証監会党委員会の活動配置と2024年システム工作会議の精神、管轄区証券基金業界の質の高い発展を推進し、先日、天津証券監督局が開催した2024年天津管轄区証券基金機構監督管理工作会議。管轄区域2家証券基金法人機構、78家支店、2業界協会が現場で参加した。

　　会議が伝えた2024年証券監督管理委員会システム工作会議の精神と証券監督管理委員会がこのほど印刷、配布した「証券会社と公募基金の監督管理の強化に関する一流投資銀行と投資機関の建設推進の加速に関する意見」の文書精神。各機関は習近平新時代の中国の特色ある社会主義思想を指導とすることを堅持し、党の20大と中央金融工作会議の配置を深く貫徹し、思想と行動を党中央の情勢に対する科学的判断と政策決定の配置に確実に統一し、安定の中で前進を求め、安定を促進し、先に立ってから破ることを堅持し、経済の持続的な回復と中国式現代化に貢献するための力。

　　第一に、質の高い発展方向をアンカーし、自身の実力を全面的に向上させることである。法人機構は堅持しなければならない「大構造」、「大視野」は、政治経済の全局の高さに立ち、自らの発展の位置づけ、発展の考え方、発展モデルを積極的に計画し、着実に自分のことをしっかりと行う。長期的大勢の把握を重視し、資本市場の基礎制度改革に関する要求を深く貫徹し、金融報国、金融を民とする発展理念の実践に努め、資本市場の内在的安定性の強化に力を貢献しなければならない。証券監督管理委員会証券基金業界の長期的な発展計画に応え、将来の発展目標をアンカーし、着実に、内部の功績を訓練し、良質な機関の仲間入りを果たし、国際一流の投資銀行と財産管理機関を作るために努力しなければならない。

　　第二に、人員管理を強化し、従業員の株式売買違反行為を断固として抑制しなければならない。各機関は内部管理システムをさらに充実させ、従業員の投資行為管理制度と廉潔な従業規範を確立し、健全化し、有効な事前防犯システム、事中管理制御措置と事後追責メカニズムを制定し、従業員の教育、管理、問責の主体的責任を断固として負わなければならない。モニタリング検査をさらに強化し、有力な技術保障を構築しなければならない。内部警告教育の宣伝とコンプライアンス訓練に力を入れ、違反した従業員の個人責任と関連責任者の管理責任を厳しく追及しなければならない。

　　第三に、適切な管理義務を厳格に履行し、投資家の合法的権益を確実に保護しなければならない。各機関は投資家の適切性管理を経営活動に従事する基本的なベースラインと見なし、投資家の適切性管理内部制度を絶えず改善し、投資家の適切性プログラムを確実に履行しなければならない。全方位的で多層的な投教宣伝活動を積極的に組織し、投教の形式を豊富にし、投教の影響力を高める。苦情処理の最も重要な責任を確実に負い、各種矛盾・紛争を適切に解決する。紛争集中問題を定期的に調査分析し、行立改、即知即改、源から矛盾の発生を減らす。

　　第四に、業界の発展生態を最適化し、業界文化建設を持続的に推進しなければならない。各機関は中国の特色ある金融文化を正確に把握しなければならない「五要五不」の深い内包は、業界文化建設に存在する認識のずれを適時に是正し、業界文化建設の内在的主体性を強化する。従業員を「入り口」に厳しく務め、社会の公徳、職業道徳、個人の品格をより重視しなければならない。「1誌1号」を十分に発揮しなければならない(『天津資本市場』内刊、“天津資本市場の声”微信の公衆番号)業界文化建設の主な陣地としての役割を果たし、正しい価値の導きを確立する。国家経済政策の宣伝・解読に積極的に力を入れ、良好な外部環境をつくる。

　　第五に、業界の機能発揮を促進し、天津経済の質の高い発展を支援しなければならない。各機関は実体経済へのサービスを根本的な目的とすることを堅持し、天津市委員会市政府をめぐって「10項目の行動」は調査研究を強化し、実際の切り口と結合点の力点を探し、天開高教科創園建設に積極的に溶け込み、金融革新運営モデル区の核心区建設を支持し、科学技術金融、デジタル金融、グリーン金融、普恵金融、養老金融の「5つの大文章」と産業金融、海運金融の「2つの特色ある文章」をしっかりと行い、管轄区の重要な発展戦略の実施を支援する。

　　会議は、天津証券業、基金業の2つの業界協会が管轄区の資本市場の質の高い発展の過程で自身の位置づけを正確にし、内部管理を持続的に強化し、人員管理を強化し、財政経済規律を厳粛にし、財務収支を規範化することを要求した。サービスプロセスを絶えず最適化し、サービスの質を高め、会員単位の合法的権益を確実に維持しなければならない。業界文化の発揚に力を入れ、政策の解読・訓練を強化し、従業員が党の指導を自覚的に擁護し、党の主張を貫徹し、社会的責任を履行するよう導き、積極的に向上し、公平で秩序ある就職環境の構築に努め、協会を組織構造が明確で、ガバナンスの規範が力強く、リード作用が際立った社団組織に建設する。

　　会議はまた管轄区機関の監督管理に関する状況を通報した。1つは2023年の証券支店の現場検査状況は、人員公示情報の更新が適時ではなく、持ち場権限の設置が規範化されていない、人員任用に利益の衝突が存在し、顧客の答礼訪問の仕事が行き届かない、投資業務の展開が規範化されていない、人員管理が行き届いていないなどの検査によって発見された共通性の問題を指摘した。2つ目は管轄区の従業員は規則に違反して証券仲介業務のマーケティング活動を展開し、他人の証券口座を借りて証券を売買するなど2典型的な事例を起こす。3つ目は証券基金経営機構は通報状況を訴えた。年間受入要求事項72証券会社に関わる16ファンド会社2家次、証券支店38家次、その他のタイプの機関14家次。4はい証券支店の分類監督評価状況。5はい2024年証券基金経営機関の現場検査計画。証券会社の従業員の株式売買違反、コンプライアンス・内部統制、全面的なリスク管理に重点を置き、基金会社の重要な貨幣市場基金管理、コンプライアンス・内部統制、投資行為管理などについて現場検査を展開する。