政策和程序
-
我们的使命 -
我们对多样性、公平性和包容性的承诺 -
人口统计数据 提供人口数据是自愿的。 申请人和受资助者向西蒙斯基金会提供的人口统计数据将有多种用途：帮助我们了解我们的资助如何反映我们寻求服务的社区； 并为我们的员工配备关键数据，以帮助创造公平的筹资机会，作为我们对多样性、公平性和包容性的总体承诺的一部分。 除非申请请求（RFA）中另有规定，否则在申请审查过程中，不会与审查人员共享人口数据或以其他方式使用人口数据。 聚合数据可以公开使用。 西蒙斯基金会的一部分工作人员可能会看到人口数据，例如规划和拨款工作人员。 如果您希望审查我们的数据收集和使用实践，请参阅我们的 隐私政策 . -
授予行为准则 西蒙斯基金会致力于在符合最高道德、专业和法律标准的环境中进行科学研究。 因此，对于西蒙斯基金会的拨款，受赠机构必须保持一个符合法律、专业行为准则、自身政策和程序以及西蒙斯基金的政策和程序的环境。 所有受赠机构均应实施并遵守以下政策和程序： 营造一个没有歧视、骚扰和报复的环境； 积极推广职业行为准则； 确保员工理解并充分了解适用的法律、政策和行为准则； 提供一个方便有效的流程来报告禁止行为（定义如下），并防止报复； 及时回应禁止行为报告，彻底调查报告，并酌情采取行政行动（定义如下）。
西蒙斯基金会资助的人员（定义如下）必须遵守本《授予行为准则》。 通知 西蒙斯基金会要求受赠机构在10个工作日内发出以下通知，法律禁止的情况除外： 涉及人员（定义见下文）的与禁止行为有关的任何决定（定义见下图）； 和 涉及人员（定义见下文）的与禁止行为有关的任何行政行为（定义见下图）。
通知应通过西蒙斯基金会的安全门户提交： https://www.simonsfoundation.org/funding-popportunities/policies-and-procedures/institution-notification-form/ . 西蒙斯基金会将在法律要求的范围内对决定和行政行动以及所有相关信息进行保密。 个人应向其机构的指定人员报告任何影响西蒙斯基金会资助的赠款的禁止行为。 如果机构没有处理报告，个人可以通过其安全门户联系西蒙斯基金会： https://www.simonsfoundation.org/funding-opportunities/policies-and-procedures/individual-notification-form/ . 在这种情况下，西蒙斯基金会可以酌情与该机构跟进，以确认赠款是在符合本赠款行为准则的工作场所进行的。 通知后对授予状态的审查 西蒙斯基金会将审查决定和/或行政行动，考虑对拨款绩效的影响，并确定受资助机构是否适合继续拨款。 根据其政策和程序，西蒙斯基金会有权暂停或终止任何拨款。 定义 就本授予行为准则而言，以下定义适用： 行政诉讼 ：对人员采取的任何纪律或纠正措施，包括解雇或停职。 确定 ：涉及禁止行为事项的最终处置。 人员 ：首席研究员和研究团队的所有其他成员正在研究西蒙斯基金会资助的赠款。 禁止的行为 ：任何违反适用的联邦、州和地方反歧视、反骚扰、， 和反报复法； 刑法，包括与人身攻击有关的刑法； 与反歧视、反骚扰和反报复有关的制度政策和程序，包括本《赠款行为准则》； 和专业行为准则。 -
研究不当行为政策 -
术语表 奖励或拨款 西蒙斯基金会使用这些术语 奖 和 授予 可以互换。 奖励或拨款是西蒙斯基金会根据批准的申请和预算或进度报告，向组织实体提供资金，以执行批准的项目。 受让人 西蒙斯基金会使用这些术语 机构 和 受让人 可以互换。 关键人员 关键人员包括首席研究员（PI）和其他以实质性、可衡量的方式为科学开发或项目执行做出贡献的个人，无论他们是否要求工资或补偿。 这可能包括联合研究人员、合作者、博士后研究助理或同等的员工职位。 首席研究员 申请机构判定的个人具有适当级别的权力和责任来指导赠款支持的项目或计划。 所有首席研究员（PI）必须持有博士、硕士或同等学位，并在学院、大学、医学院或其他研究机构拥有教职或同等职位。 PI对申请机构和西蒙斯基金会负责项目或活动的正确实施，包括提交所有要求的报告。 PI将作为西蒙斯基金会的主要联系人，即使不要求工资，也应在预算中注明为人员。 PI不需要最低百分比的努力，但预计PI将加入西蒙斯基金会研究员的协作社区，PI将参加西蒙斯基金组织的一些会议、研讨会和专题讨论会。 申请机构可以指定多名个人作为项目执行人，他们在智力和后勤方面共享领导和指导项目的权力和责任。 每个PI对申请机构负责，或酌情对合作组织负责，以确保项目或计划的正确实施，包括提交所有必需的报告。 申请或奖励中存在一个以上已确定的PI既不减轻任何个人PI的责任，也不减轻其责任。 每个这样指定的个人都将拥有PI的头衔，因为西蒙斯基金会不使用角色类型的co-PI。 在申请机构指定多个PI的情况下，以其名义提交申请的PI将作为行政联系PI。 联系人PI必须隶属于提交申请的机构。 联系人PI将负责西蒙斯基金会与领导团队其他成员之间的沟通。 由于提案的局限性，中央博士后研究金、接受者和机构联系人可在拨款管理系统中列为PI，但只有符合上述要求的个人才被西蒙斯基金会PI考虑。 联合调查人 参与PI科学开发或项目执行的个人。 联合研究者必须拥有博士、医学博士或同等学历，并受雇于申请人/受资助机构或根据联合体协议参与项目的其他组织，或与之有关联。 联合调查员被视为关键人员，即使不要求工资，也应在预算中注明为人员。 西蒙斯基金会不需要联合研究者付出最小的努力。 如果适用，联合研究者的指定不影响PI的角色和责任，也不意味着多个PI。 合作者 参与项目科学开发或执行的个人。 合作者被视为关键人员，可能由拨款支持，也可能不由拨款支持。 顾问 根据书面协议提供专业建议或服务的个人。 这些个人通常不是接受服务的组织的员工。 顾问还包括提供专业建议或服务的公司。 博士后研究助理或同等职位 已获得博士学位（或同等学位），并且正在进行一段临时且明确的指导性高级培训，以提高追求所选职业道路所需的专业技能和研究独立性的个人。 博士后研究助理提供特定服务以换取报酬，并被视为受赠机构的员工，享有福利。 除非西蒙斯基金会工作人员特别授权，否则资金不得用于补充研究金津贴。 博士后研究员 获得博士学位（或同等学位）并在指导PI（或PI）的指导下在托管机构进行独立研究的个人。 在提交研究金申请之前，申请人必须确定赞助机构和将担任赞助商（导师或导师）的个人，以及将监督培训和研究经验的个人。 申请人的赞助商应是拟议研究领域的积极研究者。 博士后研究员通常不被视为受赠人/赞助机构的员工，也不是西蒙斯基金会的员工。 该研究员从西蒙斯基金会获得津贴和健康津贴。 除非奖励函中另有规定，否则博士后研究生奖学金不得收取任何间接费用。 津贴可以由博士后研究员的赞助机构或赞助商补充，以满足该机构的津贴水平，但西蒙斯基金会必须是主要的支持来源。 博士后研究员不得与西蒙斯基金会研究员同时持有其他博士后奖学金。 津贴不得低于西蒙斯基金会颁发的津贴。 机构简介 Simons Foundation Institution Profile是在Simons Award Manager（SAM）中管理机构主要官员、用户访问和电子资金转账（EFT）支付信息的工具。 机构需要提交EFT表单，并通过SAM机构档案管理联系人和用户。 机构中的任何人都可以在SAM中创建机构档案，但只有授权机构官员（AIO）或批准的联系人代表可以管理SAM机构档案。 每个机构必须至少有两个经认证的AIO才能接受付款。 机构有责任在其SF机构简介中维护最新的活跃联系人列表。 授权机构官员（仅限西蒙斯奖经理[SAM]） 授权机构官员（AIO）有权在拨款管理事务中对机构进行法律约束。 每个机构需要两个AIO。 AIO管理其机构在SAM中的档案。AIO可能履行也可能不履行签署官员（SO）或财务官（FO）在个人提案或拨款中的角色。 同时担任AIO角色和其他机构角色的用户应仅选择AIO角色作为其系统角色，因为AIO角色将允许用户执行所有必要的任务。 履行这一角色的个人可以在申请人/受让人机构担任许多职务中的任何一个。 标签 友邦保险 在SAM中用作系统角色，不一定是个人的头衔。 西蒙斯基金会在新的AIO用户注册后对其进行认证。 经认证的AIO可以在其机构中查看所有申请和奖项。 未经认证的AIO只能查看分配给他们访问权限的应用程序和奖励。 AIO以前被称为主要签约官员或主要财务官员。 签字官员 签字官员（SO）有权在拨款管理事务中对该机构进行法律约束。 履行这一角色的个人可以在申请人/受让人机构中拥有任意数量的头衔。 标签 签字官员 与proposalCENTRAL（pC）和Simons Award Manager（SAM）一起用作角色，不一定是个人的头衔。 SO负责拨款的适当管理，包括但不限于监督电子签署的授予书、预算、激活协议、重新分配请求、进度报告、结转请求和无成本延期的提交。 此外，监督员还需证明所提交的所有信息均准确无误，授予条款可接受，申请人/被授予机构将遵守所有适用法律和西蒙斯基金会政策。 SO可以获得pC和SAM上任意数量的奖项。每个奖项必须至少有一个SO。 对于大多数机构，SO位于其赞助研究办公室或同等机构。 财务主管 财务官（FO）由受赠机构指定，负责正确核算赠款资金。 履行这一角色的个人可以在申请人/受让人机构中拥有任意数量的头衔。 标签 财务主管 与proposalCENTRAL（pC）和Simons Award Manager（SAM）一起用作角色，不一定是个人的头衔。 在这个角色中，个人需要完成所需的年度财务报表和任何预算。 此外，FO需要证明财务报表或预算中提交的所有信息都是准确的，授予条款是可以接受的，并且申请人/被授予机构将遵守所有适用法律和西蒙斯基金会政策。 FO可以访问pC和SAM上的任意数量的奖项。每个奖项必须至少有一个FO。 对于大多数机构来说，FO位于其赞助研究办公室或同等机构。 联系代表 在提议中，联络代表是由授权机构官员（AIO）选择的个人，他将代表AIO在机构简介中添加或删除签名官员（SO）或财务官员（FO）。 联系代表收到的请求被认为是有效的，并由AIO授权。 在Simons Award Manager（SAM）中，由受赠机构指定一名联系人代表，并共同负责管理其机构的联系人。 在这一角色中，个人可以审查和批准销售订单、销售订单和其他联系人代表，以及停用不再与其机构关联的个人的账户。
标签 联系代表 在SAM中用作系统角色，不一定是个人的头衔。 担任这一职务的个人可以在申请人/被授予机构拥有多种头衔中的任何一种。 每个机构可能有多个联系人代表。 -
在线拨款管理 整个2023年，西蒙斯基金会将从proposalCENTRAL（pC）过渡到一个新的拨款管理系统，西蒙斯奖经理（SAM）。 在此过渡期间，SAM中通过申请请求（RFA）资助的奖励将在SAM中管理。 除非另有通知，否则开始日期在2023年3月1日之前的奖励将继续在pC管理。未通过竞争性RFA选择资助的奖励将在pC中管理，除非另有通知。 首席研究员、博士后研究员、授权机构官员、签字官员、财务官员和联络代表，以及任何其他需要的工作人员，将被授予访问权限，并且必须使用基于网络的工具pC和/或SAM提交电子签名的授奖信、进度报告、， 授予期间提交给西蒙斯基金会的财务报表、出版物和其他文件。 申请人/被授权机构必须通过pC和/或SAM向西蒙斯基金会提交所有必要的文件； 不接受硬拷贝。 要访问pC，请转到 http://proposalcentral.com/
要访问SAM，请转到 https://sam.simonsfoundation.org/ . -
西蒙斯基金会pC和SAM机构简介 申请资助或从西蒙斯基金会获得奖项的每个机构必须在西蒙斯奖经理（SAM）中维护西蒙斯基金（SF）机构档案，并在需要时在建议中维护机构档案CENTRAL（pC），直至另行通知。 在SAM机构简介中，机构必须提供所有活跃授权机构官员（AIO）、联系代表、签约官员（SO）和财务官员（FO）的综合列表。 此外，所有机构必须使用SAM机构档案管理其银行详细信息。 如果在SAM中提交，机构将通过SAM机构档案访问申请和资助奖励。 机构中的任何人都可以在SAM中设置帐户，但只有AIO或批准的联系人代表可以管理SAM机构档案。 只有AIO可以批准担任财务官、签名官员和联系人代表的用户。 每个机构必须至少有两个经认证的AIO才能接受付款。 西蒙斯基金会在新的AIO用户注册后对其进行认证。 机构有责任在其SAM机构档案中维护最新的活跃联系人列表。 要在SAM中创建新的机构配置文件，请选择上的“在此注册”按钮 https://sam.simonsfoundation.org/ 然后选择“注册新机构”按钮。 随着西蒙斯基金会从proposalCENTRAL（pC）过渡到SAM，在pC管理奖励的每个机构也必须在pC中维护pC机构简介。 在pC机构简介中，机构将向SF提供所有活跃SO、FO和联系人代表的综合列表。 此联系人列表已授权，但不能自动访问pC管理的所有机构奖项。 西蒙斯基金会将在机构通过pC获得第一个奖项时创建pC机构简介，并将与机构联系，以获取有关简介设置的详细说明。
所有机构都需要完成联系人和用户认证，以在其pC机构简介中建立活跃SO、FO和联系人代表的初始列表。 提交此证书后，机构有责任通过在pC中提交一个名为“机构联系人更新请求”的网络表单，使活跃机构联系人列表保持最新 -
pC和SAM上的联系人和用户访问 pC中的联系人和用户访问 proposalCENTRAL（pC）中的每个奖项都在联系人和用户访问部分包含自己的机构联系人列表。 颁发奖项时，本节中列出的联系人将反映申请人在申请阶段添加的机构员工。 基金会强烈建议申请人在申请中提供签约官员（SO）和财务官员（FO）的姓名，以便进行授标前和授标后管理。 奖励激活后，只有基金会的授权人员才能在pC中的奖励的联系人和用户访问部分分配角色和添加/删除用户； pC员工无法为奖励分配角色或添加/删除用户。 该基金会只允许用户对其奖项进行编辑。 重要的是，只有联系人和用户访问部分中列出的SO和FO有权签署报告。 为了在奖励中添加或删除SO、FO或管理员，受赠机构必须通过电子邮件发送 [电子邮件保护] 详细信息如下： 需要更改授权访问权限的个人的姓名 受影响的pC奖励ID 在奖励中的角色（例如，SO、FO、管理员） 指示是否应添加或删除访问 与联系人的pC帐户关联的电子邮件地址。 如果联系人没有pC帐户，则该联系人必须在发出请求之前创建一个pC帐户。
然后，基金会将确定是否需要进一步的信息才能获得奖励。 pC用户配置文件修改 西蒙斯基金会拨款人员无法修改pC用户配置文件的详细信息。 如果用户需要更新其联系信息（例如，头衔、地址、电话号码、电子邮件），则用户必须在自己的pC配置文件中更新此信息。 此外，机构和用户有责任维护最新的pC帐户，其中包括当前的电子邮件地址。 共享提案中心用户帐户 如果机构允许多个签名官员和财务官员使用一个提案中心用户帐户，则授权机构官员必须提交一份题为“被授予人共享pC用户帐户确认书”的网络表单 每年在西蒙斯基金会机构简介中证明所有使用共享账户的个人的权限。 SAM中的联系人和用户访问 SAM中的每个西蒙斯基金会奖项都包括联系人和人员部分中的机构联系人列表。 此列表是在应用程序阶段创建的。 强烈建议申请人在申请阶段提供授标前和授标后签署官员（SO）和财务官员（FO）。 激活奖励后，具有应用程序访问权限的用户可以随时使用联系人和人员部分中的机构管理联系人表添加或删除奖励中的机构人员。 在申请和意向资助阶段，必须由赠款工作人员对项目人员进行变更。 要在奖励中添加或删除项目人员，请向以下联系人部分中列出的相应赠款人员发送电子邮件，详细信息如下： 项目人员姓名 SAM奖励ID 授予合同的角色（例如分包PI、博士后等） 指示是否应添加或删除访问权限 与联系人关联的电子邮件地址。
SAM用户配置文件修改 西蒙斯基金会拨款人员无法修改SAM用户配置文件。 如果用户需要更新他们的联系信息（如头衔、地址、电话号码或电子邮件），他们必须在自己的SAM用户配置文件中进行更新。 机构及其用户都有责任确保他们的SAM帐户保持最新，包括电子邮件地址。 共享SAM用户帐户 如果机构允许多个签名官员和财务官员使用共享SAM用户帐户和电子邮件地址访问和管理奖励，AIO或联系人代表必须证明使用共享帐户的所有用户的权限。 有关如何认证用户的说明，请参阅共享电子邮件地址部分中SAM机构配置文件的机构信息部分。
只有机构管理员、财务官员和/或签名官员才能注册共享电子邮件地址。 创建共享帐户时选择的角色将决定用户登录该帐户时有权执行的任务。 共享电子邮件地址不得向授权机构官员或联系人代表角色注册。 共享电子邮件帐户所需的命名约定如下：用户帐户的名字必须是机构名称（加上相关部门，如果适用），姓氏必须是“共享帐户”。例如，西蒙斯基金会（名字）共享帐户（姓氏）。 -
电子签章 受让机构同意同意使用电子通信进行业务交易，以电子方式接收通知和披露，并使用电子签名（电子签名）代替纸质文件。 受赠机构无需以电子方式签署文件。 如果受赠机构所在国家的电子签名不具有法律约束力，西蒙斯基金会要求以PDF格式上传实际签名的文件。 在提议CENTRAL时，受资助机构应遵循以下程序： -
首先，应在网络表单或电子财务报表的电子签名部分键入短语“电子签名没有法律约束力”。 其次，通过单击保存并提交提交可交付结果。 第三，打印出整个可交付成果，然后让FO或SO（视情况而定）对可交付成果进行实际签名。 第四，创建实际签署的交付物的PDF。
第五，通过在Award Deliverables页面上选择add deliverable，将可交付结果上传到pC上的deliverable部分； 选择“未提交电子签名的机构的已签名可交付成果”作为可交付成果类型； 点击浏览上传签名的PDF； 然后单击“保存”。
-
-
国际奖项 对于国际赠款，西蒙斯基金会要求在发放赠款之前，一个组织必须相当于美国的公共慈善机构。 如果一个组织有美国国税局（IRS）的决定书，声明根据501（c）（3）以及509（a）（1）、（2）或（3）分类豁免，则必须在拨款申请中包含该决定书。 如果一个国际机构没有上述文件，西蒙斯基金会将要求该机构在建议拨款时完成等效性决定。 与该决定相关的所有费用将由西蒙斯基金会支付。 等效性判定的目的是确定一个组织是否等同于美国公共慈善机构。 西蒙斯基金会与NGOsource签订合同， http://www.ngosource.org/ ，一个独立的美国服务机构，以协助等效性确定过程。 NGOsource处理该决定的所有行政和财务方面。 该机构的代表将被要求填写在线问卷。 一旦一家机构被确定为等同于美国公共慈善机构，该机构将被批准为该机构获得的所有奖励提供资金，期限为自该机构向NGOsource提供的财政年度文件之日起两（2）年。 在此期间结束前三（3）个月，NGOsource将启动等效续期流程，以确定该机构是否仍然相当于美国公共慈善机构。 如果一个机构已经被NGOsource批准为美国公共慈善机构，在奖励开始日期之后的一段时间内，该机构将不需要完成等效性确定文件； 然而，如果批准的期限到期，该机构可能需要在授予中期提交等效性确定文件。 机构未能遵守等效性确定程序，将导致终止该机构的所有奖励。 此外，如果机构无法履行下文所述的支出责任要求，则对机构不等同于美国公共慈善机构的中级奖励的裁定也可能导致该机构所有奖励的终止。 被授予人全权负责任何分包合同的资格。
有关IRS免税组织分类的更多信息，请参阅IRS网站： https://www.irs.gov/charities-non-profits/charitable-organizations/life-cycle-of-a-public-charity . -
资金的使用 根据美国法律，西蒙斯基金会的拨款和所得收入，如果基金会允许被授权机构保留所得利息，则这些资金只能用于慈善、宗教、科学、文学或教育目的。 赠款仅用于授予函中规定的目的，双方同意，这些赠款资金仅用于与赠款提案一同提交的预算基本一致的目的。 据了解，未经西蒙斯基金会事先书面批准，不会对已批准的预算或拨款提案进行实质性更改。 具有分包合同的被授予人负责与调查人员和/或其他机构签订符合授予条款和西蒙斯基金会政策的协议。 被授予人同意与西蒙斯基金会合作，以确保西蒙斯基金能够根据《美国国内税收法典》（IRC）第4945（h）节及其规定满足支出责任授予的所有要求，并同意以下条款： 受赠机构收到的所有西蒙斯基金会赠款必须保存在一个单独的账户中，专用于奖励信中所述的慈善目的。 西蒙斯基金会将单独账户定义为：1）仅限于所述慈善目的的实际单独银行账户，或2）作为机构财务记录一部分保存的单独记账账户（限于所述的慈善目的）。 受赠人必须保存收支记录，并在合理时间向西蒙斯基金会提供账簿和记录。 与补助金有关的财务记录，以及提交给西蒙斯基金会的任何年度报告副本，要求获奖者及其机构在所有补助金全部用完后至少保存四（4）年。 被授予人将偿还授予金额中未用于授予目的的任何部分。 受资助者同意不将资助资金用于以下任何受限活动： 进行宣传、游说或以其他方式试图影响任何立法（在美国IRC第4945（d）（1）节的含义范围内）。 支持候选人或寻求当选职位的政党，或影响任何特定公共选举的结果，或直接或间接进行任何选民登记活动（美国IRC第4945（d）（2）节定义范围内）。 向个人提供旅行、学习或其他类似用途的补助金（如奖学金、研究金或研究补助金），除非此类补助金符合IRC第4945（g）节的要求。 向不符合美国IRC第4945（d）（4）节要求的任何其他组织（公共慈善机构或豁免经营基金会除外）提供任何赠款。 为美国IRC第170（c）（2）（B）节规定的慈善目的以外的任何目的开展任何活动。
被授予人同意按照所有适用的美国法律法规使用与本奖励相关的资金，包括《出口管理条例》、第13224号行政命令、《联邦法规》第31卷第594部分规定的全球恐怖主义制裁条例以及其他适用的美国反恐法律法规。 受让人证明，其不会故意向恐怖分子提供财务支持、雇用恐怖分子或与恐怖分子交易， 恐怖组织或美国反恐法律法规中定义的指定国家资助恐怖主义。 受让人证明，其不会故意将收到的奖励资金直接或间接分配给恐怖组织或美国反恐法律法规中规定的恐怖主义指定赞助商。 -
赚取的利息 -
组织保证 研究人员及其机构必须遵守所有适用的法律法规，包括管理人类或动物研究行为的法律法规。 西蒙斯基金会遵循美国国家卫生研究院（NIH）关于动物人道关怀和使用的指导方针，可在 http://grants.nih.gov/grants/olaw/olaw.htm ，用于研究和人类使用，可在 http://grants.nih.gov/grants/policy/hs/ ，在研究中。 所有与人类参与者和/或动物研究相关的补助金必须在补助金开始日期以及补助金或研究金有效期内的任何时候都有最新的道德批准文件。 受让人负责获得所有人类和/或动物的道德批准。
除非西蒙斯基金会工作人员事先批准，否则在没有当前人类参与者和/或动物研究伦理批准文件的情况下，不得启动拨款。 -
出版物和确认书 出版费用，包括开放获取费用，是允许的预算费用。 发表的研究，包括西蒙斯基金会支持的项目产生的文章、预印本和书籍，必须附有以下声明：“这项工作得到西蒙斯基金的资助（拨款编号，获奖者姓名缩写），” 或者，如果适用，“这项工作得到了SFARI的拨款支持（拨款编号，获奖者姓名缩写）。” 所有从SFARI获得资金和/或使用过SFARI资源、生物样本或数据的调查人员必须遵守 这些指导方针 发布作品时。 西蒙斯基金会受赠人的出版物没有正式批准程序； 然而，当手稿被接受以供未来出版时，如果PI通知西蒙斯基金会，这是有帮助的。 由西蒙斯基金会支持的项目产生的所有出版物必须在年度和最终进度报告网络表单中提交给pC。 请注意，PI的专业简介填充了出版物部分。 所有由西蒙斯基金会资助的活动，如海报、演讲、会议和西蒙斯基金会所支持职位的招聘，都必须附有以下声明，除非获奖信中另有说明：“这项工作得到西蒙斯基金的资助，” 或如适用：“这项工作得到西蒙斯基金会自闭症研究倡议（SFARI）的资助。” 除非在获奖信中另有说明，否则西蒙斯基金会的支持应得到受赠人和该机构在本赠款产生的所有工作公开传播中的认可，包括科学摘要、科学会议上的海报、， 新闻稿或其他媒体传播和基于互联网的传播。 除非您的获奖信中另有说明，否则新闻稿或其他媒体传播和基于互联网的传播无需事先书面批准。 任何广告必须事先获得书面批准。 请联系西蒙斯基金会通讯办公室 [电子邮件保护] 提交您的请求以供批准。 任何科学沙盒公告或确认都必须经过科学沙盒工作人员的批准，还应参考科学沙盒 确认准则 同样，在出版之前，必须审查科学沙盒徽标的使用。 西蒙斯基金会可能会分发 有关项目的信息，包括但不限于项目名称、摘要、出版物、PI传记信息和照片，用于在我们的网站、年度报告、新闻稿或其他场所进行宣传。 -
预打印和开放存取 西蒙斯基金会鼓励PI在公认的服务器上发布预印本，如arXiv https://arxiv.org/ 或bioRxiv http://biorxiv.org/ 同时（甚至在之前）提交给同行评审期刊。 西蒙斯基金会还鼓励个人投资者根据开放获取许可证进行发布，这是允许的预算成本。 西蒙斯基金会支持的项目产生的所有预印本和开放获取出版物必须通过proposalCENTRAL提交，并附上年度和最终进度报告网络表格。 请注意，PI的专业简介填充了添加预印本的出版部分。 -
ORCID-2022年7月1日生效 ORCID公司 提供研究人员拥有和控制的永久数字标识符（ORCID iD），这使他们区别于其他所有研究人员。 研究人员可以将他们的iD与他们的专业信息联系起来，包括从属关系、拨款、出版物、同行评议等。 西蒙斯基金会资助的PI需要在申请过程中提供其ORCID iD。
除非在获奖信中另有说明，否则项目支持的任何人都必须拥有ORCiD ID（包括PI、联合研究者、合作者、访客、博士后研究员、博士之后研究助理、研究生等）。 ORCID iD将作为年度进度报告的一部分收集所有受支持人员的信息。 -
知识产权 -
可再生试剂和数据共享 机构和PI必须与其他合格的调查人员共享使用西蒙斯基金会资金开发的可再生试剂和数据。 PIs将被要求在收到拨款之前制定可再生试剂和数据共享计划。 根据基金会的决定，PI可能被要求在拨款结束之前向基金会提供所有正确取消身份的研究生成数据的电子副本。 在所有合理的情况下，基金会将承担数据传输相关费用的财务责任。 基金会人员可以自行决定将这些数据发布给其他合格的调查人员，这些调查人员同意在禁运期结束之前不公布这些数据。 禁运期的长短将根据具体情况与PI协商确定，但一般不超过授予结束后一（1）年或发布前一（1）年，以先到者为准。 这些数据最终可能会与其他基础数据集集成。 基金会将全权决定如何、何时以及是否向更广泛的研究团体提供此类数据。 此外，在公布结果后，PI应尽一切努力将所有研究生成的数据存入公共数据库，供科研团体免费广泛访问。 如果没有适当适合研究生成数据类型和内容的数据库，PI应尽一切努力通过电子补充表格和数字提供这些数据，这些表格和数字现在通常与出版物相关。 转基因模型生物（如突变小鼠、大鼠、果蝇、秀丽线虫、斑马鱼）以及原代或转基因细胞（如成纤维细胞、诱导多能干细胞、淋巴母细胞系）被视为可再生试剂，PI及其机构 需要共享由西蒙斯基金会资助开发的可再生试剂或在西蒙斯基金会所资助的项目中使用的可再生试剂——通过沉积在第三方储存库中 （例如，杰克逊实验室、突变小鼠研究和资源中心、果蝇基因组资源中心、斑马鱼国际资源中心、罗格斯大学细胞和DNA库）或西蒙斯基金会指定的储存库。 在具有法律约束力的限制阻止试剂在第三方储存库中沉积的情况下，西蒙斯基金会希望PI和PI机构与持牌授予人、储存库和西蒙斯基金会工作人员合作，以确定可接受的解决方案。 西蒙斯基金会倾向于在使用试剂之前完成这项工作。 未能达成双方满意的解决方案可能会影响未来的融资决策。 要结束授权，PI必须在授权结束前和/或首次发布后的一个月内（以先发生者为准）将可再生试剂存入存储库。 与PI协商，在逐个案例的基础上，对进入模型生物或细胞系的禁运期将持续到PI发布初始结果，届时该禁令将到期。 PI负责将动物/细胞转移到适当的中心。 一旦发生转移，西蒙斯基金会将支付第三方储存库评估的试剂维护费用。 在特定情况下，根据基金会的决定，基金会可以与储存库签订合同，支付必要的额外费用，以将模型生物维持为一个可行的菌落，而不是保存在冷冻储存库中，或者在啮齿动物模型的情况下，将模型回传为不同的菌株。 -
工资和津贴支持 西蒙斯基金会薪酬支持指导方针概述如下。 教师 西蒙斯基金会拨款对首席研究员（PI）或其他教员没有工资上限； 然而，补偿是根据个人在补助金上的努力百分比按比例分配的。 对于西蒙斯基金会的任何奖项类型，PI或其他人员都没有最低百分比的工作要求，但预计PI将加入西蒙斯基金研究人员的协作社区，并参加西蒙斯基金会所组织的一些会议、研讨会和专题讨论会。 博士后研究助理/学者/科学家/研究员或同等员工职位 博士后研究助理或同等职位的员工必须是受资助机构的员工，并享有福利。 博士后研究助理或同等职位没有薪资上限。 除非西蒙斯基金会工作人员特别授权，否则资金不得用于补充研究金津贴。 研究生研究助理或同等职位 西蒙斯基金会拨款对研究生研究助理（GRA）的薪酬没有上限； 然而，补偿方案是根据GRA在补助金上的努力百分比按比例分配的。 预计研究生薪酬将在相关部门或项目的通常标准范围内。 补偿方案可能包括工资、津贴或工资； 医疗津贴或附加福利； 以及学费减免。 间接费用可用于GRA工资、津贴或工资和医疗津贴，但不包括学费或学费。 博士后研究员
研究员的津贴或薪金金额在他们的奖励信中列出。 除了津贴外，研究金还包括研究津贴。 根据奖学金的不同，研究员将获得其机构所在国家的医疗保险或同等津贴，用于领取研究员及其家人的医疗保险津贴，或奖励信中概述的受赠机构的员工福利。 研究员的奖励信中概述了批准的研究津贴和医疗保险金额津贴。 研究金由东道国机构管理。 不能直接向研究员付款。 除非裁决书中另有规定，否则不得收取任何间接费用。 -
设备 -
研究用品 西蒙斯基金会不要求提供详细的供应理由，除非裁决书中另有规定。 西蒙斯基金会保留购买并向受赠方提供一些研究用品（例如人类DNA微阵列试剂盒）的权利。 我们希望西蒙斯基金会调查员和受赠人与其他合格调查员共享西蒙斯基金会所开发的可再生试剂和数据。 Simons Simplex Collection（SSC）是一个具有严格特征的表型数据、遗传数据和生物材料的资源，将通过位于 https://sfari.org/resources/sfari数据库 。我们鼓励申请人和受资助者使用此资源。 有关SSC生物样本获取的政策可在SFARI基地在线获取，网址为 https://sfari.org/resources/sfari-base 。有关SSC的更多信息，请访问 https://sfari.org/resources/simmons-simplex-collection网站 . -
间接成本 -
付款 所有付款均以美元支付。 除非奖励函中另有规定，否则将在第一季度和第三季度末每半年向机构支付一次款项。 除非另有规定，西蒙斯基金会通过电子资金转账（EFT）付款。 所有国内付款均通过自动清算所（ACH）转账至该机构在其金融机构的账户。 所有国际付款将通过电汇（WT）进行，除非该机构要求使用美国银行付款。 所有付款只能支付给机构、大学或同等组织实体。 支票只会直接发送给财务官。 西蒙斯基金会在任何情况下都不会向个人付款。 获奖机构将负责向西蒙斯基金会提供准确完整的EFT信息。 如果WT不可用，该机构将收到硬拷贝检查。 无需确认付款。 EFT上的付款参考将注明PI的姓氏、首字母和西蒙斯基金会授予的ID。不提供其他参考。
西蒙斯基金会不会报销，也不会拨款用于因汇率波动或与通过EFT传输资金相关的银行费用而导致的资金成本或损失。 -
预扣付款 -
参与 -
授权激活 除非西蒙斯基金会工作人员事先批准，否则在没有当前人类参与者和/或动物研究道德批准文件（如适用）的情况下，不会启动拨款。 获知已通过proposalCENTRAL（pC https://proposalcentral.com/ 。此激活协议网络表单应在授予函上规定的开始日期当日或之前到期，并且必须由指定的SO签署。如果需要，它必须包括适合用于宣传目的的PI彩色照片。 对于通过西蒙斯奖经理（SAM）获知其已被选中供资的申请人/受资助者，应在奖项开始日期当日或之前提交一份电子签名的奖信副本。
如果被授权人未在开始日期后三十（30）天内提交已签署并完成的激活协议网络表单或提交电子签名的授予书副本，则将在不激活的情况下终止授予。 不会为该奖项支付任何资金。 -
电子资金转账支付信息-年度 -
进度报告-年度和最终 年度进度报告应在奖励的每个资助年度结束时或之前提交，除非要求结转或在奖励函中另有说明。 如果需要，必须在资助年度结束前三十（30）天提交结转申请，除非奖励函中另有规定。 注意，对于大多数奖励，不需要结转申请。 查看您的奖励信或联系西蒙斯基金会，确定您的奖励是否需要结转申请。 最终进度报告应在授标截止日期后一百二十（120）天内提交，除非提交无成本延期进度报告、无成本延期请求或在授标函中另有规定。 无成本延期进度报告和无成本延期请求必须在资金年度结束前三十（30）天提交，除非在授标函中另有规定。 进度报告、结转请求和无成本延期必须使用网络表单提交，该表单可以在pC中的合同授予物部分在线访问和填写。每个网络表单必须由相应的SO签署和提交。
如果任何报告显示进展远远低于预期，西蒙斯基金会保留重新考虑或重新分配剩余部分拨款的权利。 -
分包合同进度报告 如果与授标进度相关，则分包合同的进度必须包含在赠款的总体进度报告表中。除非授标函中另有说明，否则不应提交分包合同单独的进度报告表。 -
与多名主要研究人员的进度报告 -
财务报表-年度和最终 财务报表应在每个资助年度结束后一百二十（120）天内、资助结束后一百二十（120）天内或奖励终止后一百二十（120）天内到期，除非奖励函中另有规定。 必须在发生费用的奖励期内报告费用。 西蒙斯基金会不允许出现负支出。 即使受让人提交了结转或无成本延期，财务报表也应在融资年度结束后的一百二十（120）天内到期。 所有向西蒙斯基金会提交的报告必须以美元计价。 按照该机构外汇兑换的常规做法，以当地货币产生的费用应以美元向基金会报告，并且不得超过任何给定年度奖励期的美元奖励金额。 由于汇率波动而产生的任何收益或损失都不会导致美元奖励总额的增加或减少。 西蒙斯基金会不会报销或拨款用于因汇率波动或与通过EFT向该机构或该机构支付的分包合同转移资金相关的银行费用而导致的资金成本或损失。 由于预期成本未发生而导致的支出不足仍受基金会结转和未用资金政策的制约。 西蒙斯基金会不会接受对基金会之前提交并批准的财务报表进行500美元以下的修订。 基金会将在财务报表到期日后一年内接受超过500美元的修订，但前提是赠款有效。 基金会不会接受任何修改 财务报表到期日后一年内，或如果奖励无效且已结束。 可在pC上的合同授予预算部分在线访问和填写财务报表。 -
分包合同财务报表 -
多个主要调查人员的财务报表 -
未使用余额 在审查和批准财务报表后，西蒙斯基金会将向受赠机构发送电子邮件，请求任何未用资金。 未用资金必须在收到未用资金申请后三十（30）天内退还给西蒙斯基金会。 在您收到西蒙斯基金会要求支付未用资金的电子邮件之前，请勿退还未用余额。 否则，您可能会返回不准确的金额。 如果您对未动用余额有任何疑问，请发送电子邮件至基金会 [电子邮件保护] . 或者，如果奖励类型允许，资金可以结转到下一个资助期或在无成本延期期间支付； 有关其他条款和条件，请参阅结转和无成本延期政策。 -
范围外支出 -
资金再分配 -
结转 如果多年期赠款的供资年度结束时仍有未动用余额，西蒙斯基金会可允许受赠人将资金结转至下一年。 除非您的奖励信中另有说明，否则未用资金将自动从一年结转到下一年，以便在批准的预算类别内用于批准的拨款目标。 如奖励函中所述，需要正式结转申请的拨款必须在资助年度结束日期前30天提交申请。 如果赠款中有200000美元或以上的未用资金，则会扣留后续付款，直到未用余额低于100000美元，然后通过“资金支出”网络表单向基金会报告。 资金支出交付不是财务报表； 该机构证明，未用余额不足10万美元。 交付物必须由签字官员或财务官签字并提交。 注：总奖励金额不会减少。 作为年度进展报告的一部分，受赠人必须提供未用资金的估计数，其中必须包括以前结转的任何资金以及间接费用。 如果可以，受赠人还必须说明未用余额将降至10万美元以下的月份。 如果承授人在年度进度报告中提供了一个预计未动用资金将少于10万美元的月份，则应在该月的第一天支付已支出资金。 如果在最初估计的月份之前，未用余额少于100000美元，则受赠人可以尽快提交资金支出交付物。 下一次付款将在下个月的最后一天或之前发放。 如果在未用余额低于100000美元的月份的第一天提交资金支出交付物，则付款将在该月的最后一天发放。 如果受赠人无法估计未用余额将少于100000美元的月份，则应在受赠人下一次定期付款当月的第一天到期。 请参考您的奖励信以确定您的补助金支付时间表。 如果受让人未在到期日前提交资金支出交付物，将再扣留三个月，并且在第三个月结束前不会发放。 资金支出可交付成果必须表明结转的剩余余额少于100000美元，或者必须指定一个新的日期，当结转的未用余额预计低于100000美元时。 -
与不同机构的调查人员结转 -
无成本延期——2022年9月1日生效 除非授予函中另有规定，否则被授予人可一次性延期，无需额外资金，最长期限为十二（12）个月。 无需事先批准。 无成本延期期间的资金必须在批准的预算类别内用于批准的拨款目标。 无成本延期进度报告网络表格应在融资年度结束日期前三十（30）天提交。 在极少数情况下，在第一次延期的既定到期日之后提出的额外时间请求可能会得到批准。 首次延期后的无成本延期的正式申请应在首次延期结束日期前三十（30）天提交。 要请求批准，请手动添加并填写pC中合同授予物部分的无成本延期请求web表单。 如果未要求无成本延期，则应在一百二十（120）年内提交最终进度报告 奖励结束日期的天数，除非奖励函中另有规定。 对于第一个自动批准的无成本延期，不会发送批准通知。 -
不同机构多个主要调查人员的无成本延期 -
审计 西蒙斯基金会有权要求并从被授予机构和/或PI处获得，或在现场考察期间审查任何和所有文件的副本，包括研究记录和与授予有关的其他信息，期限不超过四（4）天 除非赠款协议中另有规定，否则所有赠款资金全部用完后的第二年。 作为接受奖励的条件，受赠机构同意按照惯例会计程序保存记录西蒙斯基金会赠款资金支出的账簿和记录。 西蒙斯基金会有权审查被授予机构和PI与拨款相关的所有财务账簿和记录，并对与拨款直接或间接相关的所有费用进行审计或其他会计程序。 研究记录是记录实验室研究、动物研究和临床试验研究工作的材料。 这些可能是电子或硬拷贝，例如各种形式的日志、笔记本、信件、图书馆、视频、计算机数据库或记录、音频或数字记录，甚至是实验的实际产品，例如凝胶。 除了为数据分析保持准确完整的研究记录外，与项目实施有关的所有记录都很重要，包括记录研究资金和知识产权管理的记录。 虽然不是一个完整的列表，但研究记录通常包括： -
实验室研究：实验室笔记、笔记本、计算机数据库、显微镜幻灯片、凝胶、图像、照片、视频、实验室设备打印输出以及统计和其他数据分析记录。
-
动物研究：协议活页夹，包括机构动物护理和使用委员会（IACUC）-批准的协议，包括所有批准的修改、动物健康记录、手术或治疗记录、繁殖记录、药物记录和研究数据文件。
-
临床试验：监管文件，包括人类研究委员会（CHR）的批准、方案、知情同意书、监测报告、不良事件报告和其他与赞助商、药物和设备有关的文件。 其他临床记录可以包括研究数据记录、数据分析、受试者的音频和视频、受试对象的图像以及能够识别数据收集者的任何其他类型的记录。
-
资金：与赠款财务记录、采购记录、工作范围、预算和服务记录有关的记录和信函。
与授权机构、机构和合作者的所有通信。
西蒙斯基金会的任何拨款都可能会进行实地考察和评估。 被授予人将在 提前进行即将进行的现场评估。 后续供资期的付款可能与评估结果挂钩。 -
-
其他报告或约定 -
育儿假或事假 -
批准的建议书、研究计划或目标的变更 -
机构变更 经批准，西蒙斯基金会个人投资者可将其拨款转移至新机构，前提是新旧机构均同意机构变更。 除非申请书（RFA）或奖励函中另有规定，个人投资者可将其补助金转移给国内外非营利组织、公共和私人机构，如学院或大学。 该奖项不得转让给营利组织。 变更受让机构需要以下文件。 原机构要求： -
由机构SO签署并提交的原始机构转让网络表单。该网络表单必须说明离开原因、项目继续计划、转让不会改变项目计划的确认以及转让的生效日期。 该网络表单可以在pC上的奖项可交付部分在线访问和填写。
-
在pC上在线完成的奖项预算部分的财务报表。
在西蒙斯基金会工作人员成功提交并批准财务报表后的三十（30）天内，必须将未用资金退还给西蒙斯基金。
新机构要求： -
由机构主管签署并提交的新机构转让网络表单。该网络表单必须确认PI在新机构的任命，并注明新机构对项目的支持、PI开始日期以及PI、SO和FO的更新联系信息。 该网络表单可以在pC上的奖项可交付部分在线访问和填写。
-
可再生试剂和数据共享协议（如适用）。 协议必须以PDF格式上传到web表单。
剩余资金的预算。 预算必须以PDF格式上传到web表单。
机构批准变更 一旦西蒙斯基金会批准了这两个机构的机构网络表单变更，基金会将向原机构发送一封收尾信，并向新机构发送一份奖励信。 新机构必须完成 必须由新机构的SO签署并提交的激活协议。在收到并批准签署的激活协议后，从原机构收到的未使用资金将支付给新机构。 -
-
首席研究员的变更 -
项目或关键人员的变更（PI除外） -
项目或关键人员工作量百分比的变化 -
终止 通常，西蒙斯基金会将允许受让人在因财务、道德、行政或计划不足而可能终止合同时采取纠正措施。 在这种情况下，该奖项将暂停，直至西蒙斯基金会提出纠正措施。 任何一方均可在提前三十（30）天向另一方发出书面通知后终止授予。 如果该机构希望终止奖励，必须由该机构的SO签署一份终止网络表单，并将其提交给pC上奖励的可交付成果部分。如果发生此类终止， 在终止或暂停生效日期后，受让人不得承担新的债务，并且必须尽可能取消许多未偿债务。 如果承授人在暂停或终止之前（而非预期）适当承担了义务，并且在终止的情况下不可取消，则西蒙斯基金会将允许承授人全额贷记西蒙斯基金在其他批准和允许的费用中所占的份额。 此外，如果项目进度大大低于预期，西蒙斯基金会可能会启动项目终止。 西蒙斯基金会的工作人员将根据提交给西蒙斯基金会所需的进度报告和/或其他计划信息做出决定。 所有提前终止 要求在终止生效日期后一百二十（120）天内提交最终进度报告、最终财务报表，并在提交和批准最终财务报表后三十（30）天内，在扣除任何不可取消的费用后，检查任何未用资金。 -
收尾 要结束西蒙斯基金会的拨款，受赠人必须提交以下文件： -
最终进度报告网络表单，通过pC上的可交付成果部分提交，截止日期后一百二十（120）天内到期。
-
最终财务报表在pC的合同预算部分在线完成，应在截止日期后的一百二十（120）天内提交。
-
在西蒙斯基金会工作人员成功提交并批准财务报表后的三十（30）天内，必须将未用资金退还给西蒙斯基金。
-
在西蒙斯基金会批准财务报表并要求退款之前，不要汇出未用资金。
在收到并批准所有可交付成果和退款（如适用）后，西蒙斯基金会将通过pC向PI和机构发送电子邮件，通知他们奖励已结束。 在这封电子邮件中，西蒙斯基金会将通知该机构西蒙斯基金是否会放弃或保留任何超过50000美元的设备所有权。 -
-
联系人 请在与西蒙斯基金会的所有授予前信函或授予后信函中提及PI的名称、授予标题和pC提案编号。 有关付款的问题： [电子邮件保护] 更新联系人： [电子邮件保护] 科学、社会和文化； 对于扁钢； 创始人； 科学沙盒； 以及科学、社会和文化问题： [电子邮件保护] 对于生命科学问题： [电子邮件保护] 对于MPS研究员协会的问题： [电子邮件保护] 对于所有其他MPS问题： [电子邮件保护] 对于神经科学问题： [电子邮件保护] 对于SFARI问题： [电子邮件保护] 对于SPARK问题： [电子邮件保护] 对于SAM技术援助： [电子邮件保护] 如果您对提案的使用有任何疑问，请联系 客户支持： 电话：（800）875-2562 电子邮件： [电子邮件保护]