启动前导码

代理：

美国商务部专利商标局。

行动：

拟议规则制定通知。

总结：

美国专利和商标局（USPTO）建议根据《Leahy-Smith America Invents Act》（AIA）授权设定和调整商标费，并根据2018年《追赶工程与科学成功法案》（Success Act）修订的《未充分代表阶层研究》（Study of Underresentative Classes Chasing Engineering and Science Success Act）。拟议的费用调整将为美国专利商标局提供足够的总收入，以收回未来几年商标运营的总成本（基于该机构2025财年国会论证（2025财年预算）中的假设和估计），包括实施美国专利商标署2022-2026战略计划（战略计划）。

日期：

美国专利商标局征求公众对这一拟议规则的意见。必须在2024年5月28日或之前收到书面意见，以确保考虑。

地址：

有关拟议商标费的书面意见必须通过联邦电子规则门户网站提交，网址为https://www.regulations.gov.

要通过门户网站提交评论，评论人士应访问https://www.regulations.gov/​摘要/​PTO-T-2022-0034或在主页上输入案卷编号PTO-T-2022-0034，然后选择“搜索”按钮。该网站将提供搜索结果，列出与此摘要相关的所有文档。评论员可以找到对此通知的引用，然后选择“Comment”（评论）按钮，填写所需字段，然后输入或附加他们的评论。电子评论的附件将以Adobe可移植文档格式（PDF）或Microsoft Word格式接受。由于评论将提供给公众检查，因此不应在评论中包含提交人不想公开的信息，例如地址或电话号码。

访问联邦电子规则制定门户，了解有关通过门户提供评论的其他说明。如果是电子的开始打印第20898页无法提交意见，请使用以下联系信息联系USPTO欲了解更多信息，请联系本通知的特别说明部分。

开始进一步信息

欲了解更多信息，请联系：

Brendan Hourigan，规划和预算办公室主任，电话：571-272-8966，或布伦丹·霍里根@uspto.gov;或预测和分析部门主管C.Brett Lockard，电话571-272-0928。克里斯托弗·洛卡德@uspto.gov.

结束进一步信息 结束前言 开始补充信息

补充信息：

一、执行摘要

A.简介

USPTO根据AIA第10节（第10节）发布了本拟议规则制定通知（建议制定规则的通知或拟议规则），公法112-29，125 Stat.284，经成功法案修订，公法115-273《美国联邦法律大全》第132卷第4158页，授权负责知识产权事务的商务部副部长兼美国专利商标局局长根据规则设定或调整根据1946年《商标法》（商标法）设立、授权或收取的任何商标费，《美国法典》第15卷第1051节 等等。，经修订，适用于机构提供的任何服务或材料。第10节规定，商标费的设定或调整只能用于向美国专利商标局收回与商标有关的加工、活动、服务和材料的总估计成本，包括该机构与此类商标费有关的行政成本。第10节的权限包括以进一步考虑关键政策因素的方式灵活设置个人费用，同时考虑各自服务的成本。第10节还规定了制定或调整费用规定的某些程序要求，如公开听证会、商标公共咨询委员会（TPAC）的意见和国会监督。2023年6月5日，TPAC就美国专利商标局的初步商标费用提案举行了公开听证会，并于2023年8月14日发布了一份报告（TPAC报告），其中包含其对初步费用提案的意见、建议和建议。USPTO在本建议制定规则的通知中公布费用提案之前，考虑并分析了TPAC报告。有关TPAC报告的进一步讨论，请参阅第四部分：规则制定目标和策略。

B.本行动的目的

根据2021财年开始的每两年一次的费用、成本和收入审查，美国专利商标局得出结论认为，有必要进行费用调整，以便为机构提供足够的财政资源，以促进美国商标体系的有效管理，包括实施战略计划，可在机构网站上找到https://www.uspto.gov网站/​战略计划.个人费用提案符合USPTO的费用结构理念，包括机构的四个关键费用设置政策因素：（1）促进创新战略；（2） 将费用与商标服务的全部成本相一致；（3） 设定费用，以促进商标系统的有效管理；（4）提供应用程序处理选项。拟议的费用调整将使美国专利商标局能够通过提供高质量、及时的商标审查程序，为国内和国际利益相关者提供准确可靠的商标权，从而完成推动美国创新、包容性资本主义和全球竞争力的使命。

C.本次行动影响的条款摘要

美国专利商标局提议设定和调整31项商标费，其中包括引入12项新的费用。该机构还建议停止收取6项费用。

根据建议制定规则的通知中的拟议费用表，获得和维护商标注册的日常费用(例如。，申请备案、意向使用/使用（ITU）备案和注册后维护费用）将相对当前费用表增加，以确保财务可持续性，并提供与商标备案和注册相关的必要改进。描述拟议费用调整的其他信息包括在本规则制定的第五部分：个人费用基本原理中，以及商标费用表-当前、建议和单位成本（商标费用表）中，可在美国专利商标局网站的费用设置部分获得，网址为：https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整.

二、。法律框架

A.Leahy-Smith America发明法案第10节

AIA于2011年9月16日颁布。请参见公法112-29，125 Stat.284，316-17。友邦保险第10（a）节授权美国专利商标局局长（局长）根据规则设定或调整根据《商标法》为代理机构提供的任何服务或材料确定、授权或收取的任何费用。第10条规定，商标费的设定或调整只能收回美国专利商标局处理、活动、服务和商标相关材料的总估计成本，包括该机构与此类商标费有关的行政成本。只要总费用达到总成本回收，署长可根据第10条将个别费用定为其各自的成本、低于或高于各自的成本。第10（e）节要求局长在联邦公报以及USPTO官方公报，至少在最终费用生效前45天。

B.《2018年追求工程和科学成功法案》中代表性不足的阶层研究

《成功法案》于2018年10月31日颁布。请参见公法115-273，132 Stat.4158。《成功法案》第4节修订了友邦保险第10（i）（2）节，删除“7年”，并在费用设定权限到期时插入“15年”。因此，更新后的第10（i）条终止了董事在2011年9月16日至2026年9月十六日的15年期限到期后根据第10条设定或调整任何费用的权力。

C.商标公共咨询委员会的作用

商务部长根据1999年《美国发明者保护法》成立了TPAC。TPAC就商标运营的管理、政策、目标、绩效、预算和用户费用向美国专利商标局局长提供建议。

在采用《友邦保险法》第10条规定的费用时，董事必须在《保险法》中公布拟议费用之前至少45天向TPAC提供拟议费用联邦公报然后，TPAC有30天的时间对提案进行审议、考虑和评论，并就提议的费用举行公开听证会。然后，TPAC必须发布一份书面报告，详细阐述委员会对拟议费用的意见、建议和建议。在设定或调整费用之前，USPTO必须考虑并分析从TPAC收到的任何意见、建议或建议。

因此，2023年5月8日，局长通知TPAC美国专利商标局（USPTO）设定和调整商标费的意图，并提交了一份初步的商标费提案和支持材料。初步商标费提案和相关材料可在美国专利商标局网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整.起始打印页20899

2023年6月5日，TPAC在弗吉尼亚州亚历山大市USPTO总部举行了一次公开听证会，公众有机会提供口头证词。听证会记录可在USPTO网站上查阅，网址为https://www.uspto.gov网站/​站点/​默认/​文件/​文件/​TPAC-Fee-Setting-Hearning成绩单-20230605.pdf.公众也有机会提交书面意见供TPAC考虑，这些意见可在法规.gov在https://www.regulations.gov/​摘要/​PTO-T-2023-0016.2023年8月14日，TPAC发布了一份书面报告，阐述了他们对初步拟议费用的意见、建议和建议。该报告可在USPTO网站上获取，网址为https://www.uspto.gov网站/​站点/​默认/​文件/​文件/​TPAC-2023-Fee-Proposal.docx报告.USPTO在发布本建议制定规则的通知之前，考虑并分析了从TPAC收到的所有意见、建议和建议。关于TPAC报告的进一步讨论，请参阅第四部分：规则制定目标和策略。

三、 估算总成本和收入

第10节规定，商标费的设定或调整仅可用于向美国专利商标局收回与商标有关的加工、活动、服务和材料的总估计成本，包括与此类商标费有关的行政成本。以下是该机构如何估算总成本和收入的描述。

步骤1：估算总成本

预计总成本的估算主要通过年度预算制定过程来完成。年度预算是一个五年计划，用于实施基本计划和新举措，以实现USPTO的法定使命并实现机构的战略目标。

首先，美国专利商标局预测了对商标服务的需求水平，这取决于许多可能发生变化的因素，包括国内和全球经济活动。该机构还考虑非美国商标相关活动、政策和立法以及已知的流程效率。商标申请备案数量(即。，美国专利商标局（USPTO）收到的工作推动了检查成本，这在商标运营成本中占据了最大份额。美国专利商标局（USPTO）着眼于包括实际国内生产总值（RGDP）预期增长在内的指标，RGDP是商标申请的领先指标，用于估计预期工作量。RGDP由经济分析局报告(网址：www.bea.gov)每年2月由管理和预算办公室（OMB）预测(网址：www.omb.gov)在分析视角的经济和预算分析部分，国会预算办公室（CBO）每年两次(cbo.gov网站)《预算与经济展望》。

然后将预期生产工作量与当前检查的生产能力进行比较，以确定任何所需的人员配备和运营成本(例如。，工资、工作量处理合同和出版物）调整。该机构使用商标未决模型，根据实际历史数据和输入假设（如收到的商标申请、船上审查律师人数和加班时间）估计商标生产产出。美国专利商标局网站的数据可视化中心部分可以查看有关未决、归档和应用指标以及用于通知模型的当前库存的关键统计数据，网址为https://www.uspto.gov网站/​仪表板/​商标.

接下来，美国专利商标局根据商标运营的预期总成本计算预算支出要求。首先，该机构估算了现状操作的成本（基本要求），然后根据预算年度和未来四年的预期工资增长和通货膨胀增长调整该数字。然后，USPTO估计了同期生产工作量和新举措预期变化的预期成本。然后，该机构降低了对已完成计划的成本估算，以及在相同的五年期内预期的已知成本节约。2025财年预算中详细描述了商标计划的预算要求、总成本和相关假设。

美国专利商标局（USPTO）估计，2025财年，商标运营将花费5.94亿美元，其中包括2.93亿美元的商标审查费用$2400万美元用于商标审判和上诉$商标信息资源5000万元$2200万美元用于与知识产权保护、政策和执法相关的活动；以及2.04亿美元用于商标运营所需的一般支持费用(例如。，租金、公用事业、法律、财务、人力资源、其他行政服务以及代理信息技术（IT）基础设施和支持成本的商标份额）。见2025财年预算附录二。此外，该机构将向商务部监察长转账28万美元，用于商标项目的审计支持。

下表1提供了2025财年预算中用于计算总成本的主要基本生产工作量预测和假设。表2（见第2步）列出了2025财年至2029财年的总预算需求（预期总成本）以及本建议制定规则的通知中所含拟议调整产生的预计收款和运营准备金余额。这些预测基于可能发生变化的点时间估计和假设。年外预算需求存在相当大的不确定性。未来几年可能会出现风险(例如。，检查能力的调整、分配给检查律师和其他人员执行工作的时间、合同的重新竞争、工作量的变化和通货膨胀的增加等），这可能会增加USPTO中短期的预算需求。在制定美国专利商标局的预算期间，这些估计每年都会更新。

第2步：估计预期总收入

如上步骤1所述，USPTO的预期总成本（如2025财年预算所示）包括与计划生产、预期举措、，以及为该机构维持商标运营和实现其未来五年的战略目标所需的商标运营储备捐款。预期总成本成为新收费计划在给定年份和五年规划范围内必须产生的目标总收入水平。为了估算总收入，USPTO参考了用于估算总成本的生产模型，并分析了相关因素和指标，以计算预期费用工作量(例如。，服务和产品的应用程序和请求数量）。

用于预测即将到来的工作量的相同经济指标也提供了对市场状况和知识产权组合管理的深入了解，这些情况会影响申请处理请求和注册后决策，以维持商标保护。在制定费用工作量预测时，美国专利商标局还考虑了其他因素，包括影响商标申请、海外活动、政策和立法、法院判决、程序效率和预期申请人行为的欺诈和欺诈。

美国专利商标局在申请审查过程中的不同时间点以及在未决商标申请和最终注册的有效期内收取与商标相关的服务和产品的费用。商标申请备案是商标费征收的关键驱动因素，因为初始备案费占商标费征收总额的一半以上。申请备案水平的变化会立即影响本年度的费用收取，因为申请备案数量减少意味着USPTO收取的用于生产相关成本的费用减少。由此导致的生产活动减少也会对年外收入产生影响，因为一年内的生产产量减少导致未来几年的国际电联和维护费支付减少。从历史上看，从国际电联收取的费用和维护费约占总商标费的三分之一，该机构用这些费用补贴初始申请费未完全涵盖的申请和审查活动的费用。

美国专利商标局的五年估计商标费总收入（见表2）基于每个财政年度预期收到的商标申请数量、预期处理的工作量（国际电联费用工作量指标）、预期审查和处理请求，以及维持商标注册所需的注册后申请数量。美国专利商标局预测，由于外部研究表明，对商标申请的需求是无弹性的，因此根据拟议费用表提交的未来一年申请数量与当前费用表相同。美国专利商标局预计，与当前收费表中利用TEAS Plus选项的申报者相比，申报者将采取措施避免拟议附加费。USPTO首席经济学家办公室定期进行经济研究，并可能在未来制定用于规则制定的商标费价格弹性估计值。

在估算总收入的迭代过程中，USPTO根据成本和政策决定上调或下调个别费率，估算新费率的生效日期，然后将所得费率乘以适当的工作量，以计算每项费用的收入估算。在下面列出的总收入估算中，该机构假设所有提议的费率将于2024年11月15日生效。使用这些数字，USPTO对个人费用收入估算进行了汇总，结果是给定年份的总收入估算（见表2）。总收入估算还包括每年从其他联邦机构收回和报销相关的其他收入中收取1000万美元（抵消支出）。

四、 规则制定目标和策略

A.费用设定策略

该拟议规则的策略是建立一个收费表，产生足够的多年收入，以收回维持USPTO商标运营的总成本。该战略背后的首要原则是在支持美国专利商标局战略目标的可持续融资模式下运作，例如通过促进高效运营和备案行为优化商标申请未决问题，发布准确可靠的商标注册，并鼓励获得开始打印第20901页所有利益相关者的商标制度。

美国专利商标局（USPTO）评估了这一拟议规则与四项关键费用设定政策因素的一致性，这四项政策因素促进了美国商标制度的特定方面。（1） 促进创新战略旨在确保进入美国商标体系的障碍保持在较低水平，鼓励高增长和基于创新的创业，并通过发放注册来激励创新和创业，以刺激更多的创业活动。（2） 将费用与产品和服务的全部成本相一致，这表明一些申请人可能会以比其他申请人更昂贵的方式使用特定服务(例如。，当商品和服务的标识包含数千个字符时，商标申请成本更高，审查时间更长），并对这些申请人收取适当的费用，而不是在所有申请人之间分摊费用。（3） 促进商标系统的有效管理旨在鼓励对商标申请进行有效起诉，减少获得注册所需的时间。（4） 在可行的情况下，提供申请处理选项可以提供多种途径，因为商标起诉并不是一个一刀切的过程。第五部分：个人费用理论中描述了设置和调整个人费用的理由。

B.费用设置注意事项

本小节的剩余部分介绍了美国专利商标局在制定拟议商标费用表时审查的具体费用设置考虑因素：（1）提供个人服务的历史成本；（2） 预计成本和收入之间的平衡，以满足USPTO的运营需求和战略目标；（3） 确保可持续供资；以及（4）TPAC对USPTO初始费用设定提案的意见、建议和建议。总的来说，这些考虑为USPTO选择的规则制定策略提供了信息。

1.提供个人服务的历史成本

USPTO在考虑特定服务成本的同时，设定个人费率以进一步考虑关键政策因素。例如，美国专利商标局（USPTO）长期以来的做法是将申请费设定在处理和审查申请的实际成本以下，以鼓励品牌所有者利用商标注册提供的保护和权利。

USPTO考虑其基于活动的信息（ABI）计划提供的单位成本数据，以决定如何将费用与产品和服务的全部成本进行最佳匹配。使用历史成本数据，美国专利商标局可以将费用与特定商标产品和服务的成本相一致。当USPTO实施新流程或服务时，基于历史活动的信息（ABI）数据通常不可用。然而，USPTO将使用类似过程或程序的历史成本作为起点来估算新活动或服务的全部成本。

标题为“美国专利商标局在2025财年期间设置和调整商标费用——基于活动的信息和商标费用单位费用方法”的文件，可从美国专利商标组织网站的费用设置部分获得，网址为：https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整,除了过去三年的历史成本数据外，还提供了有关机构成本计算方法的其他信息。第五部分：本拟议规则的个人费用理论基础描述了按成本、低于成本或高于成本设定某些个人费用的理由和预期效益，以便美国专利商标局通过费用回收提供服务的总成本。

2.平衡预计成本和收入

在制定拟议的商标费用表时，美国专利商标局考虑了其当前对未来一年工作量需求、费用收取和成本的估计，以维持美国专利商标组织的核心运营并实现其战略目标，如2025财年预算和战略计划所示。USPTO的战略目标包括：（1）推动包容性的美国创新和全球竞争力；（2） 促进有效交付可靠的知识产权；（3） 促进保护知识产权免受新的和持续的威胁；（4） 带来创新影响；以及（5）通过最大化机构运营，产生有影响力的员工和客户体验。以下各小节提供了有关更新的收入和成本估算、USPTO采取的成本节约措施以及计划的战略改进的详细信息。

a.更新的收入和成本估算

当前收费表的预计收入不足以满足未来的预算要求（成本），这主要是因为与之前的预测相比，对商标服务的需求低于预期，并且美国经济整体上的通货膨胀高于预期，这增加了USPTO的运营成本。因此，在当前时间表下，总运营成本将超过商标计划的总收入。如果没有拟议的费用增加或运营成本的不可持续降低，USPTO将耗尽其运营准备金，并显著增加财务风险。

使用当前需求估计对总收入的预测低于之前的预测。这种低于预期的需求与商标所有人的申请和续期模式的变化相吻合，导致整体费用结构出现一些不平衡。美国专利商标局（USPTO）将申请费设定在其审查费用以下，以保持进入商标注册系统的低门槛，并依靠为注册后维护和国际电联延期收取的费用来补贴该机构在每次审查申请时的损失。然而，申报人组合及其偏好的变化打破了商标费结构的传统平衡。提交国际电联申请的申请人比例正在下降。此外，选择维持其商标注册的注册人的百分比正在下降，因为申报人中的大部分是历史上不太可能以足以收回审查费用的速度续签注册的集团。美国专利商标局认为，申报机构组合中的这些变化是系统性的，并将持续下去。

在2021财年出现前所未有的申请激增后，商标申请数量下降，并在2022财年开始恢复到历史备案水平，符合美国专利商标局的预期。2023财年的申请文件基本保持不变。考虑到当前更广泛经济的经济前景和过去两年的申请活动，美国专利商标局预计2024财年商标申请量将略有下降，并与2025财年的历史增长率保持一致。

从2021年开始，美国经济范围内的通货膨胀高于预期，美国专利局的运营成本高于之前对劳动力和非劳动力活动（如福利、服务合同和设备）的估计。工资和福利约占所有商标相关成本的三分之二，2023-24财年美国所有政府机构（包括USPTO）的员工加薪幅度远高于此前预算。2023年和2024年，联邦总表（GS）工资分别提高了4.6%和5.2%；2023年之前，上一次GS工资至少上调4%是在2004年。2025财年预算包括预计2025日历年（CY）文职人员加薪2.0%，并假设2026-29日历年文职人员加收3.0%，起始打印页20902以及其他劳动力和非劳动力活动的通货膨胀增长。

b.成本节约措施

美国专利商标局认识到，费用不可能仅仅因为每一项被认为是可取的改进而增加。USPTO对利益相关者负有责任，以高效、成本意识强的方式寻求战略改进机会。同样，USPTO承认其有义务在适当的时候减少开支。

USPTO提交的2025财年预算包括降低成本的措施，如在北弗吉尼亚州释放租赁空间，并适度减少总体IT支出。2025财年，美国专利和商标局估计专利和商标运营总支出为45.69亿美元。与该机构2024财年44.47亿美元的预计支出水平相比，净增加1.22亿美元。净增加额包括2.24亿美元的规定通货膨胀和其他调整上调，以及1.02亿美元的计划支出和其他已实现效率下调。该估算基于2024财年预算中假设的每年房地产节约4000万美元，包括通过在北弗吉尼亚州释放更多租赁空间而额外节省的每年1200万美元。房地产空间的总减少量约为100万平方英尺，估计每年节省约5200万美元。此外，USPTO正在积极寻求IT成本控制。2025财年预算包括相对平稳的IT支出情况，尽管通货膨胀、供应链中断和政府加薪带来了上行压力；为付费客户提供业务价值的持续IT改进；数据存储成本随着美国专利商标局对专利和商标申请的预测增长而成比例增加。USPTO将通过新数据中心中的现代设备实现这一成本控制目标，该设备的维护成本更低，并通过淘汰旧IT系统实现这一目标。这些成本控制措施还将改善美国专利商标局的网络安全态势，提高系统弹性。

c.高效交付可靠的知识产权：质量、积压和未决问题

USPTO的战略目标是“促进可靠知识产权的高效交付”，这一目标认识到创新作为美国经济增长和全球竞争力基础的重要性。为此，美国专利商标局致力于不断提高商标质量以及商标注册的准确性和可靠性。该机构将继续为商标审查律师配备更新的工具、程序和澄清指南，以有效审查所有申请。USPTO还将淘汰遗留系统，并整合新兴技术的使用，以简化工作流程，提高效率；调整人员配置水平；细化核心职责，确保其有能力应对备案数量的重大变化和各种不当备案行为。

美国专利商标局还致力于改善商标申请未决问题。该机构认识到，申请商标注册是创作者、企业家和知名品牌所有者从创造新产品和服务的想法到将由此产生的创新在市场上商业化的关键一步。美国专利商标局（USPTO）致力于通过消除保护知识产权方面的不必要障碍或延误来激励创造力和产品创新，从而更快地为公共利益带来商品和服务。

该机构最近面临的商标未决问题是由于商标申请申请数年来持续增长的结果，2021财年期间出现了前所未有的长达一年的涌入，造成了大量的审查积压。在应对这些挑战时，美国专利商标局将：（1）重新评估其经营态势，以最大限度地提高效率；（2） 设定数据驱动的未决目标；（3） 重组商标员工队伍，在工作量波动期间保持稳定，并优化待定目标；（4）使用可用的技术解决方案来简化和自动化商标工作流程。

该机构正在努力工作，以平衡及时审查和商标质量。改进措施包括部署新的基于浏览器的端到端考试系统（TM Exam），以提高考试质量和效率，并建立专门的商标学院，以改善新考官的培训经验。

美国专利商标局还制定并实施了多项战略，通过立法、IT增强和战术管理计划打击侵犯知识产权行为并保护商标注册。例如，该机构正在实施机器人流程自动化，以根据美国邮政服务局的数据库验证商标申请地址，从而降低关键欺诈风险。此外，美国专利商标局最近成立了注册保护办公室（RPO），这是商标审查政策副专员办公室内的一个新组织，致力于通过欺诈教育和预防等措施进行注册保护。

美国专利商标局（USPTO）还利用《商标现代化法案》（TMA）取消规定，帮助清除商标注册处未使用的注册。请参见公法116-260该机构于2021年12月实施了TMA非使用取消条款，并于2022年12月执行了附加条款，将申请人的办公行动响应期从六个月缩短至三个月。参见《2020年商标现代化法案实施规定的变化》，《联邦公报》第86卷第64300页（2021年11月17日）。USPTO将于2024年春季或初夏完成TMA的实施，届时将生效额外条款，将注册人对注册后办公室行动的响应时间从六个月缩短至三个月。参见《2020年商标现代化法案》实施规定的变化；生效日期延迟，《联邦公报》第88卷第62463页（2023年9月12日）。

USPTO还致力于通过最大限度地提高机构运营来创造有影响力的员工和客户体验。USPTO致力于通过其多样性、公平性、包容性和可访问性（DEIA）实践成为模范雇主。该机构将以其现有的多样性为基础，促进更大的包容性，使USPTO员工能够成功地为知识产权社区服务。为了实现这一目标，美国专利商标局将根据行为科学研究和数据，研究并实施与招聘、发展、晋升、可访问性和保留相关的前沿实践，以更好地整合整个机构的DEIA实践。

美国专利商标局认识到，随着该机构努力减少商标未决案件，改进审查流程，提高商标质量和准确性，并保护企业家和创新者免受欺诈，其核心运营成本在未来几年可能会增加。

3.可持续融资

USPTO对商标总成本、商标总收入和商标运营储备的五年预测具有内在的不确定性。政府问责办公室（GAO）建议将运营储备金作为像起始打印页20903USPTO和商标运营准备金使该机构能够调整长期费用和成本，并管理实际费用收取和支出的波动。

美国专利商标局在可接受的余额范围内管理商标运营准备金，并在预计余额低于或高于该范围时评估选项。该机构制定了最低规划目标，以应对经济或运营环境中的即时、无计划变化，使储备达到最佳水平。USPTO每三年审查一次其最低和最佳规划目标，以确保储备的运营范围能够缓解一系列金融风险。基于当前的风险环境，包括各种因素，如经济和资金的不确定性以及商标计划的高固定成本百分比，该机构最近确定了最低运营准备金计划水平，为总支出的23%，约三个月的运营费用（2025财年至2029财年估计分别为1.37亿美元和1.59亿美元）-以及占总支出50%的最佳长期目标——约六个月的运营费用（估计从2025财年到2029财年分别为2.97亿美元和3.45亿美元）。

根据2025财年预算中的成本和收入假设，美国专利商标局预测2024财年商标总成本将超过商标总收入。该机构将通过商标运营储备金来弥补商标运营的不足。美国专利商标局预计，本建议制定规则的通知中包含的费用提案将增加商标费征收，以充分收回预算支出要求；从2025财年到2029财年，超过预算支出要求的适度收费将每年补充和增加运营准备金。

这些预测是点时间估计，可能会发生变化。例如，2025财年预算包括关于申请水平、续期率、联邦规定的员工加薪、劳动力生产率和许多其他因素的假设。任何一个变量的变化都可能对商标业务准备金余额产生重大的累积影响。如第三部分：总成本和收入估算中的表2所示，在五年规划期内，营业准备金余额可能会发生显著变化。这突出了该机构在财务上易受各种风险因素的影响，以及其收费权限的重要性。

美国专利商标局将继续每年根据其目标余额评估商标运营准备金余额，至少每三年评估一次最低和最佳目标余额是否足以提供稳定的资金。根据USPTO政策，如果预测显示运营准备金余额将连续两年超过其最佳水平25%，该机构将考虑降低费用。此外，美国专利商标局将继续定期审查其运营预算和长期计划，以确保谨慎使用商标费。

4.TPAC的意见、建议和建议

在根据友邦保险费用设定机构编制的报告中，TPAC表示了对美国专利商标局努力确保足够收入以收回商标运营总估计成本的全面支持。具体而言，该报告指出，“毫无疑问，为了确保USPTO遵守其法定要求，将费用设定在与预期总成本相称的水平，需要整体上调。”TPAC报告第3页。TPAC还表示普遍支持美国专利商标局为实现总成本回收而提出的目标和方法，但对个别费用调整及其对商标申请人和所有者的潜在影响表示担忧。该建议制定规则的通知包括处理这些评论的附加信息和公众的附加反馈。

TPAC表示支持对申请费的拟议调整，但指出许多公众评论都集中在拟议附加费上。TPAC要求USPTO考虑如何实施任何附加费以及实体折扣是否可行。为了解决这些问题，美国专利商标局在建议制定规则的通知中包括：（1）关于将引发信息不足附加费的具体缺陷的信息；（2） 解释机构对自定义ID提案的理由的其他详细信息；和（3）关于ID字符限制建议的其他详细信息。更多详细信息，请参见第五部分：个人费用理由。关于实体折扣，友邦保险第10（a）节授权董事设定或调整根据《商标法》确定、授权或收取的任何费用，但不包括为商标费用提供实体折扣的权限。

TPAC支持对申报声称使用（AAU）和使用声明（SOU）修正案的拟议费用增加，但建议USPTO修改初始提案，使AAU费用低于SOU费用，以“更好地调整效率激励，因为处理AAU所需的资源更少。”TPAC报告第5页。根据这一建议，美国专利商标局建议将AAU和SOU的费用设定为150美元。虽然该机构为这些服务产生了不同的处理成本，但它们在历史上的费率是相同的；保持这种对称性将缓解利益相关者和未来USPTO客户之间的潜在混淆。

TPAC不支持增加第四次和第五次延期提交SOU的费用。该委员会表示，产品发布时间表较长、监管严格的行业，以及资源受限的初创公司和小型企业的申报人，通常需要额外延期。考虑到国际电联及时作出决定的必要性以及对创新者和小型申报机构的潜在不利影响，美国专利商标局决定不再进一步推行这一提议。

TPAC表示，普遍缺乏对增加续费、使用声明和不可辩驳声明费用的支持。TPAC担心，拟议的增加可能会阻碍注册人维持其注册，并可能导致更多普通法调查和许多商标所有者的更高清关成本。USPTO承认这些担忧。然而，该机构有义务通过用户费收回商标运营的总成本，而上述成本的注册后维护费则收回美国专利商标局在审查期间产生的成本。历史上不太可能保持注册的集团的申请份额有所增加。因此，必须调整申请费和注册后维护费产生的总收入之间的平衡，以保持提交新申请的低门槛。

尽管TPAC总体上不赞成提高维护费，但委员会支持根据第66、44和71条增加外国和国际注册人的费用，并指出“这些注册的所有人在注册前不需要证明使用情况”以及“更有可能描述过多的货物和服务清单，提供可疑样本和申报，并要求审计。”TPAC报告第6页。TPAC承认，这样的建议可能“牵涉到许多因素，包括遵守国际条约义务”。TPAC报告第6页。起始打印页20904美国专利商标局决定不对外国或国际注册人收取比国内注册人更高的服务费。该机构指出，拟议费用和现有费用解决了TPAC对外国和国际注册人的一些担忧。所有申请和注册人在注册后审计后删除商品、服务和/或类别，将收取费用，每增加1000个字符，将收取建议的附加费。

TPAC支持关于恢复活力的请愿书以及向署长提出合理和适当的请愿。

TPAC表示支持美国专利商标局直接收回与处理抗议信相关的大部分费用，但反对拟议费用增加的规模，并指出大多数公众评论人士表示反对。鉴于人们认为立功信在审查过程中的价值，以及作为公众成员向审查律师提供信息的一种具有成本效益的机制，TPAC建议小幅增加。作为回应，美国专利商标局（USPTO）已将拟议的抗议书费用下调至150美元。更多详细信息，请参见第五部分：个人费用理由。

总之，美国专利商标局感谢TPAC和利益相关者为提高商标费以收回总成本而提供的全面支持和建议。在仔细考虑了TPAC报告中提供的评论、关注点和建议，并牢记该拟议规则的目标后，USPTO选择调整两个费用提案，放弃一个提案。拟议的费用结构将使美国专利商标局能够维持商标运营，并实现其战略计划中概述的目标。该机构期待在公众评论期间收到关于这一修订提案的更多反馈。

C.规则制定目标和策略概述

美国专利商标局估计，拟议的商标费用表将产生足够的总收入，以收回商标运营的总成本，并确保商标系统有效管理的财务可持续性。这一拟议规则符合美国专利商标局的四个关键费用设定政策因素，并支持该机构以任务为重点的战略目标。

五、个人收费理由

在单位成本数据可用的情况下，美国专利商标局将一些费用设定在单位成本之上、之上或之下，以平衡机构的四个关键费用设定政策因素，如第四部分：规则制定目标和策略所述。USPTO不维护所有费用的个别历史成本数据，因此一些费用仅根据政策因素确定。例如，美国专利商标局将初始申请费设定在单位成本以下，以通过减少申请人的进入壁垒来促进创新战略。为了平衡低于成本的费用的总收入损失，USPTO必须在不太可能影响创业的领域将其他费用设置为高于单位成本(例如。，续期费用）。美国专利商标局（USPTO）通过将费用设定在特定水平以促进商标系统的有效管理，旨在营造一种环境，使审查律师能够提供、申请人能够及时收到高质量的审查决定，同时收回工作量密集型活动的成本。

该拟议规则保持了所有纸质文件的现有成本差异；它们的处理通常比电子提交更昂贵，而目前的费用无法收回这些成本。

1.商标申请备案费

美国专利商标局建议更改申请费，以激励更完整、更及时的申请并改进起诉。商标申请人目前通过商标电子申请系统（TEAS）有两种申请选择：TEAS Plus和TEAS Standard。TEAS Plus是USPTO目前提供的成本最低的申请选项，但具有更严格的初始申请要求。这些应用程序减少了手动处理和数据输入错误的可能性，使其对文件管理者和机构来说更加高效和完整。USPTO在检查过程中产生的成本和障碍更少，从而加快了处理并减少了等待时间。大约一半的商标申请是使用TEAS Plus提交的。TEAS标准费用高于TEAS Plus，并在申请期间为申请人提供更多选择；较高的费用与USPTO在处理和审查申请时产生的较高成本有关。

美国专利商标局建议实施与TEAS Plus要求基本相同的单一电子申请提交选项，并取消TEAS标准。实际上，拟议的费用表将取消TEAS Plus和TEAS Standard申请费，以及因未能满足TEAS Plu斯申请的要求而产生的费用，代之以单一的电子申请选项。与TEAS类似，与未能满足所有这些要求的申请人相比（与TEAS标准相比），愿意在首次提交时遵守拟议要求的申请人（与TEASPlus相当）将支付拟议费用表下的最低费用。美国专利商标局预计，根据拟议的时间表，每年提交的申请总数不会发生变化起始打印页20905到当前计划。美国专利商标局预计，与当前收费表中使用TEAS Plus选项的申请人比例相比，更多的申请人将采取措施避免拟议的附加费。下文讨论了不符合最低成本电子归档选项所有要求的应用程序。

拟议的费用表规定，电子提交的基本申请费用为350美元，比TEAS Plus申请多100美元，以帮助该机构收回成本。美国专利商标局建议将纸质申请费增加100美元，以维持纸质申请和最低成本电子申请之间的现有成本差异。

美国专利商标局建议停止根据《商标法》第66（a）节（马德里议定书）提交申请的现行费用，并将新的费用定为每类350美元，以瑞士法郎支付给世界知识产权组织（WIPO），根据新的单一电子申请提交选项下的拟议基本申请费。

美国专利商标局建议对37 CFR中的监管文本进行行政修订，以纳入拟议的基本申请费和终止TEAS申请费。这些拟议修订包括将第2.6和7.6节中提及的“TEAS”和“ESTTA”替换为“电子”，以反映根据本拟议规则终止TEAS费用。这些电子备案的通用参考文献更具动态性，将更容易适应美国专利商标局电子备案系统未来的任何变化。

2.商标申请备案附加费

美国专利商标局还建议对基本申请申请费收取附加费，以提高收到的申请的质量，鼓励高效的申请处理，确保提交更耗时的申请的人支付额外的审查费用，并减少未决费用。只有那些提交的申请不符合基本申报要求的申请人才会支付拟议的附加费。与当前的TEAS标准费用相比，当一个或多个TEAS Plus要求不满足时，对申请收取的费用，拟议的系统将在某些要求不满足的情况下征收个人附加费。

（i） 信息费不足

包含下列信息的商标申请可以更有效地进行起诉。因此，提交更完整申请的申请人可以通过避免这一拟议附加费而从拟议的费用表中受益，因为美国专利商标局及其利益相关者可以从有效交付可靠的知识产权中受益。这项拟议的规则将对在提交申请时未包含所需信息的申请，除基本费用外，还将对每个类别收取100美元的费用。基本申请所需的信息与当前的TEAS Plus要求类似，因此，与当前TEAS系统相比，申请者花费的额外资源预计不会超过最低限度。USPTO建议将这些重新排序和重定时为“基本应用程序的需求”，如《美国联邦法规》第37卷第2.22节:

（1） 申请人的姓名和住所；

（2） 申请人的法人实体；

（3） 每个申请人的公民身份，或每个法人申请人的公司或组织所在的州或国家；

（4） 如果申请人是国内合伙企业，则应提供普通合伙人的姓名和公民身份，如果申请人是一家国内合资企业，则提供合资企业积极成员的姓名和国籍；

（5） 如果申请人是独资企业，则应提供独资企业的组织状态以及独资企业所有人的姓名和公民身份；

（6） 满足§ 2.34。如果规定了不止一个依据，申请人必须遵守§ 2.34适用于每一认定依据；

（7） 如果申请包含一个以上类别的商品和/或服务，则符合§ 2.86;

（8） § 2.6（a）（1）（ii）或（iii）；

（9） 符合§ 2.33，由根据§ 2.193（e）（1）；

（10） 如果申请人没有要求使用标准字符，申请人必须附上标记的数字化图像。如果标记包含颜色，则图纸必须显示彩色标记；

（11） 如果标记是标准字符，则标记仅由Office标准字符集中的字符组成，并在应用程序的适当字段中键入；

（12） 如果标记包含颜色，则说明颜色并描述颜色出现在标记上的位置，以及颜色是标记特征的声明；

（13） 如果标记不是标准字符，则为标记的描述；

（14） 如果标记包含非英语措辞，则应提供该措辞的英语翻译；

（15） 如果标记包含非拉丁字符，则为这些字符的音译；

（16） 如果商标中包含个人的姓名或肖像，则（i）一份声明，指明该商标所包含的姓名或相似性的在世个人，并经以下人员书面同意：起始打印页20906个人，或（ii）姓名或相貌不能识别在世个人的声明（见法案第2（c）节）；

（17） 如果申请人拥有同一商标的一个或多个注册，并且同一商标先前注册的办公室记录中最后列出的所有者与申请中列出的所有者不同，则根据§ 2.36;

（18） 如果申请是同时使用的申请，则应遵守§ 2.42;

（19） 根据§ 2.11（a），包括律师姓名、邮政地址、电子邮件地址和律师信息；和

（20） 正确分类的货物和/或服务，并在电子表格中注明办公室《可接受的货物和服务标识手册》中的货物和（或）服务标识。

更多信息请参见第六部分：具体规则的讨论。

该机构不会对因未能满足以下要求而被拒绝提交日期的申请征收该费用《美国联邦法规》第37卷第2.21节.

（ii）在自由格式文本字段费用中输入货物和/或服务的标识

申请人可以直接从电子申请中的《商标下一代标识手册》（ID Manual）中选择商品和/或服务标识，也可以在自由格式的文本框中手动输入。美国专利商标局建议对自由格式文本字段中输入的商品和服务描述收取每类200美元的费用。

一般来说，预审律师不需要在电子申请表中审查直接从ID手册中选择的商品和/或服务的标识。相反，审查律师必须仔细考虑自由格式文本框中输入的标识，以确定书面描述是否可接受，或者是否需要修改以充分说明货物和/或服务的性质。审查律师必须审查每个条目以确定其可接受性，即使在申请人键入或粘贴ID手册标识的情况下，因为他们不知道自由格式文本字段中的措辞是否来自ID手册。

为了向第三方提供关于申请人打算使用或正在使用商标的商品和/或服务的充分通知，有必要充分具体地识别申请人的商品和（或）服务。这也确保申请人为每类商品和（或者）服务支付相应的费用。审查律师通常花费大量时间审查自由格式文本字段中提供的身份证明，并可能在确定可接受的身份证明和收取适当费用之前与申请人进行多次沟通。拟议的附加费将有助于收回与这些更广泛的审查相关的额外费用。

（iii）每增加1000个字符，超过1000个字符，每节课收费

除了在自由格式文本字段中输入标识外，一些申请人还提交了大量货物和/或服务清单。在更令人震惊的情况下，列表可能包含多个页面，并包含多个类别的商品和服务。为了确保提交冗长身份证明的申请人支付审查费用，美国专利商标局提议，在自由格式文本字段的前1000个字符之外，每增加一组1000个字符，包括标点符号和空格，将收取200美元的费用。该费用也适用于在回应办公室行动时超过字符限制的修改身份证明。大约9%的商标申请包含每类超过1000个字符的商品和/或服务标识。在电子申请中直接从身份证手册中输入身份证明的申请人不会产生此费用，即使身份证明超过1000个字符。

美国专利商标局选择了基于字符的操作效率限制，因为电子应用系统可以实时进行字符计数，并在超过限制时向申请人发出警报。基于其他标准的限额，如单独货物和/或服务的计数，需要审查员审查，因为自动进行此类计数在技术上不可行。审查律师的这种审查将增加审查费用，抵消拟议费用的目的，即确保提交冗长身份证明的申请人支付审查费用。

3.对声称使用和使用声明费用的修订

USPTO建议将AAU和SOU的费用增加50美元（电子归档每类从100美元增加到150美元，纸质归档每类200美元增加到250美元）。自2002年以来，该机构没有调整AAU和SOU费用，即使在随后的20年中处理成本增加。该提案提高了成本回收率，并有助于重新平衡费用结构。

4.注册后维护费

选择保留注册的商标注册人的比例正在下降。美国专利商标局预计，由于历史上不太可能保持注册的团体提交的申请预计会增加，这一趋势将继续下去。鉴于需求和申请行为的这些变化，该机构建议重新平衡续签和其他注册后维护费用（包括使用声明和不可辩驳性声明）产生的总收入，以降低新申请人的进入门槛。

5.拒付费用函

USPTO建议将提交抗议信的费用增加100美元（从50美元增加到150美元）。提议的费用不到代理机构处理抗议信费用的一半，该抗议信允许第三方就未决申请中商标的可注册性向美国专利商标局提供证据，而无需向商标审判和上诉委员会（TTAB）提出反对意见。抗议书程序不能替代第三方可用的法定反对和取消程序，因为第三方认为相关商标的注册会对其造成损害。相反，其目的是在不造成不当延误或损害单方面审查程序的完整性和客观性的情况下，协助审查，该程序仅涉及申请人和美国专利商标局。

USPTO审查和处理每封抗议信的费用是当前费用的六倍以上。每年转发给USPTO的抗议信大幅增加，使收取的费用和服务成本之间的不平衡更加严重，抗议信从2016财年的约2300封增加到2023财年的近4000封。该机构估计，到2029财年，这一数量将增至每年5000封以上，进一步增加了USPTO的总体相关成本。

从USPTO因抗议信而采取的行动来看，该机构的成本相当高，而这些信件对检查结果的影响很小。2022财年，USPTO决定了4557封抗议信，其中1433封（31%）不符合《美国联邦法规》第37卷第2.149节因此不包括在检查记录中。在记录在案的信件中，审查律师根据1213起案件中所声称的理由（27%的信件被裁定）发出了拒绝。在这些案件中，即使没有抗议信，接受审查的律师也可能会拒绝受理。美国邮政总局在2022财年只发现了27封（0.59%）信件，这些信件与公布反对标记的错误相对应，类似于每年决定的信件的历史份额。

根据USPTO的费用设定政策因素，该提案收回了更多与抗议信相关的费用，尽管费用仍低于机构的全部费用。

起始打印页20908

6.其他请愿费

可选请愿书是商标注册过程中一个很有价值但很昂贵的部分，其他商标费用补贴了USPTO的处理成本。拟议的费用表将收回与这些服务所需的广泛和冗长审查相关的更多成本，同时也鼓励更及时和高效的备案行为。

六、 具体规则的讨论

以下部分描述了本规则制定中提议的变更，包括所有提议的费用修订、费用中止和监管文本的变更。

第2.6节

建议通过修订（a）段对第2.6节进行修订，以规定AIA第10节授权的商标手续费。§ 2.6如表10所示。

USPTO建议将文本修改为（a）（1）（iii），以规定提交“电子申请”，而不是“TEAS标准申请”

美国专利商标局建议修改（a）（1）（iv），以规定信息不足时的拟议附加费。

美国专利商标局建议修订（a）（1）（v），以规定在自由格式文本字段中添加商品和/或服务的拟议附加费。

USPTO建议增加（a）（1）（vi），以便为每增加1000个字符提供建议的附加费。

USPTO建议将文本修改为（a）（2）（ii）、（a）（ii）和（iv）、（a）（16）（ii）、（b）（17）（ii（ii）、（a）（27）和（a）

为了澄清TTAB提供的服务所支付的费用，USPTO建议将文本修改为（a）（18）（i）和（a）。

第2.22节

建议通过修改章节标题和（a）段来修订第2.22节，以规定基本申请费的要求。

USPTO建议将章节标题修改为“基本申请费要求”

美国专利商标局建议修改（a）段的介绍性文本，以反映法案第1节或第44节规定的注册申请要求，满足§ 2.21支付基本申请费。

美国专利商标局建议删除第（a）（7）款，并将第（a、（8）至（a）、（20）款重新指定为第（b）、（7）至（b）（19）款。

美国专利商标局建议将文本修改为重新命名的第（a）（11）款，将“TEAS Plus表格”替换为“应用”

美国专利商标局建议修改第（17）款介绍性文本和第（17。

美国专利商标局建议增加第（a）（20）款，该款规定了使用ID手册中正确分类的商品和/或服务的要求。

美国专利商标局建议修改第（b）款，规定如果申请未能满足本节第（a）（1）至（19）款中的任何要求，申请人必须按类别支付信息不足的建议费用。

美国专利商标局建议修改第（c）款，规定如果申请未能满足本节第（a）（20）款的要求，申请人必须为使用自由格式文本框输入每类商品/服务的标识支付拟议费用。

美国专利商标局建议修改第（d）款，规定如果申请未能满足本节第（a）（20）款的要求，申请人必须为每类超过前1000个字符的每一组额外1000个字符支付建议的费用，任何类别的货物和/或服务的标识超过1000个字符。

第2.71条

建议对第2.71节进行修订，修订导言文本和（a）段，以提出对纠正非正式性的修订。

USPTO建议修改介绍性文本，将段落末尾的句点替换为冒号。

美国专利商标局建议修改（a）段，将（a）款重新指定为（a）（1）款。美国专利商标局建议增加第（a）（2）款，以对商品和/或服务的标识进行修订开始打印第20910页如果在任何类别中识别超过1000个字符，则每个类别中超过前1000个字符的每1000个字符都将收取建议的费用。

第7.6节

建议通过修订第（a）段对第7.6条进行修订，以规定AIA第10条授权的美国手续费时间表。§ 7.6如表11所示。

美国专利商标局建议将文本修改为（a）（1）（ii）、（a）、（2）（ii

七、。规则制定注意事项

A.美国发明法

该拟议规则旨在根据《成功法案》修订的《友邦保险法》第10（a）条规定设定和调整费用。第10（a）节授权局长根据规则设定或调整根据《商标法》为美国专利商标局提供的任何服务或提供的任何材料而设立、授权或收取的任何商标费（见《美国专利法》第10节，出版物。第112-29页，125 Stat.284，316-17，经修订出版物。L.115-273页，132 Stat.4158）。第10节的权限包括以促进关键政策因素的方式灵活设置个人费用，同时考虑到各自服务的成本。

第10（e）节规定了制定规则的一般要求，这些规则规定或调整了本权限下的费用。特别是，第10（e）（1）节要求署长在联邦公报根据第10节提出的任何费用变更，并在该公告中包含该提案的具体理由和目的，包括提议变更可能产生的预期或利益。对于此类规则制定，友邦保险要求美国专利商标局提供不少于45天的公开评论期。

TPAC就商标运营的管理、政策、目标、绩效、预算和用户费用向负责知识产权的商务部副部长兼美国专利商标局局长提供建议。在采纳第10条规定的费用时，友邦保险要求董事至少提前45天向TPAC提供建议的费用，然后在联邦公报然后，TPAC至少有30天的时间对提案进行审议、考虑和评论，并就提议的费用举行公开听证会。在美国专利局发布任何最终费用之前，TPAC必须向公众提供一份书面报告，说明委员会对拟议费用的意见、建议和建议。在最终确定或调整费用之前，USPTO需要考虑和分析从TPAC收到的任何意见、建议或建议。

根据这一框架，局长于2023年5月8日通知TPAC美国专利商标局（USPTO）设定和调整商标费的意图，并提交了初步商标费提案及支持材料。初步商标费提案和相关材料可在美国专利商标局网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​Fee设置和调整.2023年6月5日，TPAC在弗吉尼亚州亚历山大市USPTO总部举行了一次公开听证会，公众有机会提供口头证词。听证会记录可在美国专利商标局网站上获取，网址为https://www.uspto.gov网站/​站点/​默认/​文件/​文件/​TPAC-Fee-Setting-听力记录-20230605.pdf.公众也有机会提交书面意见供TPAC考虑，这些意见可在法规.gov在https://www.regulations.gov/​摘要/​PTO-T-2023-0016.2023年8月14日，TPAC发布了一份书面报告，详细阐述了其对初步拟议费用的意见、建议和建议。TPAC报告可在USPTO网站上获取，网址为https://www.uspto.gov网站/​站点/​默认/​文件/​文件/​TPAC-2023-Fee-Proposal.docx报告.USPTO在发布本建议制定规则的通知之前，考虑并分析了从TPAC收到的所有意见、建议和建议。关于TPAC报告的进一步讨论，请参阅标题为“费用设置考虑因素”的章节

B.监管灵活性法案（RFA）

USPTO根据RFA的要求发布了该初始监管灵活性分析（IRFA）(《美国法典》第5卷第601节 等。)审查美国专利商标局提议的商标费变更对小型实体的影响，并征求公众意见。根据RFA，当机构被要求《美国法典》第5卷第553节（或任何其他法律）要发布建议制定规则的通知，该机构必须准备一份IRFA并提供给公众评论，除非该机构根据《美国法典》第5卷第605（b）节拟议规则如果实施，将不会对大量小型实体产生重大经济影响（参见《美国法典》第5卷第603节,605). 本IRFA将对上述第六部分：拟议规则变更的讨论中拟议变更的讨论纳入其中。

以下第1-5项讨论了《美国法典》第5卷第603（b）（1）-（5）节将在IRFA中解决。下文第6项讨论了USPTO考虑的本提案的替代方案，如《美国法典》第5卷第603（C）节.

1.对考虑机构行动的原因的描述

友邦保险第10节授权美国专利商标局局长根据《美国法典》第35篇规定，为美国专利商标署提供的任何服务或材料设定或调整任何商标费。第10节规定，商标费的设定或调整只能用于收回与商标有关的加工、活动、服务和材料的总估计成本，包括与此类商标费有关的美国专利商标局管理成本。拟议的收费表将收回商标运营的总成本，同时使美国专利商标局能够按预期为机构的日常运营提供资金，并降低财务风险。

2.拟议规则的目标和法律依据

该拟议规则的政策目标是：（1）收回总成本，以资助USPTO的任务、战略目标和优先事项；（2） 实现财务可持续性；（3） 更好地使费用与所提供服务的成本保持一致；（4） 提高处理效率；（5） 提高进货质量起始打印页20911应用；（6）为利益相关者提供负担得起的处理选项。有关USPTO目标和操作要求的其他信息，请参阅USPTO网站上的“USPTO 2025财年总统预算请求”https://www.uspto.gov网站/​关于美国/​绩效和计划/​预算和财务信息.该拟议规则的法律依据是经修订的《美国友邦保险法》第10条，该条授权局长根据规则设定或调整根据《商标法》确定、授权或收取的任何费用。另见《商标法》第31条，《美国法典》第15卷第1113节.

3.对拟议规则将适用的受影响小型实体数量的描述和估计（如可行）

美国专利商标局不收集或维护小企业与大企业申请人商标案件的统计数据，需要这些信息来确定受这一拟议规则影响的小实体数量。

该拟议规则适用于向美国专利商标局提交商标文件的任何实体。根据2025财年预算中的假设，美国专利商标局估计，在拟议费用的第一个完整财年（2026财年），与当前费用表中的预计费用相比，美国专利许可局在商标处理和TTAB费用方面将多收约1.44亿美元。USPTO将获得额外的9900万美元申请费，包括通过马德里议定书提交的申请和申请附加费$请愿书、抗议信和复议请求增加400万$SOU和AAU费用增加700万；注册后维持费增加3500万美元，包括第9条和第66条的续期以及第8条、第71条和第15条的申报。

美国专利商标局（USPTO）在商标申请审查过程中的不同阶段和注册生命周期内收取与商标相关的服务费用。2023财年，申请费约占所有商标费征收额的54%。TTAB的诉讼和上诉费用占收入的3%。其他商标活动、请愿、转让和认证以及马德里处理的费用总计约占收入的5%。注册后和意向使用备案的费用占38%，用于补贴备案、搜索、审查和TTAB的费用。

美国专利商标局（USPTO）根据其在给定财政年度预期的商标申请数量和其他与费用相关的申请数量，估算五年的商标费总收入；预期在特定财政年度内完成的工作（该机构完成工作后支付的费用指标，如SOU费用）；特定财政年度的预期审查和处理请求；以及在给定财政年度内维持商标保护的授予后决定的预期数量。在估算总收入的迭代过程中，USPTO根据政策和成本考虑上调或下调个别费率，然后将所得费率乘以适当的工作量，以计算每项费用的收入估算值，然后将其用于计算总收入。有关USPTO总收入的更多详细信息，包括按费用计算的预计工作量，请访问USPTO网站的费用设置部分，网址为https://www.uspto.gov网站/​关于美国/​绩效与规划/​费用设置和调整.

4.对拟议规则的预计报告、记录保存和其他合规要求的描述，包括对受要求约束的小型实体类别的估计，以及编制报告或记录所需的专业技能类型

这一拟议规则没有提出新的报告或记录保存要求。这项拟议规则的主要目的是设定和调整商标费。

5.在可行的范围内，识别可能与拟议规则重复、重叠或冲突的所有相关联邦规则

该拟议规则不会与任何其他联邦规则重复、重叠或冲突。

6.对拟议规则的任何重要替代方案的描述，这些替代方案实现了适用法规的既定目标，并将拟议规则对小型实体的任何重大经济影响降至最低

根据2025财年预算中的假设，USPTO在建议本提案之前考虑了四个备选方案：（1）本提案中包含的调整；（2） 根据2022财年的成本，按提供单项服务的单位成本确定的费用；（3） 27%的全面费用调整；以及（4）当前费用的基线不变。这里对这四个备选方案进行了解释，并提供了关于每个方案的制定和总收入估算的附加信息。USPTO网站的费用设置部分提供了总收入估算方法的说明，网址为网址：http://www.uspto.gov/​关于美国/​绩效与规划/​费用设置和调整.

a.备选方案1：拟议备选方案设定和调整商标费

美国专利商标局建议设定和调整37 CFR第2部分和7本提案调整了所有申请类型的费用(即。，书面申请、电子申请和《商标法》第66（a）节规定的延期保护请求(《美国法典》第15卷第1141f节))包括新的附加费。美国专利商标局还建议增加其他商标费，以促进商标系统的有效管理，包括第8、9和71节规定的注册后维护费、向局长提交的某些请愿书以及提交抗议书。

美国专利商标局选择了本规则中提出的替代方案，因为这将使该机构能够有效地实现其目标，而不会给小型实体带来过度负担，设置进入壁垒，或扼杀创新激励。这里提出的备选方案为USPTO实现战略计划中概述的目标提供了资金。这些目标包括通过促进高效运营和备案行为来优化商标申请未决问题，发布准确可靠的商标注册，以及鼓励所有利益相关者使用商标系统。拟议的替代方案将使所有申请人和注册人受益，因为该机构可以更快、更有效地进行注册。所有商标申请人都应受益于拟议替代方案下实现的效率。

USPTO预计，增加费用对抗议信提交人的影响很小。拟议的150美元费用定在一个足够低的水平，以便能够提交相关的、得到充分支持的信件，但高到足以收回一些额外的处理费用。USPTO于2020年11月17日颁布了抗议信的现行费用(《联邦公报》第85卷第73197页)并于2021年1月2日实施。尽管有此费用，USPTO在过去两个财年中每年都会收到近4000封信件，预计到2029财年，信件数量将增至每年5000封以上。起始打印页20912

该替代方案的拟议费用表可在美国专利商标局网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整,在题为“2025-IRFA财政年度商标费的设置和调整表”的文件中

b.考虑的其他备选方案

除了备选方案1中规定的拟议费用表外，USPTO还考虑了其他三种备选方案。该机构计算了建议的费用和每个备选方案产生的收入。建议的费用及其相应的收入表可在USPTO网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整.请注意，本NPRM中仅提出备选方案1中列出的费用；显示其他备选方案只是为了演示对其他选项的分析。

备选方案2：单位成本回收

美国专利商标局（USPTO）考虑了一种替代方案，即根据历史单位成本，设置所有商标费用，以收回与每项服务相关的100%单位成本。USPTO使用ABI来确定与个人费用相关的服务和流程的活动单位成本。联邦政府的惯例是将特定费用设定在能够收回特定商品或服务成本的水平。OMB通告A-25“用户费用”规定，当政府以主权身份行事时，用户费用（费用）应足以收回联邦政府提供特定服务、资源或货物的全部成本。根据USPTO的单位成本回收方案，费用通常根据2022财年提供服务的成本确定。该机构认识到，这种方法没有考虑到费用结构的变化或通货膨胀因素，这些因素可能会增加某些商标服务的成本，并在未来几年需要更高的费用。然而，美国专利商标局认为，2022财年的数据是最适合用于此分析的数据。

这一备选方案与这一拟议规则的战略和政策目标不一致。它将产生一种结构，在这种结构中，所有申请人的申请和处理费用都将大幅增加，注册后的维持申请费用与目前的费用相比将大幅下降。美国专利商标局拒绝了这一备选方案，因为它没有解决费用设计方面的改进问题，以实现该机构鼓励更广泛使用知识产权的既定目标——保护机制和更多商标所有者的参与，以及提高流程效率的做法。

该替代方案的费用表可在USPTO网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整,在题为“2025-IRFA财政年度商标费的设置和调整表”的文件中

备选方案3：横向调整

USPTO考虑将所有费用全面上调27%。这一替代方案将维持成本回收的现状结构，其中处理和检查成本由国际电联延期和登记后维护申请的费用补贴（这些费用超过了提供这些服务的成本），因为所有费用都将按相同的上调因素进行调整。该费用表将继续促进创新战略，并允许申请人通过低于成本的费用进入商标系统，而注册人支付高于成本的维护费以补贴低于成本的前端费用。这种替代方案还将产生足够的总收入，以收回总运营成本。

该机构最终拒绝了这一提议。与拟议的收费表不同，它不会提高商标处理的效率，也不会为用户提交更高效、更完整的申请提供新的激励。

该替代方案的拟议费用表见“初始监管灵活性法案表”文件，网址：网址：http://www.uspto.gov/​关于美国/​绩效与规划/​费用设置和调整.

备选方案4：基线（当前费用表）

该机构考虑的最后一个备选方案是保留目前设定的所有商标费。USPTO拒绝了这一替代方案，因为由于某些服务需求的变化和成本的上升，有必要增加费用以满足2025财年预算中所述的未来预算要求。在这种替代方案下，美国专利商标局预计将获得足够的收入，以继续执行部分而非全部商标优先权。这种方法无法提供足够的总收入来实现USPTO在第四部分：规则制定目标和策略中所述的规则制定目标。改进活动，包括通过立法更好地保护商标注册，加强信息技术和战术管理计划，将继续进行，但速度明显放缓，因为核心商标审查成本的增加挤占了其他改进的资金。同样，如果不增加费用，USPTO将耗尽其商标运营储备，使该机构容易受到财政和经济事件的影响。这种替代方案将使核心业务面临不可接受的财务风险，并使USPTO重新做出效率低下的短期融资决策。

该替代方案的费用表可在USPTO网站的费用设置部分获得，网址为https://www.uspto.gov网站/​费用设置和调整,在题为“2025-IRFA财政年度商标费的设置和调整表”的文件中

C、。12866号行政命令（监管规划和审查）

根据第12866号行政命令（E.O.）（1993年9月30日）的修订，本规则制定被确定为重要行政命令14094（2023年4月6日），现代化监管审查。

D。13563号行政命令（改进监管和监管审查）

USPTO已遵守行政命令13563（2011年1月18日）。具体而言，美国专利商标局已在可行和适用的范围内：（1）作出合理的决定，即利益证明了该拟议规则的成本是合理的；（2） 调整这一拟议规则，使社会负担最小，符合监管目标；（3） 选择最大化净收益的监管方法；（4） 规定的绩效目标；（5） 确定并评估可用的替代方案；（6） 让公众参与相关学科专家、私营部门受影响的利益相关者以及整个公众之间的公开信息和观点交流，并提供规则制定摘要的在线访问；（7） 试图促进政府机构之间的协调、简化和统一，并确定旨在促进创新的目标；（8） 经过深思熟虑的方法，可以减轻负担，保持公众的灵活性和选择自由；（9）确保科技信息和过程的客观性。起始打印页20913

E.公司。13132号行政命令（联邦制）

该规则制定不包含具有联邦制含义的政策，足以保证根据行政命令13132（1999年8月4日）。

F、。13175号行政命令（部落协商）

这种规则制定不会：（1）对一个或多个印第安部落产生实质性的直接影响；（2） 向印度部落政府征收巨额直接合规成本；或（3）优先执行部落法。因此，根据行政命令13175（2000年11月6日）。

G.公司。第13211号行政命令（能量效应）

该规则制定不是一项重要的能源行动行政命令13211因为这项拟议的规则制定不太可能对能源的供应、分配或使用产生重大不利影响。因此，根据行政命令13211（2001年5月18日）。

H。12988号行政命令（民事司法改革）

本规则制定符合适用标准，以尽量减少诉讼，消除歧义，并减少《反垄断法》第3（a）和3（b）（2）节规定的负担编号：12988（1996年2月5日）。

一、。行政命令13045（保护儿童）

该规则制定不涉及对健康或安全的环境风险，这可能会过度影响未成年儿童行政命令13045（1997年4月21日）。

J。12630号行政命令（取得私有财产）

该规则制定不会影响私人财产的占有，也不会影响行政命令12630（1988年3月15日）。

K.国会审查法案

根据《国会审查法案》1996年《小企业监管执法公平法案》的规定(《美国法典》第5卷第801节 等。)在发布任何最终规则之前，USPTO将向美国参议院、美国众议院和GAO总审计长提交一份包含该规则和其他必要信息的报告。预计该拟议规则的变更将每年对经济造成1亿美元或以上的影响，成本或价格大幅上涨，或对竞争、就业、投资、生产力、创新、，或美国企业在国内和出口市场上与外国企业竞争的能力。因此，该拟议规则是一条“主要规则”，定义见《美国法典》第5卷第804（2）节.

L.1995年《无资金授权改革法案》

本规则制定中提出的拟议变更不涉及联邦政府间授权，该授权将导致州、地方和部落政府在任何一年内的总支出达到或超过1亿美元（经调整），或联邦私营部门授权，该授权将导致私营部门在任何一年内支出1亿美元（经调整）或更多，不会对小型政府产生重大或独特影响。因此，根据1995年《无资金授权改革法》的规定，没有必要采取任何行动。请参见《美国法典》第2卷第1501节 等。

M.国家环境政策法案

该规则制定不会对环境质量产生任何影响，因此，根据1969年《国家环境政策法案》，该规则被明确排除在审查范围之外。请参见《美国法典》第42卷第4321节 等。

N.国家技术转让和促进法案

1995年《国家技术转让和促进法》第12（d）节的要求(《美国法典》第15卷第272节注释)不适用，因为本规则制定不包含涉及使用技术标准的规定。

O.减少文书工作法案

1995年减少文书工作法案(《美国法典》第44卷第3501节 等。)要求USPTO考虑文书工作和其他信息收集负担对公众的影响。该拟议规则涉及信息收集要求，根据1995年《减少文书工作法》，OMB将对这些要求进行审查(《美国法典》第44卷第3501-3549节). 本拟议规则所涉及的信息收集已经过OMB审查，并已事先获得OMB批准，控制编号为0651-0009、0651-0050、0651-0051、0651-01054、0651-10055、0651-5056、0651-20061和0651-0086。

尽管有任何其他法律规定，任何人都不需要回应，也不应因未能遵守《文书削减法案》要求的信息收集而受到处罚，除非该信息收集显示了当前有效的OMB控制编号。

P.遵守电子政务法案

美国专利商标局致力于遵守《电子政务法》，以促进互联网和其他信息技术的使用，为公民提供更多的机会获取政府信息和服务，以及其他目的。

开始主题列表

受试者名单

37 CFR第2部分

• 行政惯例和程序
• 法院
• 律师
• 商标

37 CFR第7部分

• 行政惯例和程序
• 商标

主题结束列表

基于序言中所述的理由，并根据友邦保险第10（a）条所载的权限，《美国法典》第15卷第1113节,1123、和《美国法典》第35卷第2节（经修订），37 CFR第2部分和7建议修改如下：

启动部件

第2部分——商标案件中的实践规则

端部零件 开始修正部分

1第2部分的权威引用继续如下：

端部修正件 启动授权

授权机构： 《美国法典》第15卷第1113章,1123;《美国法典》第35卷第2节; 第10节，出版物。第112-29页125 Stat.284；出版物。第116-260页，134 Stat.1182，除非另有说明。第2.99节也根据第。16、17、60 Stat.434；《美国法典》第15卷第1066页,1067.

最终授权 开始修正部分

2第2.6节修改为：

端部修正件 开始修正部分

a。修订（a）（1）（i）至（v）段；

端部修正件 开始修正部分

b。增加（a）（1）六段；和

端部修正件 开始修正部分

c。修改第（a）（2）（i）段和第（ii）段、第（3）（i介绍性文本，（17）（ii），（18）介绍性文本（ii）（21）（ii）、（22）（ii。

端部修正件

修订和增补内容如下：

开始修正部分

三。第2.22节修改为：

端部修正件 开始修正部分

a。修改章节标题；和

端部修正件 开始修正部分

b。修订第（a）段导言文本、（a）（7）至（20）段和（b）至（d）段。

端部修正件

修订内容如下：

开始修正部分

4第2.71节修改为：

端部修正件 开始修正部分

a。修订介绍性文本，

端部修正件 开始修正部分

b。将（a）段改为（a）（1）段；和

端部修正件 开始修正部分

c。增加第（a）（2）款。

端部修正件

修订内容如下：

启动部件

第7部分——根据《马德里商标国际注册协定议定书》提交商标的实践规则

端部零件 开始修正部分

1权威引用37 CFR第7部分继续阅读如下：

端部修正件 启动授权

授权机构： 《美国法典》第15卷第1123节,《美国法典》第35卷第2节,出版物。第116-260页，134 Stat.1182，除非另有说明。

最终授权 开始修正部分

2对第7.6节进行修订，将第（a）（1）（ii）、（2）（ii

端部修正件 开始签名结束签名 结束补充信息