开始前言

代理：

美国商业专利商标局。

行动：

通知。

总结：

美国专利商标局（USPTO）更新了专利商标局采购指南（PTAG），这是该机构的内部采购操作程序。

日期：

2013年10月3日。

地址：

书面意见：请通过电子邮件将任何意见提交给loren.howcroft@uspto.gov。虽然首选电子评论，但书面评论可以通过邮寄方式提交，收件人为：Loren Howcroft，美国专利和商标局政策、分析和联络处处长，地址：弗吉尼亚州亚历山大市杜拉尼街600号麦迪逊东楼MDE 7D03室，邮编：22314。意见也可以通过联邦电子规则制定门户网站提交，网址为http://www.regulations.gov。提交给联邦电子规则制定门户网站的评论应在电子邮件的主题行中包含编号为PTO–C–2013–0044的摘要。所有通过联邦电子规则制定门户网站发表的评论都将供公众查阅。因此，任何不应公开的信息，如地址或电话号码，都不应包含在评论中。虽然USPTO欢迎并重视公众对本通知的所有评论，但这些评论并不约束USPTO采取与评论相关的任何进一步行动，USPTO可能不会对提交的任何或每一条评论作出回应。然而，USPTO将考虑所有收到的意见。要查看PTAG，请访问USPTO的网站网址：http://www.uspto.gov并在搜索框中键入“PTAG”。

开始进一步信息

欲了解更多信息，请联系：

采购办公室首席财务官办公室首席政策、分析和联络司洛伦·霍克罗夫特（Loren Howcroft），电话：（571）270–1625，或邮寄至：美国专利和商标局分析和联络处首席政策处洛伦·豪克罗夫特，麦迪逊东楼，MDE 7D03室，弗吉尼亚州亚历山大市杜兰尼街600号，邮编：22314。

结束进一步信息 结束前言 开始补充信息

补充信息：

如本文所述，PTAG已重组为遵循收购流程且更容易引用的部分。添加了澄清语言，以更全面地解释美国专利商标局的特定机构采购灵活性。此更新的PTAG取代2003年3月10日发布的[《联邦公报》第68卷第25页，2003年2月6日，生效日期：2003年3月10日]。本PTAG将于2013年10月3日生效。

指南的性质

本通知中规定的替代程序旨在将内容简洁、程序精简、流程创新、灵活性和酌情权纳入采购流程，同时确保客观性和最大合理起始打印页61186竞争。美国专利商标局员工可以使用《联邦收购条例》（FAR）中规定的程序以外的程序，只要这些程序符合所有适用的法规、行政命令和条例，将促进美国专利商标署的合法利益，并经过计算得出公正的决定。本通知中提供的FAR或替代指南均不对USPTO供应商或任何其他公众成员具有约束力，除非其中的规定包含在法律上可强制执行的合同中。招标书或其他采购文件中的指示也具有约束力，因为它们可以为要约人继续参与采购过程设定条件。

指导方针

第1部分-引言

根据《专利和商标局效率法案》（PTOEA），《美国法典》第35卷第2（b）（4）（A）节USPTO拥有自己的采购权限。《美国法典》第35卷第2（b）（4）（A）节还为美国专利商标局提供了《联邦财产和行政服务法》（FPAS）和《合同竞争法》（CICA）的某些豁免。由于这些豁免，USPTO不受FAR的全部约束。专利和商标局收购指南（PTAG）的目的是为美国专利商标局如何根据这些豁免进行收购提供内部操作程序。

第2部分——采办规划

2 零件范围

采办规划由整个采办团队共同负责，其中包括合同官（CO）和技术/采办项目代表。采购规划有两个重要目的：它确定了一个机构如何在该机构的预算目标范围内满足方案要求，并作为采购的指导方针。

2.1 程序

首席执行官将与技术/项目代表合作，明确描述机构的个人收购方法。单个采办计划的内容、长度和复杂性应由采办团队自行决定。当采购计划合适时，应包括：

1.USPTO采购内容描述

2.成本估算（包括适当的选项年）

3.收购将支持哪个组织

4.该机构将如何使用该要求

5.制定收购战略（包括风险评估）

6.预期里程碑进度

2.2 收购预测

由于上述第1部分所述的豁免，USPTO无需在政府范围的预先采购计划系统中报告其采购预测。然而，为了鼓励供应商参与即将到来的收购，并进行有效的工作量管理，美国专利商标局在其采购办公室的网站上维护并发布了其收购预测。

第三部分电子商务

美国专利商标局将在可行的最大范围内使用政府范围内的采购系统来采购其产品和服务。USPTO可以在最符合机构利益的情况下使用供应商管理的采集系统，例如反向拍卖工具。USPTO将使用FAR 2.101中定义的政府范围的切入点（GPE）发布概要、信息请求、招标、合同授予和其他相关合同信息，视情况而定。采购办公室网站将用于提供有关USPTO采购指南的信息，发布采购预测，发布小企业目标，并向供应商社区传达即将发生的事件和感兴趣的项目。

第四部分市场调查

4 零件范围

市场研究是美国专利商标局识别和确定满足其要求的产品或服务可用性的手段。在适当的情况下，市场研究也可用于确定收购策略和合同类型。市场调查是整个收购团队的责任。

4.1 程序

首席执行官应与技术/项目代表密切合作，进行市场研究。CO必须在合同文件中记录市场调查结果。首席执行官有权酌情决定特定采购的市场调查范围。

4.2 市场研究资源

收购团队可以参考以下一个或多个市场研究数据来源：

1.公开可用的数据来源

2.政府范围的数据来源

3.信息请求

4.供应商天数

5.筹备会议

6.被认为合理可靠的任何其他来源

第5部分-竞争

5 零件范围

由于上述第1部分所述的豁免，USPTO无需满足FAR第6部分中定义的“完全公开竞争”测试。此外，如果特殊情况需要，且符合机构的最大利益，CO可以使用本文所述的特定机构采购程序。美国专利商标局将在合理的情况下，努力在竞争基础上根据FAR进行采购。

5.1 程序

1.CO必须记录合同文件，以解释他们关于使用竞争的决定以及将在多大程度上使用竞争。

2.CO必须满足FAR第5部分“公开合同行动”中规定的通知要求

第6部分——USPTO特定收购程序

6 零件范围

美国专利和商标局制定了以下针对特定机构的采购程序的非详尽清单，除了FAR中已有的程序外，还可以使用这些程序。CO有权酌情决定是否对特定采购使用任何适当的程序。

6.1 程序

6.1.1 替代竞争方法

a.在进行市场研究后，CO和合同官员代表（COR）将利用他们的技术专长和对市场的了解来确定哪些供应商最有可能成功满足机构的需求，从而有资格参加替代竞争。

b.CO在确定哪些供应商可以参与替代竞争时，应考虑USPTO的小企业目标。起始打印页61187

c.在概述替代竞争时，首席执行官应插入以下声明：“根据专利和商标局收购指南（PTAG）和专利和商标办公室效率法案，使用替代竞争方法采购主题要求《美国法典》第35卷第2（b）（4）（A）节.”

d.CO将直接发送给选定的供应商，而不是在GPE上发布招标。

6.1.2 小额采购

a.美国专利商标局的小额购买门槛是FAR 2.101“小额购买”中所列价值的两倍

b.USPTO的微观采购阈值的总值不得超过FAR 5.101（a）（1）“信息传播方法”中规定的简要阈值

c.USPTO通常应参考并遵循FAR第13.2部分“在小额采购阈值或以下采取行动”中规定的政策和程序，以指导其所有小额采购奖励。

6.1.3 商业物品的简化采购程序

a.USPTO对商业物品使用简化采购程序的门槛是FAR 13.5（a）“特定商业物品测试程序”中所列数值的两倍

b.USPTO使用这些程序的权限不会过期，即使FAR中的测试程序确实过期。如果基于FAR的计划确实到期，USPTO的CO有权在取消测试计划之前使用FAR中规定的最新政策和程序。

c.USPTO通常应参考并遵循FAR第13.5部分中规定的政策和程序，以获取根据PTAG 6.1.3发布的所有奖励的指导。

6.1.4 社会经济小企业利用计划

a.在FAR 15.403–4“需要经认证的成本或定价数据”中确定的阈值范围内，USPTO可以在唯一来源的基础上向以下社会经济计划类别的公司授予合同：小型弱势企业、老兵所有的小型企业、服务残疾老兵所有小型企业、，女性拥有的小企业和HubZone小企业。

b.在使用第6.1.4节规定的程序时，在收到新的要求后，首席执行官在决定使用哪种社会经济计划时，必须考虑USPTO当前的小企业目标成就。

c.一旦根据市场调查结果和/或CO和COR对市场的了解选择了社会经济计划，CO就可以确定合格的企业。合格的企业是指能够成功完成与当前需求在范围、复杂性和美元价值方面类似的工作的企业。

d.首席执行官必须在GPE上张贴工作说明书（SOW）或绩效工作说明书（PWS）以及类似于以下内容的声明，时间不得少于15个日历日：“USPTO打算将[要求简要说明]授予[在此插入供应商名称]，[在此插入社会经济计划]根据《专利和商标局效率法案》，《美国法典》第35卷第2（b）（4）（A）节。作为[在此插入社会经济计划]一部分的任何其他供应商可联系合同官，表示有兴趣在概要期内竞争该要求。联系合同签订官时，供应商必须提交一份长度不超过[此处插入页数]页的能力声明，以显示其执行要求的能力。”

e.如果CO和/或COR认为选定社会经济计划中的供应商符合上述d小段中规定的标准，则CO将把他们纳入限制来源竞争。

f.如果供应商被认为不合格，CO必须以书面形式通知他们，并简要解释他们被认为不合格的原因。在可行的最大范围内，通知将在概要期结束后的5个工作日内发出。

6.1.5 简化的谈判收购程序

a.美国专利商标局可以选择使用简化的谈判收购程序，根据该程序，首席执行官通常可以参考并遵循FAR第15部分“谈判签约”中规定的政策和程序下文概述了现行FAR第15部分程序的一些显著例外情况，CO可根据本第6.1.5节选择使用这些程序。

b.首席执行官在使用FAR第15部分政策和程序发布需求时，可以使用GPE中提供的综合概要/征集功能。

1.首席执行官必须允许发布合并的概要/邀请函不少于30个日历日。

2.当使用此程序时，首席执行官必须在其合并概要/招标的概要部分中包含以下声明：“根据专利和商标局收购指南（PTAG）第6部分——美国专利商标局特定收购程序，此要求作为合并概要/邀请发布。”

3.概要/招标必须满足FAR第5.1部分“信息传播”和FAR 15.203“提案请求”中规定的相同要求

c.首席执行官无需要求供应商提供政府系统中可用的信息，作为其招标的一部分。例如，签约官员无需要求供应商提交第K节“报价人或响应者的陈述、认证和其他声明”作为其提案的一部分，因为该信息目前可在奖励管理系统（SAM）中获得。

1.在使用该程序时，CO必须在其招标中包括以下认证要求：“我[在此插入供应商名称]证明截至[插入提案提交日期]，政府系统中提供的信息是最新的、真实的和准确的.我进一步证明，我的公司是北美工业分类系统（NAICS）代码的[插入企业规模标准][插入NAICS以满足要求]。”

2.供应商必须将此认证放在其提案的介绍部分。

第7部分——合同类型

7 零件范围

在适当的情况下，USPTO可以使用FAR中规定的任何合同类型，而不考虑其中规定的任何限制起始打印页61188添加可以使用FAR中没有提供的混合或其他合同类型。

7.1 不确定交付合同

a.美国专利商标局在任何情况下都不需要对不确定数量的合同进行多次授予，或者在进行多次授予的情况下，也不需要使用任何特定的程序来下达任务或交货订单。

b.然而，鼓励首席执行官在符合USPTO最大利益的情况下考虑使用多项奖励。

c.考虑多次授予的招标必须说明USPTO在授予任务或交付订单时用于选择承包商的程序。

d.如果特定采购包括从多个承包商寻求任务或交货订单建议的程序，则将这些程序应用于PTAG第6.1.2（a）部分规定的小额采购阈值以下的个人要求通常不符合USPTO的最佳利益。

7.2 选项

a.由于上述第1部分所述的豁免，美国专利商标局可以在符合机构最大利益的情况下（例如，为了寻求降价、调整数量和/或调整履约期），在不寻求进一步竞争的情况下，重新谈判现有合同中包含的选项。

1.USPTO将在USPTO提供FAR第17.207（a）部分“期权行使”要求的通知时，通知供应商其打算重新协商期权

2.CO将在行使重新协商的期权时发布双边修改。

3.期权定价的任何变更通常都是为了实施降价。只有当价格上涨直接对应于比谈判中期权更高的数量或更长的履约期时，CO才可以重新协商预定价期权的整体价格上涨。

b.由于上述第1部分所述的豁免，美国专利商标局可以根据现有合同中包含的未定价期权进行授予，而无需寻求进一步竞争。首席执行官可以考虑使用未定价期权作为绩效激励。

c.除7.2.a.和7.2.b外，首席执行官保留根据期权条款单方面行使期权的权力。

第8部分——投标抗议

USPTO继续受政府问责局和联邦索赔法院的投标抗议管辖。USPTO还受12979号行政命令关于对该机构的抗议。有关考虑此类抗议的程序，请参阅网址：www.uspto.gov并在搜索框中键入“机构级抗议”。

第9部分-打印

根据35 U.S.C.§，USPTO无需使用政府印刷局来满足其印刷需求 2（b）（4）（b）。因此，美国专利商标局打算通过最经济、最有效的手段收购印刷业，其中可能特别包括政府印刷局。

第10部分——偏差

USPTO有权选择实施商务部（DOC）授予的偏差，如果这样做符合该机构的最佳利益。要查看DOC授予的偏差列表，请参阅网址：www.commerce.gov并在搜索框中键入“采购备忘录”。

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