在美国知识产权法协会（AIPLA）年会上发表的讲话
美国专利商标局局长安德烈·安库
2018年10月25日
华盛顿特区。
交付时
谢谢你的介绍，玛拉。大家下午好。我很荣幸也很高兴今天能和大家在一起。USPTO和AIPLA有着良好的长期合作关系，我知道我们将在未来很长一段时间内共同努力加强和保护美国的知识产权体系，这对我国持续的经济成功至关重要。
这是美国专利商标局和我们的专利审判和上诉委员会（PTAB）的新一天。因为我们现在正在增加平衡、一致性和透明度，特别是在授予后程序中。在这样做的过程中，我们正在增加对这些重要程序的信心。
自2011年国会通过《美国发明法》以来，我们已经收到了9000多份请愿书，并发布了2000多份最终书面决定。因此，我们现在在了解这些诉讼的真正好处和真正挑战方面有着广泛的经验。
关于迄今为止如何进行授予后程序的意见分歧很大。一些人强烈反对他们，认为他们不公平，过于偏袒请愿人。事实上，一些人希望看到该制度完全废除。其他人喜欢这个系统，认为它是我们纠正错误、消除“不良专利”和提高专利质量的最佳工具。事实上，一些人希望扩大知识产权，以考虑更多问题。
作为负责管理这些诉讼程序的机构，我们有责任仔细权衡所有这些观点以及两者之间的一切，并使当前的程序保持平衡。我们有责任从整体上审视有效性挑战，并确定整个专利系统的最佳总体方法。
美国专利商标局仔细研究了过去6年的这些诉讼；我们已经与利益相关者讨论了这些问题，包括今天在座的各位；我们听取了所有发言的人的意见。因此，现在，为了确保平衡、一致性和透明度，为了增加对诉讼的信心，为了使整个专利制度更加有效、高效和可靠，我们采取了行动。
为此，我们在去年8月更新了《试行指南》，9月发布了两个新的PTAB标准操作程序，10月发布了索赔构建标准的最终规则。再过几天，我们将正式发布AIA审判中更新索赔修正程序的提案。
这就是我所说的：这是PTAB的新一天！
首先，我们最近更新的《试验实践指南》是自2012年出版以来的第一次。在更新中，我们概述了有关机构决策的一些非决定性因素，包括对后续申请、对经济的总体影响、专利制度的完整性等方面的考虑；为专利所有人增加附加费；就专家证词的正确使用以及委员会口头听证程序提供了新的指导；并设立了一个听证会前会议，有助于集中争议，加快问题的解决。
第二，为了进一步改进董事会惯例和透明度，我们发布了两份修订后的标准操作程序（SOP）。
第一个SOP概述了委员会为案件指派（或重新指派）法官的程序。该SOP还明确指出，PTAB只会在非常有限的情况下扩展面板，通常需要在多个相关案例之间保持一致。即使如此，扩建也必须得到董事的批准，并提前通知各方。
第二个SOP创建了一个先例意见小组，并管理委员会的先例和信息性决定。该小组的主要任务是决定制定具有约束力的机构政策的极为重要的问题。该小组的成员默认为美国专利商标局局长、专利专员和首席法官，尽管在某些情况下，该权限可以授予特定案件的预定义个人列表。
这个小组将使最高机构管理层能够解决我们遇到的一些最棘手的问题，并在整个机构中灌输一致性。这将有助于确保机构内的不同群体在适当的情况下用一个声音说话。毕竟，我们是一个机构。
本SOP还概述了将决策指定或取消指定为先例或信息性决策的要求，以解决PTAB之前对实践一致指导的担忧。这一新的指定程序应有助于增加PTAB发布的先例意见的数量。
迄今为止，我们每年平均只有少数先例意见，相对于我们看到的案件数量和重要性而言，这个数字似乎太低了。相比之下，TTAB在商标方面指定的先例意见要多得多，尽管摘要要小得多。我并不是建议PTAB必须指定与TTAB一样多的先例决策，但是，为了提高PTAB的一致性，似乎应该有一些比目前仅有的几个更合适的东西。新SOP中概述的指定过程应在这方面有所帮助。
这两个标准操作规程结合在一起，增加了透明度，促进了一致性，我相信，这将增加对该过程的信心。
第三，10月11日，我们在PTAB之前公布了AIA诉讼中索赔解释的最终规则。现在，委员会面前的友邦保险审判将采用与地区法院民事诉讼和国际贸易委员会（ITC）诉讼相同的标准。此外，在民事诉讼中或在ITC之前作出的任何索赔施工决定，只要及时记录在案，委员会都将予以考虑。新的索赔解释标准将适用于2018年11月13日或之后提交的所有申请。
从整体上看，这是一个至关重要的规则变化。
为了可预测性和可靠性，专利的边界不应取决于哪个论坛对其进行分析。想要投资专利技术或围绕专利技术进行发明或设计的人，应该能够合理地确定该专利的含义。客观地说，这一含义不能也不应该取决于专利发布数年后哪个论坛可能会对专利进行审查。因此，规则的改变增加了我们专利制度的可预测性。
同样，使用相同的索赔施工标准应能提高所有相关人员的效率。双方可以制定一套单一的索赔解释论点，并可以利用地区法院诉讼中已经完成的工作，反之亦然。另外，一个论坛可以考虑另一个论坛以前所做的工作。因此，该规则还将改善程序之间的一致性。
毕竟，约85%的PTAB专利争议涉及平行诉讼。似乎不言而喻的是，在不同法庭上争议的同一专利应该有其含义——其边界——使用相同的标准来确定。
现在，事实证明，从最广泛的合理解释到菲利普斯构造的变化在我们的利益相关者中引起了极大的兴趣。我们已经收到大约375条公众评论，规则的改变得到了行业、学术界、个人和贸易组织（包括解放军）的广泛支持。
然而，少数人对这一变化并不满意。这些团体中的一些人认为，这一改变使他们更容易保护他们所称的“低质量专利”
这很奇怪，因为我们所做的只是说，我们将使用地区法院和国际贸易委员会目前使用的相同标准，而这一标准多年来一直在无数法庭诉讼中使用。因此，使用联邦法院已经使用的相同标准保留“低质量专利”的说法是不令人信服的。换言之，无论“低质量”专利意味着什么，根据地区法院使用的权利要求构建标准，它不可能是一项在挑战中幸存下来的专利。
换言之：美国专利商标局没有理由在知识产权中使用权利要求构建标准，以消除那些在地方法院的质疑中幸存下来的专利。这样做就是我所说的过度纠正的一个例子，这种过度纠正有可能会把婴儿和洗澡水一起扔掉。
我们的过滤器需要适当设置。将友邦保险在PTAB的诉讼程序与地区法院和ITC协调起来，为整个专利系统带来平衡、可预测性和一致性。
最后，在接下来的几天里，我们将正式发布公告，征求对授予后程序的新索赔修改流程的意见。
我认为友邦保险诉讼程序中目前的修正程序没有按预期进行。正如去年联邦巡回法院在其主导的Aqua Products裁决中所指出的那样：“尽管国会一再承认专利所有人在知识产权程序中修改权利的重要性，但法院和类似PTO的专利所有人基本上被阻止在知识产权背景下修改权利主张。”
事实上，索赔修正案相对较少——在友邦保险不到10%的审判中提出——而且很少获得批准。在本已为数不多的情况下，董事会决定修改动议，但董事会仅批准或部分批准了10%的此类动议。一些人表示，各方甚至已经停止试图修改这些主张，因为他们认为这些努力基本上是徒劳的。
但友邦保险法规明确规定了对知识产权的索赔修改，因此，为了充分落实友邦保险的意图，我们必须找到一种方法，使这一修改过程可行且有意义。换言之，重要的是要确保授予后的程序不是全部或全部。如果一项专利实际上描述了可申请专利的主题，并且可以起草适当范围的权利要求书，那么将该专利完全作废不符合整个专利制度的利益。
因此，修改过程应使专利所有人有机会起草更狭义的权利要求。为了有机会进行真正有意义的修改，专利所有人需要请愿人和委员会的投入，以便根据现有技术和提出的论点起草适当范围的权利要求。
友邦保险法规本身要求对索赔进行一些修改。例如：首先，35 U.S.C 316（d）要求专利所有人必须有机会在诉讼过程中修改其权利主张。事实上，《美国法典》第35卷第318（a）条要求作出最终书面决定，以处理原始权利要求和修改后的权利要求。因此，AIA试验本身必须提供修正案。
其次，《美国法典》第35卷第316（a）（11）节规定，友邦保险的试验通常应在机构成立后的12个月内结束。因此，修订程序通常应在分配的12个月窗口内进行。第三，这些是当事人之间的诉讼。因此，申诉人必须有一个有意义的参与机会。
因此，基于广泛的分析和与各种利益相关者的协商，我们开发了一个满足所有这些要求的详细解决方案。
为了实现这些目标，我们提出了一个新的修正程序，该程序将涉及专利所有人在成立后不久提出的动议、请愿人的反对意见、委员会的初步无约束力决定，以及专利所有人有机会根据这一初步决定修改修改后的权利要求。
具体来说：如果机构决定提出修改动议，专利所有人将有六周的时间窗口，如果他们愿意的话。然后，请愿人将有六周的时间进行反对。
在收到双方的文件后，在反对意见到期一个月后，委员会将就拟议的修改索赔提供一份初步的非约束性决定，与机构对原始索赔的决定在概念上类似。这一初步决定将为双方提供关于修正动议优点的宝贵见解。
然后，专利所有人将有进一步的机会修改修改后的权利要求，而申请人将有相应的机会反对修改。最后，委员会将在听证会和最终书面决定中考虑原始索赔和任何修改后的索赔。
让董事会在案件早期向当事方提供这种额外的反馈，应该会导致更狭义、更集中的索赔修正，并可能更早地解决问题。正如我所说，我们将在最后确定新程序之前征求公众意见。我们希望确保最终修正程序考虑到您的所有意见。
因此，随着最新修订的审判实践指南、新的标准操作程序、与联邦法院最新一致的索赔构建标准以及强有力的新修订程序，PTAB迎来了崭新的一天！
我坚信，这一组合将为诉讼程序带来更多的平衡，并使其更好地符合友邦保险立法的初衷。
说到立法，一个简短的立法更新：国会最近通过了《研究代表人数不足的阶级追逐工程和科学成功法案》，预计不久将由特朗普总统签署。重要的是，该法案将USPTO的收费权限延长至2026年，并旨在促进女性、少数民族和退伍军人的创新。
从人口和地理两个方面扩大创新生态圈是我们的一项关键优先任务，我们欢迎有机会研究如何增加这些至关重要的群体的参与。当今世界在创新和创业方面竞争非常激烈。在整个美国，在我们的人口中，我们需要所有人都参与进来！
在USPTO审查商标申请时，我们还需要所有人都参与进来。这是因为商标注册申请的增长继续急剧上升。就在几周前结束的2018财年，该公司的利润增长了8%。这是在2017财年前所未有的12%增长率之上。尽管有了巨大的增长，商标局已经连续十多年实现了所有悬而未决的质量目标。但这也会使我们的人员和资源紧张。因此，我们目前正在聘请更多的商标审查律师，并将他们融入我们的运营和文化。
我们还致力于将所有商标申请强制电子化，这是TTAB近两年前成功发起的一项举措。虽然99.9%的初始商标申请是电子的，但只有88%的申请在整个起诉期间保持电子化。美国专利商标局（USPTO）需要花费额外的时间和金钱，而且扫描过程也可能导致光学字符识别错误。因此，我们的目标是使整个过程完全电子化。
此外，商标局还发起了多年的全国性防伪运动，以减少对假冒商品的需求。为了启动这场运动，我们举办了一场防伪视频比赛，我希望你们都能参加。截止日期是11月16日，您甚至可以赢得2500美元！
最后，我们来看看当天最激动人心的消息！
就在昨晚，我们为uspto.gov网站重新设计了一个主页。新主页使我们的外观现代化，突出了我们的主要优先事项，并使您更容易导航到最常使用的位置。
这只是开始。我们将进一步完善主页本身，并将继续改进网站的其余部分。对于未来的工作，我想请你帮忙。我们需要像你这样的常客的反馈。如果你想成为一名测试人员并帮助我们改进网站，请到我们展厅的展位前报名。
现在，让我与大家分享一个新页面的简短演示。我们的新主页包含了利益相关者特别要求的几个新功能。例如，我们创建了一个“Find it Fast”功能，它允许您只需单击一次就可以找到我们网站中最常用的25个区域。请注意，网站的业务代码，包括您将访问的搜索或归档页面，目前保持不变。
特别是针对独立发明家、初级律师或任何初学IP的人，我们创建了一个“初学IP”部分，链接到基本教育资源。
我们还在侧面添加了快速链接，您可以轻松访问USPTO的最新新闻和公共活动，甚至可以在这里找到我过去的评论！今天的发言应该在今天结束前出现在那里。
在主页的底部，您可以找到一些功能，例如我们的领导博客帖子、有趣的视频和各种与IP相关的特色活动。例如，现在在IP附件上的视频，以AIPLA自己的Lisa Jorgenson为特色！
此外，我们还改进了移动设备的界面。您将看到类似的下拉菜单，用于快速查找最重要的功能。当您滚动时，还会看到各种其他功能。
最后，我最喜欢的部分是我们的新专题故事，就在主页的顶部。在这里，我们每个月都会讲述与知识产权相关的有趣故事，例如企业家、发明家或创新之旅。这项功能将为PTO提供一个机会，以突出发明家的才华、创新的激情以及他们给世界带来的难以置信的好处。
例如，本月，我们特写了史蒂夫·卡萨罗斯（Steve Katsaros），他是一位企业家和太阳能灯泡的发明者，太阳能灯泡为煤油灯提供了一种低成本、安全的替代品。他的创业公司Nokero是我们的人类专利获胜者之一，可以帮助发展中国家超过12亿没有电的人真正看到光明。
Nokero的使命体现在他们的名字Nokero中，它代表“无煤油”，即消除煤油灯的使用，煤油灯会散发有害气体，引发无数火灾，并用来自太阳的清洁能源取而代之。该灯白天由太阳能充电，夜间使用。
Katsaros先生分享了他从肯尼亚一个名叫Joseph的小男孩那里收到的一条令人痛心的消息，他说：“有人给我和我的兄弟姐妹买了几个太阳能灯……我是大学里的第一个，因为我可以每晚学习几个小时，而我以前无法学习。”
像这样的发明，以及像史蒂夫·卡萨罗斯这样的发明家，每天都在改变世界。就像建国以来他们所做的那样。
史蒂夫·卡萨罗斯（Steve Katsaros）说，他在构思出第一个产品后三天内申请了专利。作为一名专利代理人，他知道保护知识产权的重要性。你们大家也一样。
我们必须为发明家、发明者和使这一切成为可能的企业家们庆祝。让我们向那些将我们的国家置于全球创新前沿的人以及使这一切成为可能的世界级知识产权体系发出光照。
这是我们应该进行的对话。我们网站上的这一功能只是USPTO努力的一部分。
真是新的一天！谢谢您。
