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。除了显示每个申请依据的申请数量外，还有62份申请没有显示依据在申请日，并且目前没有申请依据，或者是因为申请已经放弃，或者是由于申请人尚未作出回应说明依据的要求。如果根据法案第1（b）节提交申请，申请人必须在注册前提交使用声明。[Dagger]申请依据下面的数字表示申请依据的数量。第二节所示成本为1005份第44节申请，即第44节的申请总数减去还包括第1（b）节备案依据。[[第4398页]]或者，下表列出了基于如果2017财年的职业申请人有住所或美国或其领土以外的主要营业地在提交申请后聘请了律师。就像现在的情况一样如上所述，美国专利商标局预计其中一定数量的申请人将在提交申请之前聘请美国律师。因此，USPTO预计总估计成本反映下表中的人数将增加在每个选择这样做的备案基础类别中。2017财年按基础分类的专业申请（不包括马德里）——如果律师在申请后保留，则需支付费用*--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中位数1（a）35506 1（a”）/1（b）律师费用执行的活动[Dagger]1（b）4010 69 44 1142 44/1（b）第137节总费用--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------申请外国原产地登记$600 N/A N/A N/C N/A N/D。。。。。。。。。。。收到的申请已准备好提交。准备和提交申请。。。。。。。。。。。775不适用不适用。。。。。。。。。。。起诉，包括修正案和1000美元35506000美元4010000美元69000美元1142000美元包括在前一栏中$40,727,000面试，而不是上诉。使用说明[匕首]。。。。。。。。。。。。。。。。。。400不适用1604000 27600不适用$54800…………..1686400------------------------------------------------------------------------------------------------------------总计。。。。。。。。。。。35,506,000    5,614,000       96,600    1,142,000  $54,800......................   42,413,400--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。除了显示每个申请基础的申请数量外，还有62份申请没有显示基础在申请日，并且目前没有申请依据，要么是因为申请已经放弃，要么是因为申请人尚未做出回应说明依据的要求。如果根据法案第1（b）节提交申请，申请人必须在注册前提交使用声明。[Dagger]申请依据下面的数字表示申请依据的数量。第二节：本栏是第44节申请的子集，其中也包括第1（b）节的申请依据。如上所述，马德里申请最初提交给IB并随后发送给USPTO。2017财年，美国专利商标局收到24418份马德里申请，其中申请人拥有地址在美国或其领土以外，因此根据提议的要求。目前没有准备金在提交给IB的申请中指定美国律师。因此，美国专利商标局假定马德里申请人中没有一人根据备案前聘请的美国律师的要求。然而，USPTO记录表明，在备案后的某个时间点，146022017财年马德里申请人中有律师代表。因此，只有剩下的9816名马德里申请人将接受要求聘请美国律师对其申请进行起诉如下表所示：2017财年马德里申请——提交后保留律师的费用*----------------------------------------------------------------------------------------------------------------2017财年律师开展的活动费用中位数总费用----------------------------------------------------------------------------------------------------------------起诉，包括修正案和面谈，但不包括上诉9816$1000$9816000-----------------------------------------------总计$9,816,000----------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。下表列出了2017财年预计成本申请时将遵守拟议第2.11（a）节规定的注册人注册后维护文档。2017财年专业注册后备案——如果律师在备案前保留，则需支付费用*----------------------------------------------------------------------------------------------------------------2017财年律师开展的活动费用中位数总费用----------------------------------------------------------------------------------------------------------------第8节和第15节[匕首]。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。976            $500        $488,000更新[匕首]。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。405             500         202,500第71节第2节。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。522             500         261,000马德里复兴...............................             134             500          67,000-----------------------------------------------总计。。。。。。。。。。。。。。1,018,500----------------------------------------------------------------------------------------------------------------*截至2018年10月12日的数据。【匕首】根据该法案第8节，《美国法典》第15卷第1058节，需要提供持续使用的宣誓书或声明在根据第1条或第44条发布的注册登记日期后的第六年内法案。该法案第15节《美国法典》第15卷第1065节规定了一个程序，根据该程序注册商品或服务上或与之相关的商业注册商标可以如果注册所有人提交宣誓书或声明，说明其他标准，即该商标自该日期起在商业上持续使用五年注册。《美国法典》第15卷第1059节第9节要求，根据以下条件申请的注册第1节或第44节应在注册。第71节：根据《美国法典》第15卷第1141k节，在国际保护注册延期登记之日后第六年向美国注册。国际注册的期限为十年，可以续期十年支付续费后。《马德里协定》共同条例第6（1）和7（1）条关于商标国际注册和与该协议有关的议定书。[[第4399页]]对于申请人、注册人和不受建议的要求，USPTO预计拟议的规则将使商标更加准确可靠注册，这将有助于将成本降低到申请人、注册人和当事人，并为依赖注册商标的消费者。根据拟议规则，提交材料将由受纪律处分的从业人员提交OED的管辖权，使其不太可能由未经授权的一方或包含不准确的陈述，特别是关于在美国商业或使用标记的意图。因为它会导致更准确和可靠的商标注册，更少的美国申请人、注册人，各方将承担与调查实际使用标记评估任何冲突，启动诉讼程序取消注册或反对申请，从事民事解决商标纠纷或更改商业计划的诉讼避免使用选定的标记。拟议监管变更的讨论美国专利商标局建议修订第2.2条，增加第2.2（o）条，定义``住所”和第2.2（p）节，定义“业务。“USPTO建议修改第2.11节，将标题改为``表示要求，删除第一句在新的第2.11（a）节中加入其余内容，并增加第。2.11（b）-（e），其中规定了关于申请人、登记人或诉讼当事人，其住所或主要营业地不在美国境内领土。美国专利商标局建议修改第2.17（e）节以更改该词``加拿大“”在“外国”标题中表示对外国律师和代理人受本协议第11.14（c）节的管辖第章，删除当前第2.17（e）（1）和（2）节。USPTO建议修改第2.22节，增加第2.22（a）（21）节，这将要求申请人由美国律师代理，注册人或诉讼当事人，其住所或当事人营业地点不在美国或其领土内。USPTO建议修改第2.32（a）（4）节，以表明申请人是或必须由执业医生代表从业者姓名、邮政地址、电子邮件地址和酒吧信息是必需的。美国专利商标局建议将现行第11.14（c）节重新命名为第。11.14（c）（1）并澄清相互承认的要求在修订后的（c）（1）段中。USPTO还建议增加第。11.14（c）（2）要求在任何商标事宜中外国律师或代理人代表申请人、注册人或诉讼当事方还必须指定一名合格的美国律师根据第2.17（b）、（c）条，作为与办公室将沟通和开展业务，并修订。11.14（e）添加序言短语“。本章第2.11（a）段“”和“或代表”的措辞第二句，删除第三句。USPTO也建议删除“如果该公司、合伙企业、，公司或协会是商标诉讼的一方第11.14（e）（3）节中的“待处理”。规则制定要求A.行政程序法：本规则制定的变化涉及机构实践和程序规则，和/或解释性规则规则。参见Perez诉Mortg案。《银行家协会》，135 S.Ct.1199，1204（2015）（解释性规则``建议公众了解该机构对它执行的法规和规则。”（引用和内部引号省略）；退伍军人权益倡导者国家组织诉Sec'y案退伍军人事务部，《联邦地区法院判例汇编》第三编第260卷第1365页、第1375页（联邦巡回法庭2001年）（规定澄清了对法规的解释是解释性的。）；巴乔Commc’ns Inc.诉FCC，《联邦地区法院判例汇编》第三辑第237卷第683、690页（哥伦比亚特区巡回法庭2001年）（规则根据行政程序法）；Inova Alexandria Hosp.诉Shalala案，244F.3d 342、350（2001年第四巡回法庭）（处理上诉的规则为没有改变实质性标准的程序审查索赔。）。因此，提前通知和公众评论的机会根据《美国法典》第5卷，无需对本规则制定进行修改。553（b）或（c），或任何其他法律。参见Perez，135 S.Ct.at 1206（通知-当机构发布最初的解释性规则“也不是”当它修正或废除解释规则”）；库珀技术公司。Co.v.Dudas，《联邦地区法院判例汇编》第三辑第536卷第1330、1336页-37（联邦巡回法院2008年）（规定《美国法典》第5卷第553节，因此《美国法典。2（b）（2）（b），不需要通知和评论规则制定``解释性规则、一般政策声明或机构组织、程序或实践”（引用5 U.S.C。第553（b）（A）段）。然而，该办公室选择征求公众意见在实施规则以从公众的投入中受益之前。B.初始监管灵活性分析：根据监管《灵活性法案》（RFA）（5 U.S.C.601及以下）《美国法典》第5卷第553节（或任何其他法律）要求发布建议的规则制定（NPRM），机构必须准备并提供供公众评论的初始监管灵活性分析（IRFA），除非该机构根据《美国法典》第5卷第605（b）节的规定证明该规则如果实施，将不会对大量小型实体。《美国法典》第5卷第603、605节。美国专利商标局发布本IRFA，以检查办事处提出的外国申请人、注册人或诉讼各方由合格的美国律师代表商标事宜并征求公众意见。下文第1-5项讨论了《美国法典》第5卷规定的五项。603（b）（1）-（5）将在IRFA中解决。下文第5项讨论办公室考虑的这项建议的备选方案。1.描述USPTO采取行动的原因考虑过的：美国专利商标局建议要求申请人、注册人或当事人注册地或主要营业地不是位于美国或其领土内，由律师，是律师协会的活跃成员，声誉良好美国各州最高法院，有资格代表其他人在商标事务上提交办公室。由合格的美国律师代理的要求是针对国外日益增长的问题提出商标申请人，据称是专业人士，并且正在提交似乎是不准确的，甚至是欺诈性的提交，违反了法案和/或USPTO规则。在过去几年中，美国专利商标局看到许多未经授权的外国当事人参与UPL的情况代表商标申请人不正当地代表外国向USPTO提交申请。因此，越来越多的外国公司申请人可能会收到关于美国商标注册的法律要求，例如在商业中使用商标的标准为商标所有人，甚至是真正的商标所有人该标记符合美国法律。这种做法引起了合理的担忧受影响的[[第4400页]]申请和任何由此产生的注册都可能无效，特别是关于在美国商业或使用商标的意图，从而对商标的完整性产生负面影响国家商标注册处。建议的要求对于通过以下方式强制遵守也是必要的所有外国申请人、注册人和美国法定代表人以及商标事宜的监管要求。因此，它不会只有帮助USPTO努力改进和维护完整性但也将确保申请人、注册人和当事人仅由授权人员协助受USPTO纪律规则约束的从业人员。2.简明扼要地说明目标和法律依据，拟议规则：拟议规则的政策目标是：（1）灌输对公众更大的信心外国申请人不会因以下原因而被宣布无效不当签名和使用声明，以及（2）使USPTO能够有效利用现有机制强制外国申请人遵守商标的法律法规要求事项。关于拟议规则的法律依据《美国法典》第15卷第1123节和第35卷第2节规定了董事应制定以下行为的规则和条例：办公室的程序。3.描述并在可行的情况下估计受影响的小型实体：美国专利商标局不收集或维护商标方面的统计数据小型和大型申请人的案例，以及这些信息为了确定小型实体的数量这将受到拟议规则的影响。拟议规则将适用于向美国专利商标局备案的任何实体，其住所或主要地点为业务不在美国或其领土内。这个USPTO认为，尽管这些实体会承担成本与聘请律师一起起诉申请并处理维护登记备案关于此类实体的拟议规则将是积极的，因为它将（1）向公众灌输更大的信心，美国注册发给外国申请人的问题不会因任何原因而无效例如不正确的签名和使用声明，以及（2）使USPTO能够更有效地利用现有机制强制外国申请人遵守商标的法律法规要求事项。此外，美国专利商标局预计该规则将导致更准确和可靠的商标注册，这将有利于降低申请人的成本，注册人和各方。根据拟议规则，提交材料将是由受《牛津英语词典》纪律管辖的从业者制作，使其不太可能由未经授权的人签署当事方或包含不准确的声明，尤其是在美国商业中使用商标的声明或使用商标的意图作记号。因此，应减少美国申请人、注册人和当事人承担与调查商标的实际使用有关的费用评估任何冲突，启动取消注册的程序或反对申请，参与民事诉讼以解决就商标争议，或更改商业计划以避免使用选择的标记。4.报告、记录保存和其他说明拟议规则的合规性要求，包括对受要求约束的小型实体的类别以及准备报告或记录：拟议的规则没有规定新的报告或记录保存要求。为了遵守拟议规则，外国申请人、注册人、，或当事人将被要求由一名律师代表美国最高法院律师协会的活跃成员美国的州（包括哥伦比亚特区和任何美国联邦或领土）。USPTO不收集或维持小企业与大企业商标案件的统计数据申请人、注册人或当事方，但预计拟议的规则将对任何特定的小型或大型实体的类别。5.对拟议规则的任何重要替代方案的描述实现适用法规的既定目标，以及将该规则对小型实体的任何重大经济影响降至最低：USPTO在建议之前考虑了三个备选方案外国申请人、注册人或当事方由合格的美国律师。USPTO选择了提议的替代方案因为这将使办公室能够实现其目标有效且高效。这些目标是（1）灌输更多对公众的信心，即向外国发行的美国注册申请人不会因不当等原因而被宣布无效签名和使用声明以及（2）使USPTO能够更有效地利用现有机制强制外国申请人遵守商标事宜的法律和监管要求。由于难以量化无形收益与首选替代方案相关，办公室提供了以下讨论对商标申请人和注册人。首选替代方案的主要优点之一确保商标注册的准确性。The accuracy of the 商标注册是商标在美国境内的商品/服务贸易其中列出的注册服务于公众的关键目的以及所有注册人。通过注册商标，USPTO拥有在保护消费者以及提供通过允许美国企业加强和保护其品牌和相关投资。这样的对于小型实体来说，这些好处对以下原因。公众依靠注册来确定所选标记是否可供使用或注册。当此人对登记簿的搜索揭示了一个潜在的混淆类似的标记，该人可能会招致各种由此产生的成本和负担，例如与调查实际使用披露的标记，以评估任何冲突，启动诉讼程序取消注册或反对披露的申请从事民事诉讼以解决商标纠纷，或改变商业计划，以避免使用党选定的标志此外，如果注册商标实际上并未在美国商业中使用，或不用于与所有商品/服务相关的商业在注册中标识。准确可靠的商标注册有助于避免这些不必要的成本和负担。有效的索赔注册商标的使用同样有益于注册人。欺诈或不准确的使用声明危及任何结果注册，并可能受到攻击和呈现易被取消。所选择的替代方案还解决了以下日益严重的问题据称是专业的外国商标申请人提交看起来不准确甚至可能有欺诈性的文件违反的提交[[第4401页]]法案和/或USPTO规则。要求外国申请人，注册人和各方在所有商标中聘请美国律师USPTO之前的事项可能会减少UPL和不当行为，当不当行为确实发生时，它将使OED能够有效追查参与UPL和/或不当行为的人员。UPL索赔的威胁对国外无效申请人和不合格的外国个人、律师或公司为他们提供建议。USPTO估算了遵守建议的成本为职业申请人和注册人使用2017财年申请编号的规定在美国境外有住所或主要营业地点的马德里申请人和注册人。如中所述序言中，成本估算反映了搜索USPTO电子记录以获取数据的时间。法案第1节或第44节规定的申请人将需要聘请美国律师根据拟议的第。2.32（a）（4）。如果此类申请人在提交申请之前没有聘请律师作为一项应用，美国专利商标局估计代理成本将为42413400美元。如果此类申请人有在提交申请之前聘请的律师将73800950美元。马德里申请，基于该法案最初提交给IB，随后转交美国专利商标局。2017财年，USPTO在马德里收到24418份申请申请人的地址在美国或其领土以外，因此，应符合提议的要求。有目前没有指定美国律师提交给IB的申请。因此，USPTO假定符合要求的马德里申请人都不会在备案前聘请美国律师。然而，USPTO记录表明在提交申请后的某个时候，有14602名2017财年马德里申请人由律师代表。因此，只有剩下的9816个马德里申请人须遵守聘请美国律师的要求起诉他们的申请。因此，USPTO估计所有2017财年马德里申请人在提交申请后聘请律师的费用申请费用为9816000美元。2017财年的估计成本根据第1节、第44节或第66（a），谁将被要求保留美国。律师在提交注册后维护文件时$1,018,500.符合此处建议要求的成本为由外国申请人、注册人和当事人承担。提议的要求不会影响个人或大型或小型实体在美国境内有住所或主要营业地。此外，拟议的要求将为所有申请人和注册人，以及消费者，因为它将使商标注册更加准确可靠。低于建议的规则，提交将由从业者主题OED的纪律管辖权，使其不太可能它们将由未经授权的一方签署或包含声明这是不准确的，尤其是对商标使用的任何主张在美国商业或打算使用该标志。因为这会导致在更准确可靠的商标注册中，申请者更少，注册人和当事方将承担与调查标记的实际使用情况以评估任何冲突，提起诉讼以取消注册或反对申请，参与民事诉讼以解决标记，或更改商业计划以避免使用选定的标记。考虑的第二个备选方案是在这次。该备选方案被拒绝，因为办公室确定需要满足规定的要求向公众灌输更大信心的目标。发给外国申请人的注册不受因签名不当和使用索赔等原因而无效，以及使USPTO能够更有效地使用可用的机制强制外国申请人遵守法律法规商标事项的要求。考虑的第三个备选方案是提议修订第。2.22要求外国申请人在根据第1节获得申请日期的命令和/或法案第44节。此备选方案被拒绝，原因是国际因素。因此，当USPTO收到外国居民提交的申请，申请依据为法案第1节和/或第44节不符合USPTO必须通知申请人要求任命一名合格的美国律师。尽管这给USPTO带来了额外的负担，但它最大限度地减少了拟议规则对小型实体的影响。尽管如此实体可以选择承担聘请律师的费用并提交申请，他们将不需要这样做。6.尽可能识别所有相关可能与建议规则：建议的规则不会重复、重叠或与任何其他联邦法规。C.第12866号行政命令（监管规划和审查）：已确定规则制定对于以下目的具有重要意义第12866号行政命令（1993年9月30日）。D.第13563号行政命令（改进监管审查）：办公室已遵守第13563号行政命令（1月18日，2011). 具体而言，办公室在可行的范围内适用：（1）做出合理的决定，证明利益是合理的规则的成本；（2） 调整规则以减轻负担论与实现监管目标相一致的社会；(3) 选择最大化净收益的监管方法；(4) 规定的绩效目标；（5） 确定和评估可用选择；（6） 让公众参与公开交流相关学科专家的信息和观点，私营部门和公众中受影响的利益相关者，并提供对规则制定摘要的在线访问；（7） 试图促进跨部门的协调、简化和统一政府机构和确定的目标旨在促进创新；（8） 经过深思熟虑的减轻负担和保持公众的灵活性和选择自由；（9）确保了科学技术信息和过程的客观性。E.第13771号行政命令（减少监管和控制监管成本）：此建议规则不受因为预计不会导致更多而不是美国公民和居民的最低成本。F.第13132号行政命令（联邦制）：本规则制定不包含足以保证联邦制含义的政策根据第13132号行政命令准备联邦制评估（1999年8月4日）。G.第13175号行政命令（部落协商）：该规则制定不会：（1）对一个或多个印度人产生实质性直接影响部落；（2） 向印度部落征收巨额直接合规成本政府；或（3）先发制人的部落法律。因此，部落总结影响声明不是[[第4402页]]根据第13175号行政命令（2000年11月6日）的要求。H.第13211号行政命令（能源影响）：本规则制定并非根据第13211号行政命令采取重大能源行动，因为规则制定不太可能对能源的供应、分配或使用。因此13211号行政命令（5月18日，2001).I.第12988号行政命令（民事司法改革）：本规则制定符合适用标准，最大限度地减少诉讼，消除歧义，并按照12988号行政命令（1996年2月5日）。J.第13045号行政命令（保护儿童）：该规则制定不涉及可能对健康或安全造成的环境风险根据第13045号行政命令（4月。21, 1997).K.第12630号行政命令（没收私人财产）：此规则制定不会影响私有财产或其他财产的占有根据第12630号行政命令（1988年3月15日）产生影响。L.国会审查法案：根据国会审查法案《小企业监管执法公平法案》的规定1996年（《美国法典》第5卷第801节及以下），在发布任何最终规则之前，美国专利商标局将提交一份包含最终规则和其他要求的报告向美国参议院、美国众议院代表和政府总审计长问责办公室。预计本通知中的更改不会每年对经济造成1亿美元的影响，或更多，成本或价格的大幅上涨，或重大不利因素对竞争、就业、投资、生产力、，创新，或美国企业的能力在国内和出口市场与外资企业竞争。因此，本通知预计不会产生“主要规则”定义见《美国法典》第5卷第804（2）节。M.1995年《无资金授权改革法案》：本通知不涉及联邦政府间授权将导致州、地方和部落政府的支出，任何一年，或联邦私营部门授权，将导致私营部门支出1亿美元（经调整）在任何一年内，且不会对小型政府。因此，在1995年《无资金授权改革法案》的规定。参见《美国法典》第2章。1501及以下。N.国家环境政策法案：该规则制定将不会对环境质量的任何影响，因此是绝对的根据《国家环境政策法案》1969年。参见《美国法典》第42卷第4321节及以下内容。O.国家技术转让和促进法案：国家技术转让第12（d）节的要求，以及1995年《推进法案》（15 U.S.C.272注释）不适用，因为本规则制定不包含涉及使用技术标准。P.减少文书工作法案：该规则制定涉及信息需经税务局审查的收款要求1995年减少文书工作法案下的管理和预算（OMB）（《美国法典》第44卷第3501节及其后文）。所涉及信息的收集本规则已由OMB根据控制编号0651-0009、0651-0050、0651-10051、0651-054、0651-20055，0651-0056和0651-0061。我们估计41000份申请将由于该规则的制定，额外增加了5分钟的负担在3000个小时内，所有商标收藏都会有负担。尽管有任何其他法律规定，但不需要任何人回应，也不应对任何人因未能回应而受到惩罚遵守以下要求的信息收集减少文书工作法，除非该信息收集显示当前有效的OMB控制编号。受试者名单37 CFR第2部分行政惯例和程序，商标。37 CFR第11部分行政实践和程序、律师、商标。基于序言中所述的理由，并根据授权包含在《美国法典》第15卷第1123节和第35卷第2节修订版中提议将第37编第2部分和第11部分修改如下：第2部分——商标案件中的实践规则01.37 CFR第2部分的权威引用继续为跟随：权威：《美国法典》第15卷第1123节和第35卷第2节，除非另有规定注意。第2.99节也根据第。16、17、60 Stat.434；15《美国法典》第1066、1067节。02.修改第2.2节，增加第（o）段和第（p）段如下：第2.2节：定义。* * * * *（o） 本部分中使用的“住所”一词是指永久性的自然人的合法居住地。（p） 本部分中使用的主要营业地一词是指法人实体总部所在地高级管理人员或高级职员通常指导和控制实体的活动，通常是其他位置受到控制。03.将第2.11节修订如下：第2.11节：陈述要求。（a） 申请人、注册人或诉讼当事人住所或主要营业地不在美国或其领土必须由律师代表本章第11.1节中定义的有资格执业的人员根据本章第11.14节。办公室无法协助选择律师。（b） 办公室可要求申请人、注册人或一方着手提供可能的信息或声明正确确定申请人、注册人或当事人须遵守本节第（a）段。（c） 申请人、注册人或诉讼当事人可以需要说明援助是否在第。本章第11.5（b）（2）条是在商标问题之前收到的办公室，如果是，披露此人的姓名提供此类协助，以及是否给予任何补偿或充电。（d） 未能响应根据本节第（a）至（c）段受第2.65节的管辖。（e） 在与本条第（a）款至第（c）款的要求相关第节应被视为出于不正当目的提交论文违反本章第11.18（b）节的规定第11.18（c）节规定的制裁和行动。04.修改第2.17节，将第（e）段修改如下：第2.17节：对代表的承认。* * * * *（e） 外国律师和代理人。对之前实践的认可商标事务办公室受本协议第11.14（c）节的管辖第章。* * * * *[[第4403页]]05.第2.22节修改为：0a.删除第（a）（19）段末尾的“和”一词；0b.删除（a）（20）段末尾的句点，并添加“”；和“”；和0c.增加第（a）（21）款。新增内容如下：第2.22节：TEAS Plus应用要求。（a） **（*）*（21）其住所或主要营业地为不在美国或其领土内的必须指定一名律师作为申请人的代表。2.11（a）。* * * * *06.修改第2.32节，将第（a）（4）段修改如下：第2.32节：完整商标或服务商标的要求应用程序。（a） **（*）*（4） 申请人的地址。当申请人是或必须由从业者代表，如本协议第11.1节所定义第11.14节规定的执业资格第章，从业者的姓名、邮政地址、电子邮件地址，以及酒吧信息；* * * * *第11部分——他人在美国专利前的陈述和商标局07.37 CFR第11部分的权威引用继续为跟随：权威：《美国法典》第5卷第500节、《美国法典》第15卷第1123节、《美国法典》第35卷第2（b）（2）节、第32节，41; 第1节，Pub。L.113-227，128 Stat.2114。08.修改第11.14节，将第（c）和（e）段修改为跟随：第11.14节：可在办公室执业的个人商标和其他非专利事项。* * * * *（c） 外国人。（1） 非居民的任何外国律师或代理人美国应提交书面互惠申请并向OED主管对其注册和在商标局前拥有良好声誉的活跃成员他或她居住、实践和拥有良好道德的国家道德品质和声誉，可能被有限的人所认可在商标事务陈述和起诉办公室，提供：该国商标局和美国专利商标局达成正式谅解，允许实质性互惠之前获准从事商标事务的人员的特权办公室。本款（c）项下的承认仅应继续在本段（c）规定的条件期间获取。（2） 在任何商标事宜中，如果外国律师或代理人根据本节第（c）（1）款授权代表申请人、注册人或诉讼当事人、律师定义见第11.1节，并符合本节也必须根据第2.17（b）和（c）节任命作为本章的代表，办公室将沟通和开展业务。* * * * *（e） 外观。除第允许本节第（a）、（b）和（c）段在商标局代表客户处理商标事宜。除本章第2.11（a）节规定外，个人可以以自己的名义出现在商标或其他非专利事项中代表：（1） 他或她是其成员的公司；（2） 他或她作为合伙人的合伙企业；或（3） 他或她担任高级职员的公司或协会以及他或她被授权代表的人。* * * * *日期：2019年2月6日。安德烈·安库，知识产权商务部副部长兼美国专利商标局。【FR文件2019-02154提交日期：2-14-19；上午8:45】账单代码3510-16-P