开始前言

代理：

美国商业专利商标局。

行动：

征求意见。

总结：

美国专利和商标局（USPTO或Office）就拟议的第三轨道试点计划征求公众意见，该计划将允许微型实体申请人在某些条件下，从所声称的最早申请日期起30个月内延迟支付搜索费和审查费。通过降低知识产权保护的壁垒，拟议的第三轨道试点项目加强了美国专利商标局的承诺，即提供世界上最好、最容易获得的知识产权系统。根据拟议的第三轨道试点计划，微型实体申请人在提交非临时公用事业或工厂申请时需要提交参与该计划的申请，支付基本申请费，并满足其他要求，包括要求申请具备公布条件，以便在寻求利益的最早申请日起18个月期满后公布。美国专利商标局还正在探索在第三轨道试点计划中纳入一个选项，允许微型实体申请人在某些条件下，在支付考试费用的截止日期之前获得预审搜索报告。预审搜索报告将为申请人提供更多信息，因为他们考虑到了潜在的商业化及其发明的价值。

日期：

意见截止日期：必须在2023年7月25日或之前收到书面意见，以确保考虑。

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地址：

出于政府效率的考虑，必须通过联邦电子规则门户网站提交意见，网址为网址：www.regulations.gov.要通过门户提交评论，请在主页上输入摘要编号PTO-P-2023-0021，然后单击“搜索”。该网站将提供一个搜索结果页面，列出与该摘要相关的所有文档。查找此文档的参考，单击“注释”图标，填写所需字段，然后输入或附加注释。接受Adobe®可移植文档格式（PDF）或Microsoft Word®格式的电子评论附件。由于评论将供公众检查，提交人不想公开的信息，如地址或电话号码，不应包含在评论中。

访问联邦电子规则制定门户，了解有关通过门户提供评论的其他说明。如果由于无法访问计算机和/或互联网而无法以电子方式提交评论，请使用以下联系信息联系美国专利商标局以获取特殊说明。

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欲了解更多信息，请联系：

专利法律管理局高级法律顾问Eugenia A.Jones，电话571-272-7727；或专利法律管理局高级法律顾问Kristie A.Mahone，电话571-272-9016；或专利.practice@uspto.gov.

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补充信息：

美国专利商标局（USPTO）就旨在降低知识产权保护壁垒的拟议第三轨道试点项目征求公众意见。拟议的第三轨道试点计划将仅限于微型实体申请人。微型实体申请人通常资源不足，通常需要额外的时间进行商业化努力并确定其发明的价值。美国专利商标局（USPTO）设想允许微型实体申请人申请30个月的期限，从申请的最早日期算起，以支付根据《美国法典》第35卷第111（a）节，如果满足某些条件。美国专利商标局还考虑纳入一项选项，允许微型实体申请人在某些条件下，在支付考试费的截止日期之前额外获得预审搜索报告。

一、背景

2010年6月，美国专利商标局要求公众对一项提案发表意见，以便申请人能够更好地控制其原始公用设施或工厂申请的审查时间，并促进知识产权办公室之间的工作共享。请参见强化考试时间控制倡议；公开会议通知，《联邦公报》第75卷第31763页（2010年6月4日），1355 Off.Gaz。拍打。办公室323（2010年6月29日）。具体而言，该办公室建议通过程序，使申请人能够：

（1） 请求对原始公用事业或工厂非临时应用程序进行优先检查（第一轨道）；

（2） 通过提交请求，请求延迟支付搜索费、审查费、索赔费和附加费（如有要求），请求延迟提交审查申请，最长期限不超过30个月，根据《美国法典》第35卷第111（a）节，这并不意味着可以从之前提交的外国申请中获益（第三轨）；或

（3） 通过不请求第一轨或第三轨处理，获得当前检查程序（第二轨）下的处理。

2011年9月16日，《Leahy-Smith美国发明法》（AIA）颁布，第11（h）节包括优先审查的规定。一周后，美国专利商标局修订了实践规则，以实施《美国专利法》第11（h）节中的优先审查规定。请参见根据Leahy-Smith America Invents Act实施强化考试时间控制程序的优先考试轨道（轨道I）的变更，《联邦公报》第76卷第59050页（2011年9月23日），1371 Off.Gaz。拍打。办公室151（2011年10月18日）。

美国专利商标局目前有一项延期审查惯例，根据该惯例，任何申请人（无论实体状态如何）都可以请求将对原始公用事业或工厂申请的审查延期，延期期限不得超过根据《美国专利商标法》提出的最早申请日起三年《美国法典》第35卷第119节,120,121,365，或386，如果满足某些条件。请参见37 CFR 1.103（d）美国专利商标局的惯例是，根据37 CFR 1.103（d）直到所有所需费用（包括搜索费和考试费）都已支付并完成申请。要求延期考试37 CFR 1.103（d）还需要支付处理费。

此外，根据37 CFR 1.103（d）可在申请提交后提交，但如果美国专利商标局根据《美国法典》第35卷第132节或津贴通知《美国法典》第35卷第151节.

美国专利商标局也有一种做法（“缺失部分”做法），允许在没有索赔、发明人宣誓或声明或提交时在场的费用的情况下提交申请。请参见37 CFR 1.53（f）具体而言，根据目前的惯例，如果非临时申请根据《美国法典》第35卷第111（a）节，已获得申请日期，但不包括：

（1） 基本申请费(37 CFR 1.16（a）或（c）);

（2） 搜索费用(37 CFR 1.16（k）或（米）);

（3） 考试费用(37 CFR 1.16（o）或（q）);

（4） 至少一项索赔；和/或

（5） 发明人根据《美国联邦法规》第37卷第1.63节或符合以下要求的应用数据表《美国联邦法规》第37卷第1.76节.

《提交缺失零件的通知》将为申请人规定一段时间，以提交缺失项目并根据37 CFR 1.16（f）以避免放弃。如果超额索赔费用低于37 CFR 1.16（h）,（i）和/或（j）；申请规模费用低于37 CFR 1.16（s）；和/或根据37 CFR 1.16（t）如果上述任何费用尚未支付，则《提交缺失零件通知》还将要求在回应《提交缺失零部件通知》的期限内支付这些费用。虽然实践规则没有规定对《文件缺失零件通知》的回复时间，但美国专利商标局目前为该回复设置了两个月的时间段，根据《联邦法规汇编》第37卷第1.136（a）节.

最后，根据《专利合作条约》（PCT），申请人可以在美国和其他司法管辖区寻求专利保护，首先提交国际申请，然后提交进入美国和其他司法管辖区的国家阶段申请。根据不同的条件和要求，这种做法允许申请人有类似的30个月时间来推迟某些申请决定。与延迟检查实践和缺失零件实践一样，此选项需要支付额外费用，并满足与拟议的第三轨道试点计划相关的其他要求。

USPTO认识到，资源不足的申请人可能需要一个低成本的选择，并且要求最低，以便他们有更多的时间起始打印页34138商业化努力并确定其发明的价值。为此，美国专利商标局就拟议的第三轨道试点项目征求公众意见。

二、。拟议的第三轨道试点计划摘要

在根据拟议的第三轨道试点计划提交寻求利益的申请时，如果申请人满足以下条件，将为微型实体申请人提供30个月（不可投标）的时间来支付搜索费和/或考试费：

（1） 申请人必须使用为此目的提供的USPTO表格，在提交非临时申请时提交参与第三轨道试点计划的申请；

（2） 非临时申请必须是根据《美国法典》第35卷第111（a）节在试点项目期间，并有权获得申请日期；

（3） 非临时申请不得主张任何事先提交的申请的优先权或利益，但事先提交的临时申请除外；

（4） 基本申请费37 CFR 1.16（a）或（c）（如适用）以及37 CFR 1.16（t）必须已支付；

（5） 下的搜索费用37 CFR 1.16（k）或（米）（如适用）和/或37 CFR 1.16（o）或（q）（如适用）不得已支付；

（6） 申请人必须根据《美国联邦法规》第37卷第1.29节在非临时申请中；

（7） 申请人不得提出非公开申请；和

（8） 该申请必须符合第37 CFR 1.211（c）（例如，包括根据37 CFR 1.16（s）以及发明人的誓言或声明或包含37 CFR 1.63（b）).

为了完成审查申请并避免被放弃，检索费、审查费和任何其他所需费用将在所要求的最早申请日起30个月内到期，包括根据本协议受益的先前临时申请的任何申请日《美国法典》第35卷第119（e）节.

低于《美国法典》第35卷第122（b）节，美国专利商标局被要求在寻求利益的最早提交日期（可能仅为之前提交的拟议第三轨道试点计划的美国临时申请的提交日期）起18个月后立即公布申请，因为该申请可能不包括非公开请求。因此，如上所述，非临时申请必须符合37 CFR 1.211（c）除基本申请费和发明人宣誓或声明或包含第37 CFR 1.63（b）USPTO要求以下内容，以使非临时申请具备发布条件：

（1） 符合的规范《美国联邦法规》第37卷第1.52节;

（2） 与…相符的摘要37 CFR 1.72（b）;

（3） 图纸（如有）符合《美国联邦法规》第37卷第1.84节;

（4） 根据37 CFR 1.16（s）;

（5） 以下要求的任何英语翻译37 CFR 1.52（d）；和

（6） “序列列表XML”符合《美国联邦法规》第37卷第1.831-1.835节（如适用）。

如果不符合出版要求，申请人需要在两个月的可延长期限内满足出版要求。要求公布参与第三轨道试点项目的申请与要求公布PCT下的国际申请和申请人申请延期审查的非临时申请类似。在所有这三种情况下，出版物都会公开通知应用程序的存在以及对应用程序的访问。

美国专利商标局还考虑在第三轨道试点计划中增加一个“附加”选项，在某些条件下，微型实体申请人可以在支付考试费的截止日期之前获得预审搜索报告。USPTO最近增加了人工智能（AI）搜索功能，作为考官的工具(看见PE2E搜索中的新人工智能功能，1504 Off.Gaz。拍打。办公室359（2022年11月15日））。在“加号”选项下，人工智能搜索工具中的相关参考将被识别，并将构成预检查搜索报告的基础。预审搜索报告将为申请人提供更多信息，因为他们考虑到了潜在的商业化及其发明的价值。如果微型实体申请人选择“加号”选项，则考试费和除搜索费以外的任何其他所需费用的支付可能会延迟至以下日期中较晚的日期到期：

（1） 自检索报告之日起六个月（不可投标）；或

（2） 自以下较早日期起30个月（不可投标）：

（a） 申请的实际提交日期；或

（b） 申请利益的最早临时申请的提交日期。

申请的发布《美国法典》第35卷第122（b）节自寻求利益的最早申请日期起18个月到期后仍将立即发生。

除了必须满足以下附加条件外，参与“加”选项的要求将与上述第三轨道试点计划的基本要求相同：

（1） 申请人必须提交一份申请，要求参加该计划的“加号”部分，并根据《联邦法规汇编》第37卷第1.16（k）节或（米）（如适用）在指定的截止日期到期之前；

（2） 申请不得包含3项以上独立权利要求、20项以上总权利要求或任何多重从属权利要求；和

（3） 权利要求书必须引申到一项发明上。

为了完成考试申请并避免放弃，考试费和任何其他所需费用将在以下日期中较晚的日期内支付：

（1） 自检索报告之日起六个月（不可投标）；或

（2） 自以下较早日期起30个月（不可投标）：

（a） 申请的实际提交日期；或

（b） 申请利益的最早临时申请的提交日期。

2023年《综合拨款法案》，公法117-3282022年12月29日颁布的《2022年美国创新者释放法案》（UAIA）包含了许多与专利相关的规定。《法律总汇》第136卷第4459页。UAIA第106节规定了起诉前评估试点计划。具体而言，《UAIA》第106（a）节规定，“局长应在2023年12月29日之前制定一项试点计划，以帮助首次申请专利的潜在申请人评估此类潜在申请人提交的潜在专利申请的优缺点。”UAIA规定，“在制定（a）小节要求的试点计划时，局长应建立：（1）通知流程，以通知起始打印页34139潜在专利申请人寻求该小节中所述的评估，即所提供的任何评估都可能不被视为办公室对可专利性的官方裁决；（2） 考虑到可用资源，确定试点项目资格的条件；（3） 合理限制向每个首次申请专利的潜在申请人提供帮助的时间；（4） 向法律顾问推荐潜在专利申请人的程序，包括通过专利公益计划；（5）保护潜在专利申请人所披露信息的机密性的程序。”美国专利商标局计划利用本通知中所述的编制预审检索报告的过程，开展《美国专利法》第106（a）节要求的试点项目，以帮助首次申请专利的潜在申请人评估其潜在专利申请的优缺点。

三、 其他注意事项

费用可能会发生变化，申请中应付的费用是支付费用时有效的费用。因此，如果搜索费、审查费、超额索赔费和/或附加费（或任何其他费用）在规定了支付此类费用的时间段的《提交缺失零件通知》的邮寄或通知日期后发生了变化，申请人将被要求支付修改后的费用金额。考虑根据拟议的第三轨道试点计划提交申请的申请人应考虑，提交申请后30个月到期的费用金额可能高于提交申请时有效的费用金额。

根据法规，申请人因美国专利商标局的延误而产生的任何专利期限调整（PTA）“减少的时间等于申请人未能作出合理努力以完成对申请的起诉的时间”（“申请人延误”）。请参见《美国法典》第35卷第154（b）（2）（C）（i）节。对办公室的任何行动或通知作出回应的时间超过三个月被视为“申请人延误”请参见《美国法典》第35卷第154（b）（2）（C）（ii）节和37 CFR 1.704（b）因此，如果申请人在邮寄通知后三个月以上回复了《缺件备案通知》，则申请人应计的任何积极PTA将减少超过三个月的时间来回复《缺件归档通知》。此外，未能将申请置于审查条件（定义见37 CFR 1.704（f）)自申请提交之日起八个月内《美国法典》第35卷第111（a）节也是“申请人延期”，将导致申请人应计的任何积极PTA减少。请参见《联邦法规汇编》第37卷第1.704（c）（13）节然而，如果根据这两项规定，“申请人延迟”发生在同一个日历日，则仅对申请人延迟一天进行评估(即。，无重叠减少）。然而，应注意的是，拟议的第三轨道试点计划不会被视为《美国联邦法规》第37卷第1.103节应申请人的要求，因此申请人的延误将不会根据37 CFR 1.704（c）（1）。为实施拟议的第三轨道试点项目，预计不会对现行法规（包括PTA法规）进行任何更改。

USPTO考虑的可选预检查搜索报告不是根据《美国法典》第35卷第132节并且不需要回复预审搜索报告本身，以避免放弃。因此，预审搜索报告不会占用以下14个月的时间《美国法典》第35卷第154（b）（1）（A）（i）节因此，正PTA将在以下14个月期限到期后累积《美国法典》第35卷第154（b）（1）（A）（i）节直到根据《美国法典》第35卷第132节或151已邮寄。然而，申请人应计的任何积极PTA将减少超过三个月的时间，以回复《提交缺失零件通知书》，以及超过八个月的期限，以使申请符合37 CFR 1.704（f），但如果两次延误均发生在同一日历日，则申请人将仅被评估为延误一天。

四、 公众评论问题

USPTO欢迎公众对本通知中讨论的拟议计划提出任何意见。也欢迎评论员回答以下任何或所有问题：

1.美国专利商标局是否应实施拟议的第三轨道试点计划？为什么？为什么不？

2.如果USPTO实施拟议的第三轨道试点计划，您或您的组织成员是否认为公众会将其用于合格的申请？

3.如果使用拟议的第三轨道试点计划，您或您的组织成员认为公众会在多大程度上使用“加号”选项？

4.如果使用第三轨道试点计划中建议的“加号”选项，您或您的组织成员希望在预审搜索报告中看到哪些信息？例如，选项可能包括相关参考文献的简单列表、相关参考文献列表以及相关原因的简短解释、确定参考文献与特定权利要求相关方式的PCT式搜索报告或其他内容。

5.如果搜索仅由USPTO人工智能搜索工具执行，是否会使用第三轨道试点计划中提议的“加号”选项？例如，搜索报告可能包括人工智能工具生成的参考列表，或者可能包括专利审查员从人工智能搜索结果中识别的相关参考，以及从简短解释到完整PCT式报告的某种程度的上下文。

6.拟议的第三轨道试点计划是否有任何需要修改的条件？例如，30个月的时间是否足以决定是否继续起诉申请？

7.是否执行本通知中讨论的当前做法(即。，延期审查37 CFR 1.103（d）、缺失零件实践或PCT实践）提供了足够的额外时间来确定是否支付费用和/或继续起诉申请？

8.如果参与拟议的第三轨道试点计划的申请人意识到该申请不再有权获得微型实体身份，该发现将如何影响拟议的第三轨道试点计划中的申请状态？

例如，是否应该要求申请人立即支付剩余费用，从而完成申请，以便将其提交审查？

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