副主任Peter在波士顿律师协会2018知识产权年回顾中的讲话

在波士顿律师协会2018知识产权年回顾中发表的评论

美国专利商标局副局长Laura Peter

2019年1月24日

马萨诸塞州波士顿

交付时

大家下午好,谢谢你们的慷慨介绍。我很高兴今天能和大家在一起,即使事实上是这样。这次会议的主题是回顾一年。

所以让我先说哇-在美国专利和商标局(USPTO)度过了多么激动人心的一年!去年2月,Andrei Iancu被任命为负责知识产权的商务部副部长兼美国专利商标局局长。就在几个月前,我很荣幸被任命为负责知识产权的商务部副部长兼美国专利商标局副局长。

6月,我们发布了1000万份专利,由特朗普总统在白宫简报上签署,这是自1829年约翰·昆西·亚当斯(John Quincy Adams)以来总统第二次签署专利。上一次总统签署专利是由杰拉尔德·福特于1976年为庆祝美国二百周年而签署的。1000万专利的颁发不仅在我国历史上,而且在人类成就的背景下,都是一个真正重要的里程碑。

商务部长威尔伯·罗斯(Wilbur Ross)在庆祝1000万专利时表示:“自建国以来,创新一直是这个国家的生命线。我们的专利制度对每个美国人的日常生活的重要性前所未有。”

发明家和企业家是我们经济和国家发展的核心,我们USPTO每天都受到这一事实的驱动。在过去的一年里,我们努力完成宪法赋予的“促进科学和实用艺术进步”的任务

我们今年的使命是使专利和商标更具可预测性、更可靠、更高质量,并能够更好地抵御未来的挑战。

为此,我们最近对第101条(专利标的物资格标准)的应用指南以及专利审判和上诉委员会的授予后程序进行了一些修改。我今天将在这里更详细地讨论这两者。

我们还一直在努力确保我们的9000多名专利和商标审查员拥有尽可能最好的工具来进行彻底的搜索和审查。在商标方面,商标注册申请数量持续上升;在2018财年,它们增加了8%。这一增长是在2017财年前所未有的12%增长率的基础上实现的。

尽管有了巨大的增长,但商标已经连续十多年实现了其所有悬而未决和质量目标。我们对此感到非常自豪。即便如此,这也给我们的人员和资源带来了压力。

因此,我们目前正在聘请更多的商标审查律师,并将他们融入我们的运营和机构文化。我们还致力于对所有商标申请实施强制性电子备案。

商标审判和上诉委员会在近两年前成功启动了强制性电子备案。虽然99.9%的初始商标申请是电子的,但只有88%的申请在整个起诉期内保持电子状态。为了节省时间和金钱,减少扫描错误,我们的目标是使流程完全电子化,端到端。

另一项拟议中的规则将要求所有外国注册商标申请人和注册人由美国授权律师代表,以便向美国专利商标局提交商标文件。这项规则将帮助我们有效地强制所有申请人遵守法律和监管要求,并有助于我们努力提高美国商标注册的准确性。

我们在专利和商标方面的主要优先事项之一一直是,并将继续是,改变围绕知识产权的对话:提醒我们自己根深蒂固的赞赏,并庆祝我们的胜利。我们必须关注发明家的才华、创新的激情以及我们所有人从这些进步中获得的惊人利益。事实上,在全国各地,特别是在当地社区发生的创新令人鼓舞。

例如,让我们谈谈麻省理工学院(MIT)本科生乔纳森·阿尔伯特(Jonathan Albert)和巴雷特·科米斯基(Barrett Comiskey),以及约瑟夫·雅各布森(Joseph Jacobson)教授。

有一天,雅各布森想知道,“我们怎样才能创造出电子书籍,让你在一台设备上基本上可以带着国会图书馆到处走动呢?”为了帮助他开发这种新型突破性书籍的技术,他招募了数学专业的科米斯基(Comiskey)和机械工程专业的学生阿尔伯特(Albert)到他的麻省理工学院媒体实验室。他们几乎不知道,他们发明的电子墨水将彻底改变我们的阅读方式。

经过多年的研究和反复试验,1997年1月23日凌晨3点左右,终于醒悟了!

Comiskey回忆道:“我们取了一个微胶囊,放在两块铜片之间的一个滑梯上,放在显微镜下,我们第一次能够看到粒子来回移动。”这项双色素电子墨水发明由数百万个微胶囊组成,每个微胶囊的直径约为一根头发。Comiskey解释说,电子墨水就像“微胶囊中的盐和胡椒”,可以通过施加电场将其分离。

发明家Barrett、Comiskey和Jacobson已获得100多项与本发明相关的专利。为了将他们的发明商业化,1997年雅各布森、阿尔伯特和科米斯基创立了电子墨水公司。

2004年,索尼推出了第一款使用其专利电子墨水的商用电子阅读器。亚马逊(Amazon)和巴诺(Barnes&Noble)紧随其后。台湾商业伙伴Prime View于2009年以4.5亿美元收购了E-Ink Corporation。美国梦!

2016年,阿尔伯特、科米斯基和雅各布森因这一惊人的技术进步而入选国家发明家名人堂。回顾他们的成就,科米斯基说:“让我最自豪的是……我们做了一些他们告诉我们做不到的事。”

这个故事只是一个例子,说明了为什么健全的知识产权制度如此重要。如果没有可靠、可预测的专利制度发明家不太可能坚持寻找最佳解决方案投资者可能不会冒将这些发明推向市场所需资金的风险社会可能会被剥夺改变人生的重要发明。 我们需要继续刺激和激励创新。

如前所述,为了提高专利权的可预测性和可靠性,美国专利商标局(USPTO)今年在我们的法定权限、最高法院判例和法律文书范围内,根据第101条明确了专利标的物的资格。

尽管数百年来,第101条的法定语言基本上保持不变,但最近的司法裁决给法律带来了一定程度的不确定性。一些人认为,法院模糊了可专利性法规之间的界限。

主题资格确定中可能会出现明显和不确定的逻辑。这给申请人、律师和我们的主考人带来了困惑和不确定性,他们每天都在努力解决这些问题。

正如你们许多人所知,我们在过去一年里提供了许多指导备忘录。例如:关于梅奥/爱丽丝框架第二步中的“常规性”分析的指导,关于“治疗方法”主张的指导,以及就在几周前,即1月7日,美国专利商标局101个主题合格性分析的修订框架。

由于2019年修订的主题资格指南刚刚于本月早些时候发布,让我再进一步讨论一下这一点。在指南的第一步中,审查员将检查所要求的发明是否属于四个法定类别:工艺、机器、制造或物质组成。这并不是什么新鲜事;我们总是这样做。

如果发明确实属于这些类别之一,审查员将确定权利要求是否叙述了司法例外情况之一内的主题:自然现象、自然法则或抽象概念。

在对所有相关案例进行详细研究后,根据我们的丰富经验,美国专利商标局将“抽象概念”分为以下三类之一:

1.数学概念:包括数学关系、公式和计算。
2.组织人类互动的某些方法,例如基本经济实践;商业和法律互动;管理人与人之间的关系或互动;以及广告、营销和销售活动。
3.心理过程:这些是在人类头脑中执行的概念,例如形成观察、评估、判断或意见。

如果争议中的权利要求没有列举属于这些司法例外类别之一的主题,那么101分析基本上就结束了,该权利要求被视为符合专利资格。

然而,如果索赔确实列举了被排除在外的类别之一的主题,那么最高法院的先例需要更多的分析。具体而言,法院指示我们,在这种情况下,我们需要决定索赔是否“针对”被排除在外的类别。为此,审查员将评估这些主张一方面仅针对原则(或“基本工具”),另一方面针对这些原则的实际应用。如果列举实际应用,则索赔通过101测试,合格性分析结束。

我们相信,这两项澄清将有助于将更多的可预测性带回分析中,同时保持对导致这些司法例外的判例法的真实性。

最重要的是,分组和对审查员的明确指示将有助于确保专利性拒绝保持在正确的轨道上。不新颖或明显的索赔应根据102或103予以拒绝。根据第112条,应拒绝不确定或未充分描述和启用的索赔。

总之,我们的新指南旨在通过综合控制案例法简化101分析,并为我们面前的大多数案例提供更明确的拒绝依据。自2019年修订指南发布之日起,我们一直在努力培训考试团队。

对于公众,新的指南和相关材料已发布在我们的网站上。此外,我们最近就这个话题进行了一次聊天,其录音将在网上提供。此外,根据最近的考官培训,我们还计划于2月26日为外部利益相关者提供3小时的免费虚拟培训课程。

随着我们开始在考试中使用这一新指南,我们也在寻求您的反馈。我鼓励你在3月8日的最后期限之前就新指南发表意见。

正如我早些时候指出的那样,我们在过去一年中也对授予后程序进行了修改。我们的目标是确保USPTO的所有授予后程序平衡,并符合2011年通过的《美国发明法》(AIA)的国会意图。

一旦专利发布,对每个人——专利所有者、竞争对手、行业和公众——来说,能够合理地依赖专利授权是很重要的。为此,我们最近在PTAB启动了一系列改革。例如,我们在8月份更新了《审判实践指南》。我们于9月发布了两个新的PTAB标准操作程序。10月,我们发布了关于索赔构建标准的最终规则,以及AIA审判中更新索赔修改程序的建议。

更具体地说,自11月13日起,在PTAB之前提交的所有请愿书都将根据菲利普斯索赔解释标准,而不是最广泛的合理解释标准(BRI)进行解释。

这意味着,与地区法院的民事诉讼和国际贸易委员会(ITC)的诉讼一样,PTAB之前的AIA审判也将采用同样的标准。为了可预测性和可靠性,专利的边界不应取决于哪个论坛对其进行分析。拥有相同的权利要求构建标准将提高每个参与方的效率。

此外,我们还成立了先例意见小组(POP),负责管理董事会的先例和信息性决定。除其他外,该小组将用于在对该机构极为重要的问题上提供一致性。最后,新的索赔修改建议旨在确保授予后的诉讼不是全无的。

如果一项专利实际上描述了可申请专利的主题,并且能够清楚地表述范围适当的权利要求,那么将其完全作废不符合整个专利系统的利益。因此,修改过程应使专利所有人有机会修改权利要求。

该提案的公众评论期于12月结束,我们现在正在积极审查49个不同利益相关者的评论,并考虑下一步行动。

我们的目标是采取一种整体的方法来充分实现友邦保险的意图,我认为,友邦保险审判是地区法院诉讼的真正替代方案,而不是一种循序渐进的方式,蚕食专利有效性的核心。

正如我提到的,在过去的一年里,我们还特别注意改进专利审查员可以使用的工具来完成他们的工作。如您所知,在检查过程中找到最相关的现有技术已变得越来越困难。

在过去的几十年里,出版量和可访问性都出现了爆炸式增长。这意味着出版的文献数量呈指数级增长,并且还在继续增长。

然而,对于任何一项专利申请,仍然只有一名审查员在有限的时间内审查该申请和所有相关技术。然而,诉讼或其他纠纷的当事人可以更容易地投入几乎无限的时间和资源来寻找最相关的现有技术。

因此,在专利审查期间确定的现有技术与多年后专利纠纷期间对手可能发现的现有技术之间可能会产生差距。为了提高专利授权的可靠性,我们机构一直在努力缩小这一差距,利用我们的内部和外部资源。

为此,我们在USPTO成立了一个工作组,负责识别和创建人工智能(AI)工具。我们希望人工智能工具将有助于搜索不断增加的信息山,并加快找到最相关的现有技术,这正日益成为众所周知的大海捞针。

我们正在开发的一个这样的工具是一种新的认知助手,目前称为“U”或“Unity”。Unity工具利用人工智能和机器学习,以增强我们现有的下一代专利工具。专利审查员将能够轻松地对所有专利进行“联合搜索”;将使用人工智能和基于机器学习的算法为考官生成出版物、非专利文献和图像以及“研究前报告”。

我们还正在探索用于搜索查询扩展的半自动化工具,这些工具经过训练,可以在众包或我们称之为“考官外包”的帮助下挖掘技术特定的同义词。这种新功能具有促进搜索一致性的潜力。

为了帮助确保最有效地使用人工智能,我们还征求了整个行业的外部专家的意见。在最近的一次信息请求中,我们提出了四个基本问题:我们如何有效且持续地进一步搜索?我们如何更有效地细分信息?USPTO专利搜索如何检索最相关的结果,而不仅仅是更广泛的语料库中的更多结果?我们如何更快地查看搜索结果?

响应期最近结束,我们收到了来自一系列公司(包括领先公司和小企业)的AI领域行业领导者的60多封回复。我们目前正在审查这些评论,并相信所收集的各种信息将有助于我们彻底改变现有技术的搜索范式。

我们还与外国专利局合作开展正在进行的举措,如扩大合作搜索试点(CSP)和全球档案。根据CSP计划,通过将美国专利商标局审查员的搜索结果与日本专利局和/或韩国知识产权局的搜索结果相结合,审查员将在发布第一次审查行动之前拥有最好的现有技术。

此外,USPTO的全球档案是与IP5办公室合作创建的,可以在一个位置免费查看整个专利系列,包括来自外国同行的实时起诉历史,并且是唯一可以找到中文、日语、,以及韩国的办公室行动。

全球档案使我们的审查人员和公众能够实时简化对外国办事处所做工作的访问,因此他们可以在起诉的早期更容易地找到相关参考文献和现有技术。美国专利商标局(USPTO)不断努力改进我们的申请搜索和审查,以提供可靠可靠的专利授权。

根据我们对创新重要性的重新关注,我们最近还修改了USPTO主页。每个月,一个新的专题故事都会突出一位企业家、一位发明家或一段创新之旅。

例如,本月,我们介绍了两位杰出的女性发明家,伊琳娜·布希姆西博士和切里·默里博士,她们在医学和纳米技术领域取得了重大进展。

我想给大家讲一个最后的故事,一个鼓舞人心的当地发明家正在世界各地拯救生命。

Donna Brezinski博士是波士顿儿童医院的新生儿学家,也是哈佛医学院的讲师。几年前,布雷津斯基医生在波士顿郊外的一家小型社区医院工作时,正在治疗双胞胎的严重黄疸。这两个婴儿都需要光疗,但医院只有一个最先进的设备,还有一个更老、效率更低的设备。

在试图订购一种新的光疗设备时,她对近4000美元的成本感到震惊。就在这时,布雷津斯基博士意识到,尽管严重的黄疸实际上是100%可以治愈的,但每年仍有10万多新生儿死于这种疾病。在发展中国家,甚至在美国的农村地区,可靠的电力供应阻止了这种简单的光疗治疗。

于是,布雷津斯基博士拿着缝纫机坐在餐桌旁,开始开发现在被称为Bili-Hut的设备。它是一个反光的摇篮或帐篷,周围环绕着蓝色LED灯,为婴儿提供救生光疗治疗。

Bili-Hut的制造成本仅为250美元左右,重量轻,便于运输,使用标准的12伏汽车电池运行长达一个月。Brezinski博士于2013年创建了总部位于波士顿的Little Sparrows Technologies,在全球范围内提供Bili-Hut设备。

它们已经被用来拯救海地、印度和布隆迪新生儿的生命。Little Sparrows Technologies获得了无数奖项,其中包括2018年美国专利局人类专利奖得主。

回顾过去一年的知识产权,让我们为发明家和企业家庆祝,如乔纳森·阿尔伯特、巴雷特·科米斯基、约瑟夫·雅各布森、布希姆斯基博士、默里博士和布雷津斯基博士。因为他们是我们社会的真正英雄。

再次感谢您今天给我这个机会。我欢迎你提出任何问题。