原则和实施

法国莱尔塞特佩奇

第一部分：S计划原则

“自2021年*起，所有由国家、区域和国际研究理事会和资助机构提供的公共或私人资助研究结果的学术出版物必须在开放存取日志，上的开放存取平台，或在没有禁运的情况下通过开放存取存储库立即提供。”

*对于同意在2020年1月后在其政策中实施S计划的资助者，开始日期将为该协议后的一年

此外：

第二部分：S计划实施指南

1.目的和范围

S计划旨在全面、立即开放访问同行评审由公共和私人资助的研究的学术出版物。cOAlition S是致力于实施S计划的研究资助者联盟，旨在加快向学术出版系统的过渡，该系统的特点是立即免费在线访问学术出版物，并在很大程度上不受限制地使用和再使用（完全开放访问）学术出版物。

cOAlition S公司致力于实现方案S：由研究资助的出版物联合国会员国补助金根据2021年1月1日（或个人选择更早的时间）发布的调用，必须在开放存取场所（期刊或平台）发布，或在开放存取存储库中公开并立即可用。

S计划适用于所有同行评审出版物这些研究是基于美国专利局成员全部或部分资助的研究结果。本指南规定了S计划的原则，并就以下方面提供了实施途径学术文章。到2021年底，美国国会将发布一份关于S计划原则的声明，因为这些原则适用于专著和书籍章节以及相关的实施指南。

虽然S计划原则涉及同行评审学术出版物，cOAlition S也大力鼓励研究数据和其他研究成果尽可能打开，必要时尽可能关闭。我们也强烈鼓励通过预印本尽早分享研究成果。

cOAlition S支持旧金山研究评估宣言（DORA）这项研究需要根据自身的优点进行评估，而不是根据研究发表的地点。cOAlition S成员将执行这些原则在2021年1月的政策中。

2.S计划合规性

由C OAlition S成员资助的研究所产生的所有学术文章必须在出版后立即公开，不得有任何禁运期。

有三条路线符合S计划：

	开放存取出版场所（期刊或平台）	订阅地点（存储库路线）	认购场所的过渡（转型安排）
路线	作者在开放存取期刊或开放存取平台上发表文章。	作者在订阅期刊上发布，并在存储库中公开最终发布版本（记录版本（VoR））或作者的接受手稿（AAM）。	作者在一种变革性的安排下，在订阅期刊上发布开放获取。
基金	cOAlition S的资助者将为出版费用提供资金支持。	cOAlition S的资助者将不会在订阅场所为“混合”开放存取出版费用提供资金支持。	cOAlition S的资助者可以根据变革性安排为开放存取出版提供资金支持。

对于任何选择的合规途径，必须立即公开发布知识共享署名许可证（CC BY）除非出资人同意例外情况。

就S计划而言，开放获取平台是用于原始发布研究成果的发布平台（如Wellcome Open research或Gates Open Result）。仅用于聚合或重新发布已在其他地方发布的内容的平台不属于此类平台。

cOAlition S强烈鼓励将所有出版物存放在一个存储库中，无论选择何种途径实现合规。一些学术协会成员要求将所有归属的研究文章存放在一个存储库中。

cOAlition S敦促个人研究人员、研究机构、其他资助者和政府不要在“混合”开放存取出版费用不属于变革性安排的情况下提供财政支持。cOAlition S强调，单个cOAlitation S成员没有义务签订变革性安排，也没有义务为此类安排所涵盖的出版成本提供资金。

cOAlition S将与开放存取期刊目录（DOAJ），的开放存取存储库目录（OpenDOAR）,SHERPA/RoMEO公司,物品收费的效率和标准（ESAC）以及其他潜在合作伙伴建立机制，以确定和表明期刊/出版平台、存储库和变革安排是否分别满足本指南第三部分中详述的cOAlition S要求。cOAlition S将支持工具的开发研究人员可以用来确定场馆是否满足要求。

权利和许可：这个作者或作者所在机构应保留其版权。授予出版商的发布许可证必须允许作者/机构在发布后立即通过开放访问存储库在开放许可证（定义如下）下提供记录版本（VoR）、作者接受的手稿（AAM）或两个版本。

如果可能，cOAlition S成员将通过资助合同或协议确保作者或其机构保留版权以及必要的权利使版本（VoR、AAM或两者）立即可用根据开放式许可证（定义如下）。为此，cOAlition S将开发或采用“发布许可证”模式为他们的受赠人。

公众必须获得全球范围内的免皇室税、非决定性、不可撤销的权利共享许可证（即，以任何媒介或格式复制和重新分发材料）并将文章改编（即，重新混合、转换和构建材料）用于任何目的，包括商业目的，前提是作者获得了适当的归属。cOAlition S建议使用Creative Commons许可证（CC），默认情况下要求使用CreativeCommons Attribution（CC BY）4.0许可证。以下例外情况适用：

• 作为次要替代方案，cOAlition S将接受CC BY-SA 4.0许可证的使用，以及公共领域专用CC0的使用。
• cOAlition S成员可以批准对单个物品使用CC BY-ND许可证，前提是受让人明确要求并证明这一点。
• 出版物中包含的第三方内容（例如图像或图形）不受这些要求的影响。

合作研究：cOAlitions S认识到，资助者可能会面临与非cOAlition S成员资助的作者或具有混合关系的作者合作发表学术论文的挑战。cOAlition S承诺与全球主要研究资助者积极合作，以促进合作作者遵守S计划指南。

3.变革性安排

cOAlition S支持多种策略，以鼓励订阅发布者过渡到Open Access。我们称这些方法为“变革性安排”，下面概述了三种策略。

认识到这些变革性安排的一个基本原则是，它们是临时的和过渡性的，如果美洲组织成员提供资金支持这些安排所涵盖的期刊的出版费用，那么这笔资金将于2024年12月31日停止。

• 变革性协议:S计划支持全球开放存取2020倡议（OA2020）其目的是通过采取战略，系统地撤回付费出版场所的财政支持，并将这些资金再投资于支持开放获取出版，从而加速向开放获取的过渡。cOAlition S鼓励出版商在全球所有国家达成变革性安排，并共享此类安排的数据。cOAlition S强烈鼓励机构和财团开发新的变革性协议并且仅在2021年1月1日后对符合ESAC指南的协议提供财务支持。
• 转型模式协议：许多期刊和出版商，尤其是小型社会出版社，目前没有参与变革性协议。cOAlition S将与所有利益相关者合作，开发新的协议模型，以确保开放存取发布并避免重复支付。特别是，cOAlition S将与利益相关者合作，帮助促进学习型社会出版社和中小型出版商的新变革机制，包括潜在的“变革性协议模式合同”
• 变革性期刊：cOAlition S还将考虑为“变革性期刊”开发一个潜在的框架，其中开放存取内容的份额逐渐增加，订阅成本由出版服务付款收入抵消（以避免重复付款），以及期刊明确承诺在商定的时间内过渡到完全开放存取。

4.支持优质开放存取期刊和平台

cOAlition S承认现有的一系列高质量开放存取期刊和平台以及多种商业模式的重要性，包括不收取文章处理费（APC）的开放存取出版物场所。

cOAlition S正在对开放存取期刊/平台进行差距分析，以确定需要增加开放存取期刊或平台份额的领域和学科。cOAlition S成员将共同制定奖励措施，鼓励建立开放存取期刊/平台，或将现有期刊转换为开放存取，特别是在存在差距和需求的地方。

5.成本和价格的透明度

开放存取出版物有不同的融资和支付模式。cOAlition S认识到，有一系列商业模式可用于实现全面、即时的开放存取。cOAlition S呼叫完全透明以及监督出版成本和费用。

在S计划要求适用的情况下，不迟于2020年1月1日，cOAlition S将与出版商代表和其他利益相关者合作，确定将要求出版商定价的各种服务（例如，筛选、同行评审、编辑工作、文本编辑）。这个价格透明度这一要求将适用于通过改革安排资助的所有文章以及开放获取期刊和平台征收的文章。作为最低要求，价格明细应在出版商层面，但在可能的情况下，鼓励出版商在期刊层面提供这种价格透明度。

除此之外，cOAlition S还将建立持续监测机制，以保持透明度并明确了解成本和价格。因此，cOAlition S将有助于建立公平合理的出版服务价格，包括反映出版成本的公平豁免政策。个人合作基金资助者可能会决定对他们将通过拨款支付的服务费用进行标准化和上限化。如果观察到不合理的价格水平，cOAlition S可能会在稍后决定以协调的方式实施上限。

6.审查

2024年底之前，cOAlition S将完成一个正式的审查过程，审查计划S的要求、效果和影响。特别是，审查将审查变革性安排的影响，以及通过开放存储库为订阅内容提供即时开放访问的选项，实现全面、即时开放存取的过渡。

7.合规和制裁

cOAlition S的个别成员将使其赠款协议和/或合同与S计划保持一致，并监督合规情况和制裁不合规情况。每位出资人将决定如何最好地监控合规性以及采取何种制裁措施。可能的制裁措施包括：扣留赠款资金，将不合规的出版物作为研究人员在赠款申请中的跟踪记录的一部分进行折扣，和/或将不合规赠款持有人排除在未来的资金调用之外。

8.时间表

实施S计划的时间表因成员组织而异。作为最低要求，C OAlition S成员必须最迟在2021年1月1日之后发布的呼叫或申请截止日期中应用S计划原则。cOAlition S鼓励有能力的成员从2021年1月起对所有赠款实施S计划。

第三部分：技术指南和要求

对于S计划要求涵盖的由C OAlition S资助的研究，所有同行评审的学术文章必须在满足以下要求的场所发表。如果此类文章在订阅地点发布，然后立即存放在开放存取存储库中，则还需要满足存储库的要求。

强烈建议的标准将在2024年进行审查，审查后可能成为强制性标准。

1.出版场所要求

1.1所有出版场所的共同要求

所有出版场所的基本强制性条件：

• cOAlition S强调了对高质量期刊的需求，因此要求期刊/平台根据相关学科内的标准，并在出版道德委员会（COPE）。详细信息必须在各自的期刊和平台网站上公开。特别是，出版费用的支付或豁免状态不得以任何方式影响论文接受的编辑决策过程。
• 期刊/平台必须在其网站上详细描述其编辑政策和决策过程。此外，至少基本统计学必须每年发布一次，尤其包括提交的数量、请求的评论数量、收到的评论数量，批准率以及提交和发布之间的平均时间。
• 期刊/平台必须接受作者或其机构的版权保留，无需额外费用。发布许可证必须保留作者/机构的权利和责任，即在文章发布后立即根据上文第二部分第2节中定义的开放许可证进行VoR或AAM。
• 期刊/平台必须使作者能够根据上述第二部分第2节中定义的开放许可证，以即时和永久的开放获取方式（无任何技术或其他形式的障碍）进行出版，或根据上述第二部分第2节中定义的开放许可，免费将AAM或VoR存放在开放存取存储库中。在这两种情况下，都不能应用禁止期（包括早期查看版本，即在包含在问题中之前的在线VoR）。

所有出版场所的强制性技术条件：

• 对学术出版物使用持久标识符（PID）（例如，在修订时使用版本控制），例如DOI（首选）、URN或Handle。
• 使用长期数字保存或存档程序（如CLOCKSS、Portico或同等程序）保存内容。
• 标准互操作非专有格式的高质量文章级元数据，CC0公共域专用。元数据必须包括由COOAlition S出资人提供的完整可靠的资金信息（至少包括出资人名称和拨款编号/标识符）。
• 本文中嵌入的开放存取状态和许可证的机器可读信息，采用标准非专有格式。

强烈推荐所有出版场所的附加标准：

• 为作者（如ORCID）、资助者、资助计划和赠款、机构和其他相关实体提供PID支持。
• 在SHERPA/RoMEO中登记场馆的自我存档政策。
• 以机器可读的社区标准格式（如JATS XML）下载所有出版物的全文（包括补充文本和数据）。
• 出版商将出版物（以机器可读的社区标准格式，如JATS XML，并包括如上所述的完整元数据）直接存放到符合S计划标准的作者指定或集中的开放存取存储库中。
• OpenAIRE公司元数据的合规性。
• 链接到作为出版物基础的数据、代码和其他研究输出，并可在外部存储库中获得。
• 根据引文的标准，可公开访问引文数据公开引用倡议（I4OC）.

1.2适用于开放存取期刊和开放存取出版平台的具体条件：

期刊/平台必须在开放存取期刊目录（DOAJ）中或在注册过程中注册。

此外，还需要以下标准：

• 开放存取期刊不得有编辑委员会中存在大量重叠的镜像/姊妹订阅期刊，以避免对存取和出版收费的商业模式。事实上，这类期刊将被视为“混合型”期刊。
• 透明的成本核算和定价：关于出版成本和影响出版费用的任何其他因素的信息必须在期刊网站/出版平台上公开提供（另见上文第二部分第5节）。
• 期刊/平台必须为以下作者提供APC豁免低收入经济体和作者折扣中低收入经济体以及对其他有明显需求的作者的豁免和折扣。豁免政策必须在期刊网站/平台上明确描述，并且必须提供请求和授予豁免的统计数据。

2.开放存取存储库的要求

存储库必须在开放存取存储库目录（OpenDOAR）中或在注册过程中注册。

此外，以下存储库标准适用：

存储库的强制性标准：

• 将PID用于出版物的存放版本（带有版本控制，例如在修订时），例如DOI（首选）、URN或Handle。
• CC0公共领域专用标准互操作非专有格式的高质量文章级元数据。这必须包括原始出版物和存放版本的DOI（或其他PID）信息、存放版本（AAM/VoR）信息以及存放版本的开放访问状态和许可证信息。元数据必须包括由COOAlition S出资人提供的完整可靠的资金信息（至少包括出资人名称和拨款编号/标识符）。
• 本文中嵌入的开放存取状态和许可证的机器可读信息，采用标准非专有格式。
• 连续可用性（正常运行时间至少为99.7%，不考虑维护或升级的计划停机时间）。
• 服务台：至少必须提供电子邮件地址（功能邮箱）；必须确保响应时间不超过一个工作日。

强烈建议的存储库附加标准：

• 支持个人作者上传和出版商批量上传手稿（AAM或VoR）的手稿提交系统。
• 全文存储在机器可读的社区标准格式中，如JATS XML。
• 为作者（如ORCID）、资助者、资助计划和赠款、机构和其他相关实体提供PID支持。
• 根据公开引用倡议（I4OC）的标准，公开获取引用数据。
• 打开API以允许其他人（包括机器）访问内容。一个符合要求的API必须可以在没有任何障碍的情况下自由访问。只要存在完全开放/匿名的路由，就可以接受简单的身份验证机制，例如“超级用户”的令牌（例如高流量协作者）。
• 元数据的OpenAIRE遵从性。
• 将全文存款与第三方系统（如PubMed、Crossref或SCOPUS，如可行）的权威书目元数据联系起来的质量保证流程。