启动前导码

代理：

美国商务部专利商标局。

行动：

征求意见。

总结：

美国创新是我们强大、充满活力的经济的基石，新兴和早期创新的强劲发展刺激了企业家精神和其他经济活动。知识产权（IP）是推动创新影响社会利益的桥梁。美国专利和商标局（USPTO，或机构）致力于支持通过商业化将创新转化为市场，并就机构如何在当前举措的基础上进一步推进这一承诺征求公众意见。USPTO在美国国家海洋和大气管理局（NOAA）、美国国家标准与技术研究所（NIST）和美国国家科学基金会（NSF）的支持下，寻求新的起始打印页18908通过促进创新进入市场的途径，特别关注绿色、关键和新兴技术，以释放知识产权对公共利益的潜力。

日期：

为确保考虑，必须在2024年5月14日之前收到书面意见。请注意，2024年5月14日之后提交的评论将不予考虑。

地址：

您可以提交以下书面意见。为了提高政府效率，必须通过联邦电子规则门户网站提交意见，网址为网址：www.regulations.gov.要通过门户提交评论，请在主页上输入摘要编号PTO-C-2024-0004，然后选择“搜索”。该网站将提供一个搜索结果页面，列出与该摘要相关的所有文档。查找此评论请求的参考，选择“评论”图标，填写所需字段，然后输入或附加评论。电子评论的附件将以ADOBE®便携式文档格式（PDF）或MICROSOFT WORD®格式接受。由于评论将提供给公众检查，因此不应在评论中包含提交人不想公开的信息，例如地址或电话号码。

访问联邦电子规则制定门户，了解有关通过门户提供评论的其他说明。如果由于无法访问计算机和/或互联网而无法以电子方式提交评论，请使用以下联系信息联系美国专利商标局，以获取有关如何通过邮件或专人递送提交评论的特殊说明。

开始进一步信息

欲了解更多信息，请联系：

Parikha Mehta，USPTO，副秘书长办公室，电话：571-272-3248或parikha.mehta@uspto.gov.请致电571-272-8400向美国专利商标局首席传播官办公室询问媒体问题。

结束进一步信息 结束前言 开始补充信息

补充信息：

知识产权创造了一个关键的引擎，为我们的经济提供动力，并支持我们国家成为创新和创业的全球领导者。例如，专利通过激励和保护新思想、鼓励对创造性问题解决的投资以及促进知识共享来激励他人参与后续创新，从而推动我国的技术进步和成就。当专利产品通过商业化推向市场时，可以拯救生命，提高我们的生活水平，并解决一些紧迫问题，以解决全球挑战。

通过这一征求意见的请求，美国专利商标局寻求有关该局还可以做些什么来加速和激励创新商业化的意见。USPTO还邀请就机构可以采取哪些行动来加速和激励绿色、关键和新兴技术的商业化提供具体意见。我们寻求更好地了解USPTO如何通过直接机构工作，通过与其他机构或机构（如NOAA、NIST和NSF）合作，作为总统和政府知识产权方面的首席顾问，通过商务部长，在这个领域建立和扩大我们目前的举措，详情如下，并担任国会知识产权技术顾问。尽管美国专利商标局对我们最近为确保知识产权的稳健性和可靠性而采取的举措感到自豪，并对该机构在当前关于Bayh Dole权利、疫情准备和知识产权豁免的贸易相关方面的对话中所发挥的作用感到自豪，但这些主题超出了本次征求意见的范围。在这里，我们特别关注通过商业化将创新引入市场，例如通过知识产权许可，从而产生积极公众影响的机会。公众对本通知的评论将用于评估扩大我们当前工作影响的可能性，并探索支持创新向市场转移的新方法。

正如这里所使用的，“技术转让”、“技术转移”和“商业化”可互换地指的是通过市场将新技术带给公众的循环，这通常是通过专利等知识产权的许可实现的。

专利通过商业化带来积极的公众影响

通过商业化将创新引入市场，通过创造就业机会、促进经济繁荣和解决世界问题来实现更大的利益。专利等知识产权在我们的经济中发挥着关键作用，为专利持有人和商业化合作伙伴创造了互利的风险容忍模式。专利允许创新者保留其技术的所有权和完整性，同时激励合作伙伴提供必要的关键资源和支持，以通过许可将新技术推向市场。这种知识产权商业化模式的社会效益直接体现在美国经济的成功中。例如，2019年，美国最严重依赖知识产权的行业（“知识产权密集型”行业）占国内生产总值7.8万亿美元，占国内经济活动的41%，占6300万个工作岗位，占美国所有工作岗位的44%。^[1]这些行业还提供了当年美国所有商品出口的79%（或1.31万亿美元）。

如果没有IP商业化，我们可能就没有互联网搜索算法、人工肺或挽救生命的新型冠状病毒治疗。通过继续建立一个强大的知识产权体系，鼓励将技术进步转移到市场，我们可以促进未来的新兴技术，例如那些将减轻气候变化影响或为我们应对未来全球健康挑战做好准备的技术。我们还认识到平衡知识产权商业化和创新与增加竞争和防止新进入者进入市场的不必要障碍的工作的重要性。

当前举措

以下当前举措的示例说明了我们在技术转让领域的现有努力，作为考虑如何扩大或增加这项工作以产生更大影响的参考点。

一、一般创新和技术转让

USPTO继续优先发展能够解锁知识产权的生态系统，通过将知识产权转化为跨部门的市场来创造就业机会和解决方案，包括关键技术领域，如医疗、制造和气候适应性。USPTO已将技术转让纳入其2022-2026年战略计划，使其成为推动USPTO“为公众利益带来创新影响”工作的五大总体目标之一。^[2]如战略计划所述，美国专利商标局专注于推动创新，以实现长期经济增长、供应链弹性、繁荣和国家安全。将受知识产权保护的商品和服务交给那些可以通过市场受益的人手中，是美国创新、包容性资本主义和全球竞争力的关键组成部分。

起始打印页18909

我们正在扩大努力，帮助那些寻求知识产权保护的人确定可用的资金来源——公共和私人——以使他们的创新对公共利益产生影响。为了进一步提高美国的竞争力和经济增长，我们正在与其他政府机构合作，为联邦资助的创新者提供知识产权教育，并制定战略并探索创新商业化以创造就业机会。我们正在倡导支持在国内外创建、保护和实施知识产权的政策。作为全球知识产权生态系统的领导者，USPTO正在向知识产权利益相关者提供专业知识，以促进最佳实践。

USPTO正与包括历史黑人学院和大学（HBCU）、少数民族服务机构（MSI）在内的高等院校以及专注于技术转让的专业人士和组织密切合作，探索美国专利商标局与其他机构和私营部门合作的方式，以改进和加强通过研究开发的知识产权转化为具有影响力的现实世界解决方案。

USPTO认识到需要有工具来帮助将知识产权所有者与出资人联系起来，以便在市场上实现知识产权。例如，在最近的疫情期间，我们启动了一个IP市场平台，将新冠肺炎相关技术的所有者与寻求将这些类型的解决方案商业化的资助者联系起来。专利4合作伙伴平台是一个自愿列出的专利和专利申请出版物，在外部公共网站或美国专利商标局官方公报公告中显示为“可供许可”。它还包括指向包含许可信息的源的链接。

USPTO认识到，它将在整个创新和商业化生态系统中共同努力，以最佳方式促进伟大创意的产生。因此，USPTO一直在美国政府范围内与私营部门和大学合作，包括通过USPTO与NOAA、NIST和NSF等其他机构合作，通过其包容性创新委员会（CI）^[2]) ^[三]并通过经济发展管理局的创业精神 ^[4]-识别与创新和商业化相关的挑战和机遇。

NIST通过分析、规划、协调、报告和全面监督1986年《联邦技术转让法》第5节规定的技术转让责任，在促进联邦技术转让方面发挥着关键作用(《美国法典》第15卷第3710（g）节)以及1987年4月10日第12591号行政命令。NIST是国家科学技术委员会实验室到市场小组委员会的联合主席，该小组委员会制定目标、衡量绩效、简化行政流程并促进地方和地区合作，以帮助为研发商业化创造更健康的环境。NIST还召集机构间技术转让工作组，以确定和传播联邦实验室技术转让的创造性方法，为联邦技术转让研究提供建议和协助，并通过机构间工作组确定和协调技术转让政策问题的应对措施。NIST还担任联邦实验室联盟（FLC）的主办机构。FLC是联邦实验室的全国性网络，它促进商业化、最佳实践策略以及加速联邦技术走出实验室进入市场的机会。

二、。绿色技术的创新和技术转让

除了关注一般的技术转让外，美国专利商标局还认识到了加快向市场转让绿色技术和气候创新的更具体和紧迫的需要。2022年1月，美国国家海洋和大气管理局（NOAA）（美国商务部的一个姐妹局）报告称，2021年是美国有记录以来第四个最热的年份，仅在美国就有20起与气候和天气相关的灾害，每起灾害的成本就超过10亿美元。^[5]去年，2023年，情况也没有好转，成为地球有记录以来最热的一年。^[6]

这就是为什么在拜登政府的领导下，美国专利商标局一直致力于激励气候创新的发展和商业化。2022年6月，美国专利商标局启动了减缓气候变化试点计划，^[7]这加快了对减少温室气体排放的创新的某些专利申请的初步审查。合格的专利申请被依次推进（即被授予特殊地位），直到专利审查员对案情采取首次行动，而不收取申请特殊的费用。程序 ^[8]支持拜登总统2021年1月27日关于应对国内外气候危机的行政命令 ^[9]与政府实现温室气体零排放的优先事项直接相关。^[10]2023年6月，美国专利和商标局扩大了该计划，将旨在消除、防止和/或监测温室气体排放的创新也包括在内。^[11]

美国专利商标局还与绿色技术领域的创新者合作，促进知识产权的使用，以保护美国和国外主要技术平台上的创新并使其商业化。^[12]作为这项工作的一部分，USPTO主办了其首次绿色能源创新博览会 ^[13]2023年5月，与联邦实验室联盟和大学技术管理者协会合作，该活动促进了企业与联邦实验室、大学、，以及私营部门的创新者，包括政府资助的初创企业，提供广泛的绿色能源技术用于许可，包括绿色氢、能源存储和风能。

为了使更多的绿色技术和气候创新产生影响，USPTO还参与了几个合作伙伴关系。2022年7月，美国专利商标局成为世界知识产权全球绿色技术平台的技术合作伙伴起始打印页18910世界知识产权组织（WIPO），WIPO GREEN。^[14]WIPO GREEN是WIPO于2013年建立的公私合作伙伴关系，拥有145多个国际合作伙伴，包括主要技术公司、知识产权办公室、商业团体、研究机构和非政府组织。该伙伴关系为技术交流提供了一个在线平台，将环保技术的提供者和寻求者联系起来，并组织加速项目、会议和国际活动，以突出绿色技术的可用性。

USPTO还与包括能源部、NSF和NOAA在内的各国政府合作，共同促进绿色技术的商业化。USPTO参与了详细的交流计划 ^[15 16]与美国国家海洋和大气管理局合作，专注于知识产权与气候和环境技术的交叉。USPTO的专业知识有助于NOAA提高其研究人员对知识产权概念的认识和理解，以实现对知识产权重要性的共同组织理解。作为回报，NOAA正在监督USPTO专利审查员的气候科学培训，并就未来的绿色倡议向USPTO提供建议。这一合作正在进行中，并已取得积极成果，包括美国专利和商标局与美国国家海洋和大气管理局之间的正式谅解备忘录，其中规定了未来工作的领域，以鼓励可持续经济发展，同时支持气候和环境管理。^[17]

在国际上，美国专利商标局与世界知识产权组织（WIPO）共同主办并领导了2023年全球最大的知识产权局年会，包括欧洲专利局、日本专利局、韩国知识产权局和中国国家知识产权局（统称为“知识产权五局”），该公司专注于可持续发展和绿色技术，同时寻求在各办公室开展工作的方法，将更多的绿色技术创新推向市场。美国专利商标局最近举办了一次可持续创新对话 ¹⁸在会议期间，各办公室讨论了我们如何共同努力实现净零碳排放目标，以帮助缓解气候变化和保护我们的环境。IP5领导人还分享了有关鼓励本国气候技术专利申请、简化审查以及鼓励无纸化申请和能源效率等环保努力的倡议的信息。USPTO汇集了创新者、加速器和资助者以及NOAA，以确定我们如何成为将气候变化技术从研究引入市场的催化剂。

为了纪念IP5办公室对可持续发展的承诺，办事处通过了一项新的愿景声明：“通过包容性和可访问的专利制度促进创新和经济增长，建设可持续的未来。通过统一实践和程序、高质量和及时的搜索和审查结果、工作共享和专利信息访问，促进专利保护，实现高效、低成本高效且用户友好的国际专利格局。” ^[19]此外，为了确保会议上所做的工作产生最大的影响，各办公室编制并出版了《气候倡议手册》 ^[20]

三、 关键和新兴技术的创新和技术转让

白宫于2022年2月发布了一份关键技术和新兴技术的更新清单。这份清单包括“对美国国家安全具有潜在重要意义的一部分先进技术。《2021年临时国家安全战略指南》确定了三个国家安全目标：保护美国人民的安全，扩大经济繁荣和机会，实现和捍卫民主价值观。”这份清单涵盖了从人工智能到量子信息技术到半导体和微电子的所有领域。^[21]

美国专利商标局积极参与拜登政府有关关键和新兴技术的政策，包括人工智能 ^[22]以及标准政策。^[23]为了支持拜登政府和美国商务部在半导体领域的供应链弹性方面的工作，并加强《创造有助于生产半导体的激励措施（CHIPS）法案》的影响，美国专利局于2023年12月启动了半导体技术试点计划。^[24]该试点项目旨在通过加快审查某些半导体制造创新的专利申请，加快半导体行业的发展。

在拜登政府的领导下，美国专利商标局（USPTO）还启动了其第一个人工智能（AI）和新兴技术（ET）合作伙伴关系，这是美国专利商标组织和AI/ET社区（包括学术界、独立发明家、小企业、工业界、其他政府机构、非营利组织和民间社会）之间的持续合作。通过AI/ET伙伴关系，USPTO让AI/ET社区参与USPTO AI/ET工作，例如使用AI和ET来提高专利和商标审查的质量和效率。USPTO首席经济学家办公室也发布了关于人工智能传播的报告，该机构正在与其他机构就人工智能相关问题积极合作。

征求意见

USPTO要求所有相关方发表意见，包括创新者、专利持有人、专利申请人、专利被许可人、学术人员（教师、研究人员、管理人员）、企业家、专利产品的消费者、公共利益团体以及其他对创新、研究、开发感兴趣的各方，技术的许可或商业化。答复可能涉及直接的机构工作、美国专利商标局与其他机构或机构（如美国国家海洋和大气管理局、美国国家标准与技术研究所或美国国家科学基金会）的合作、美国专利技术局作为起始打印页18911通过商务部长担任总统和政府的知识产权首席顾问，和/或USPTO作为国会知识产权技术顾问的角色。

受访者可以回答以下任何问题（或不回答）。如果可能，受访者应确定哪些问题与他们的评论相关。被申请人可以任何方式组织其提交的材料。

特别是，美国专利商标局寻求以下信息：

1.请确定通过使用知识产权制度实现创新商业化的最大挑战和机遇。请确定USPTO可以采取哪些具体措施来提供帮助。

2.在绿色技术和气候技术商业化方面，是否存在任何与知识产权相关的挑战或机遇？请确定USPTO可以采取哪些具体措施来提供帮助。

3.关键技术和新兴技术商业化是否存在任何与知识产权相关的挑战或机遇？请确定USPTO可以采取哪些具体措施来提供帮助。

4.请确定可能有助于简化或加速知识产权商业化的知识产权政策和实践的任何变化。

5.请确定可能有助于简化或加速绿色技术和气候技术商业化的知识产权政策和实践的任何变化。

6.请确定知识产权政策和做法的任何变化，这些变化可能有助于简化或加速关键和新兴技术的商业化。

7.请确定相关方在许可或获取技术时面临的任何与知识产权相关的挑战，并确定可能有助于缓解这些挑战的法律、政策或实践的任何变化。

8.请确定利益相关方在试图确定潜在被许可方和许可知识产权时面临的挑战。请指出法律、政策或做法中可能有助于缓解这些挑战的任何变化。

9.请提供关于USPTO专利4合作关系的任何反馈 ^[25]平台，包括任何相同的经验，是否应该将其扩展到包括所有行业的专利，以及对如何改进的任何评论。还请确定USPTO可以采取哪些其他具体措施来更好地促进创新者和资助者之间的联系。

10.请提供关于WIPO GREEN的任何反馈 ^[26]该倡议包括与此相关的任何经验，以及关于USPTO如何更好地利用其作为合作伙伴的作用来提高该倡议的成功和影响力的任何评论。

11.请确定USPTO的机会，以尽量减少当前与某些人、技术、行业或公司的商业化相关的任何挑战。如果可用，请提供支持数据，说明这些挑战对这些选定群体的影响。

12.请确定USPTO有哪些机会帮助代表性不足的群体、个人发明人和中小型企业提高对创新商业化资源的认识和获取，并建议如何克服阻碍实现这一目标的现有挑战。

13.请确定USPTO通过MSI和HBCU的知识产权扩大研究商业化机会的机会，包括与这些机构研究商业化发展相关的任何数据或信息。

14.请确定USPTO在激励商业可行技术创新方面可以发挥的任何作用。

15.在将知识产权推向市场方面，其他国家是否有任何有效的法律或做法？如果是这样，请确定、解释并说明如何在美国专利法框架内对其进行调整以适用，或者解释需要什么新的立法。

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脚注