开始前言

代理：

美国商务部专利商标局。

行动：

通知。

总结：

美国专利和商标局（USPTO）正在启动快速追踪上诉试点计划，以便在专利审判和上诉委员会（PTAB）的单方面上诉中依次推进申请。已提出单方面上诉并收到上诉已被记录的通知的上诉人可提交请愿书，并附上请愿费，以加快对其上诉的审查。快速追踪上诉试点计划设定了一个目标，即在上诉进入试点计划之日起六个月内就单方面上诉作出决定。

日期：

适用日期：2020年7月2日。持续时间：快速追踪上诉试点计划是临时性的，在500起上诉获得该计划下的快速追踪状态之前，或在2021年7月2日之前（以较早者为准），将接受请求将单方面上诉纳入试点计划的申请。美国专利商标局可以临时或永久延长快速追踪上诉试点计划（有或无修改），也可以因使用不足或2021年7月2日后终止该计划。

开始进一步信息

欲了解更多信息，请联系：

专利审判和上诉委员会Steven Bartlett，电话：571–272–9797，或电子邮件：fasttrackappeals@uspto.gov.

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补充信息：

背景

向PTAB提出的上诉通常会按照其提交摘要的顺序进行裁决。请参见USPTO标准操作程序1（2018年9月20日），网址：https://www.uspto.gov网站/​专利申请程序/​专利审判和上诉委员会/​资源.然而，由于特殊地位，少数上诉不合时宜。例如，由美国专利商标局以“特别派遣”方式处理的复审程序和重新发布的申请在其未决期间（包括上诉期间）被视为特别申请。请参见专利审查程序手册（MPEP）708.01。根据申请人的年龄或健康状况，或因下列其他原因，在审查期间通过请愿书“特别”提出的申请37 CFR 1.102（a）–（d）还通过任何上诉维持其特殊地位。请参见MPEP 1203（II）。此外，出于同样的理由，上诉人也可以请求PTAB对上诉申请进行特别处理。参见同上。目前，约1.1%的上诉通过上述方法之一获得特殊地位。

《美国发明法》建立了一种优先审查专利申请的机制，允许申请人提前提出申请(即。，（授予特殊身份）提交申请并支付相应费用。请参见根据Leahy-Smith America Invents Act实施强化考试时间控制程序的优先考试轨道（轨道I）的变更，第76页，共59050页（2011年9月23日）（轨道I通知）。鉴于该计划的受欢迎程度和高需求，美国专利商标局最近将每年可能批准的申请数量从10000个增加到12000个。请参见提高第一轨道优先考试受理申请的年度限额，《联邦公报》第84卷第45907页（2019年9月3日）。2019财年，约2.7%的申请获得了优先审查。然而，优先检查状态不会对最终拒绝的任何上诉进行处理。请参见《联邦公报》第76卷第59051页.

鉴于优先审查的成功和普及，PTAB正在临时采用快速上诉试点计划，根据该计划，上诉人可以通过提交请愿书并支付费用的方式，向PTAB提出任何单方面上诉。根据试点计划，PTAB将努力在上诉进入计划之日起六个月内就单方面上诉作出决定。目前，平均上诉未决时间约为15个月。请参见PTAB统计数据，请访问https://www.uspto.gov网站/​专利申请程序/​专利试验和上诉委员会/​统计学.因此，根据本试点计划，对单方面上诉作出快速决策可能会加快新发明的可专利性决定，以及体现这些发明的产品或服务进入市场的速度，从而刺激后续创新、经济增长和创造就业机会。

快速通道上诉试点计划将接受不按顺序推进的申请，并在该计划生效之日起一年内将快速通道状态视为单方面上诉，或直至500个上诉根据该计划被授予快速通道状态，以较早发生的为准。500份已批准申请的阈值约占平均财政年度收到的新上诉总数的8%，并且是根据维持PTAB的总体决策未决目标而选择的。

USPTO将在这一年期或500个申请门槛结束时评估试点项目，以确定是否应将其永久化。同样，美国专利商标局将考虑需要做出哪些改变（如果有），以便为一些单方面上诉提供一个可持续的机制，以便在不影响向PTAB提供其他上诉决定的及时性的情况下，不按顺序推进。

如果美国专利商标局发现快速追踪上诉试点项目在项目运行期间的任何时间点对其他上诉的未决情况产生了不利影响，则美国专利商标署可以修改或终止试点项目。此外，如果试点项目没有得到充分利用，则可能会对其进行修改或终止。

进入试点项目的要求

PTAB将根据以下条件对未决的单方面上诉给予快速通道状态：

（1） 应用程序必须是原始实用程序、设计或设备起始打印页39889非临时申请。快速追踪上诉试点计划不适用于在上诉期间已经被视为特殊的申请或程序，例如重新发布申请、重新审查程序、因申请人年龄或健康原因而提出的特殊上诉，或受任何其他试点计划制约的上诉。有关被视为特殊情况的完整列表，请参见MPEP 708.01。

（2） 请愿要求

请愿书《美国联邦法规》第37卷第41.3节必须在寻求快速通道状态的单方面上诉所涉及的申请中提交，并且必须分别通过申请号和上诉号确定该申请和上诉。参见MPEP 502.05。请愿书可以通过以下途径提交：（1）美国专利商标局专利电子申报系统（EFS Web或专利中心）；（2） 美国邮政服务优先邮件快递《美国联邦法规》第37卷第1.10节或邮寄证明37立方英尺/平方英寸1.8；或（3）手工递送至USPTO客户服务窗口（MPEP 501）。为了更快地处理请愿书，首选电子提交请愿书。此外，寻求快速通道身份的上诉必须是根据以下规定提交上诉通知的上诉《美国联邦法规》第37卷第41.31节PTAB已经邮寄了上诉记录通知。

美国专利商标局创建了一种可填写表格的便携式文件格式（PDF）“请愿快速追踪上诉试点计划”（PTO/SB/451表格），用于根据《美国联邦法规》第37卷第41.3节快速追踪上诉试点项目。PTO/SB/451表可在美国专利商标局网站上获得(网址：http://www.uspto.gov/​专利/​专利形式). PTO/SB/451表没有收集1995年《文书削减法》意义上的“信息”(《美国法典》第44卷第3501节 等。).请参见5 CFR 1320.3（h）因此，本通知不涉及管理和预算办公室审查的信息收集要求。建议上诉人在申请加入快速追踪上诉试点计划时使用PTO/SB/451表格，但不要求使用。以PTO/SB/451表以外的任何方式提交的任何请愿书都必须包含所需信息。

（3） 签名要求

请愿书根据《美国联邦法规》第37卷第41.3节必须由根据《美国联邦法规》第37卷第1.31节（除非法律实体必须由注册从业者代表，即使该法律实体是申请人），具有以下授权书的注册执业者《美国联邦法规》第37卷第1.32节或有权根据《美国联邦法规》第37卷第1.34节，以使上诉中涉及的申请获得快速通道状态。

（4） 费用

申请费为400美元37 CFR 41.20（a）在提交申请时需要。由于收取费用的法定限制，美国专利商标局在收取申请费后不得退还。请参见《美国法典》第35卷第42（d）节和37 CFR 1.26（a）（只允许对“错误支付的费用或超过要求支付的任何金额”进行退款）。因此，对于不符合上述要求和/或因任何其他原因未获得批准的任何申请，将不予退款。

（5） 快速追踪状态下的外部上诉数量限制

快速追踪上诉试点项目的一个目的是评估公众对快速解决单方面上诉的能力的兴趣。在为期一年的项目期间，快速追踪上诉试点项目中批准的请愿书数量限制为每季度125份，总共500份。本试点计划下的“季度”定义为自本通知适用之日起计算的三个月期限。例如，如果本通知的适用日期为6月1日，则本试点计划下的“季度”涵盖6月1至8月31日的三个月。

选择了125份和500份获准申请的阈值，以便在不影响PTAB实现其他上诉未决目标的能力的情况下，积极参与快速上诉试点计划。500份获准请愿书的上限约为平均财政年度收到的新上诉总数的8%。如果试点计划对其他上诉的未决产生不利影响，美国专利商标局可以修改或终止试点计划。此外，如果试点计划未得到充分利用，则可能会对其进行修改或终止。

快速通道上诉试点项目中的申诉处理

加入快速追踪上诉试点计划的申请将按照收到的顺序决定。将批准符合上述要求的申请加入试点计划，并通过批准申请的决定通知申请人给予快速通道状态。不符合上述加入试点项目要求的申请将被拒绝，申请人将收到拒绝申请的决定通知。如果第一次请愿被驳回，请愿人可以重新申请。请愿人就同一申请和第一份未通过的请愿书所涵盖的同一上诉提交的任何第二份请愿书将不会被赋予第一份请愿的提交日期，以确定第二份申请是否在125份或500份已批准请愿书的阈值内。

PTAB将通过PTAB网站传达批准的快速上诉申请数量，网址：www.uspto.gov/​PTAB快速通道,上诉人在决定是否提交请愿书时应考虑这些信息。因此，上诉人应查阅PTAB的网站，了解快速上诉试点项目的状态信息。

PTAB还可以行使自由裁量权，在特定季度或当年分别批准少量超过125份和500份批准申请阈值的申请。如果一个季度内提交的请愿书数量超过了125份获准请愿书的季度阈值，那么这些请愿书可以暂停，并在下一个季度按照收到的顺序作出决定。申请被搁置的上诉不会被加速，除非并且直到下一季度申请被批准。

实施快速追踪上诉试点计划

（1） 决策时间

就请愿书作出决定，给予单方面上诉快速通道地位的目标不迟于请愿书提交之日起一个月。对单方面上诉作出裁决的目标是在上诉进入程序之日起六个月内，即在批准上诉的快速通道状态申请时。

（2） 何时可以提交请愿书

在（1）PTAB发出上诉已提交PTAB的通知之日和（2）上诉人撤回上诉之日之间的任何时间，PTAB可根据以下规定作出最终决定《美国联邦法规》第37卷第41.50节，或PTAB管辖权终止于《美国联邦法规》第37卷第41.35节。可就单方面上诉提出快速通道身份申请，无论上诉是新的还是以前的。如果请愿书符合正式要求起始打印页39890(例如。，签名、申请识别），并随附所需费用，上诉将根据当前程序获得快速通道状态，包括上述季度和总体计划阈值。

（3） 听证会

对于上诉人寻求在PTAB之前进行口头听证的单方面上诉（“已审理的”上诉），以及未要求进行口头听证的上诉（“简短的”上诉），可能会要求将其纳入快速通道上诉试点计划。根据试点计划获得快速通道地位的单方面上诉听证会将按照PTAB的普通听证会程序进行。寻求口头听证的上诉人应在提交口头听证请求时，提交关于听证时间、日期或地点的任何偏好。PTAB将尽最大努力根据此类偏好安排听证，以符合试点计划的目标。如果PTAB无法满足上诉人的偏好，它将在任何办公室（包括地区办公室）的可用听证会室安排听证会，时间和日期最适合实现试点计划的目标。如果没有这样的听证室，PTAB将安排通过视频会议或电话进行听证。

由于上诉人寻求更快的裁决，且听证室的可用性有限，因此在获得快速通道地位的单方面上诉中，上诉人在收到听证通知后不得寻求将听证转移（到其他办公室）。然而，不希望在指定地点出席听证的上诉人可以，根据PTAB现行听证会程序，要求通过视频会议或电话出席听证会。上诉人也可以放弃听证，并根据快速上诉试点计划继续审议和决定案情摘要。

上诉人不得重新安排听证会的日期或时间，而应继续参加快速追踪上诉试点计划。如果获得快速通道地位的单方面上诉的上诉人必须重新安排听证会的日期或时间，并且不愿意放弃口头听证会，则上诉人可以选择退出快速通道上诉试点计划，从而重新获得按照普通PTAB听证会程序重新安排或重新安排听证会时间的能力。如果上诉人出于重新安排听证日期的目的选择退出快速上诉试点计划，上诉人将无权获得申请费的退款。

（4） 根据快速追踪上诉试点计划终止快速追踪状态

快速追踪状态将在单方面上诉中保持，从申请加入快速追踪上诉试点计划的申请获得批准之日起，直至PTAB的管辖权根据37 CFR 41.35（b）。上诉人退出试点计划或PTAB决定后的活动，包括任何重新启动的起诉，将不会被视为受到快速通道状态的影响，申请加入快速通道上诉试点项目也不会导致申请被赋予PTAB管辖范围外的快速通道地位。此外，上诉人提出的导致上诉延误的任何请求，例如根据37 CFR 1.136（b）或其他简报，将导致取消快速通道状态，而不退还请愿费。

试点项目的状态

快速追踪上诉试点计划将在2021年7月2日之前暂时实施，或根据快速追踪上诉试验计划，500起上诉已被授予快速追踪状态，以较早发生的为准。美国专利商标局可临时或永久延长快速追踪上诉试点计划（有或无修改），或因对其他上诉的及时处理造成不利影响或使用不足而终止试点计划。美国专利商标局将在快到500份批准的快速上诉试点计划申请阈值时通知公众，并在PTAB网站上提供进一步的相关信息，网址为：网址：www.uspto.gov/​PTAB快速通道.

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