商务部 专利商标局 37 CFR第1部分 [案卷号011108271-1271-01] RIN 0651-AB44号 修订的时限 美国国家舞台开工 专利合作条约申请 代理：商业专利商标局。 行动：最终规则。 摘要：美国专利商标局 （办公室）正在修订与申请有关的实践规则 根据专利合作条约（PCT）提交。 此规则修改 办公室遵守PCT修正案的实践规则 该规则的修改具体涉及修改 与PCT变更一致的实践 根据 PCT，无论申请人是否提交了 国际初审。 日期：生效日期：2002年4月1日。 适用日期：本最终规则中的更改适用于 任何国际（PCT）申请，其中 自优先权日起至2002年4月1日或之后到期，且 申请人尚未进入第37条规定的国家阶段 CFR 1.491（b），截至2002年4月1日。 欲了解更多信息，请联系：Charles A.Pearson， PCT法律管理办公室主任，电话（703） 306-4145，或PCT法律办公室法律审查员Boris Milef 行政部门，电话（703）308-3659，或邮寄至 致：Box PCT-Patents，专利专员，华盛顿特区20231， 或传真至（703）308-6459，注明收件人为Boris 米利夫。 补充信息：9月至10月期间 世界知识产权理事会2001年会议 世界知识产权组织（WIPO），PCT大会通过了PCT修正案 第二十二条。 具体而言，PCT第22条被修改以改变其时间 进入国家舞台的限制为20个月 PCT申请的优先日期为30个月 自PCT申请的优先日期起。 参见PCT第47条 （允许修改PCT第一章和第二章中规定的时间限制 缔约国通过PCT大会的决定， 受某些条件限制）。 PCT第22条的本修正案 2002年4月1日生效。 根据PCT第22条的修订 22和PCT第39条规定的期限相同：三十 PCT申请优先权日起个月。 因此，PCT 将为国家阶段的启动提供一个单一的时间段 PCT申请，无论申请人是否提交了需求 进行国际初步审查。 因此，申请人 不再需要提交国际需求 根据PCT第31条进行初步审查（并支付国际 37 CFR 1.482规定的初审费用） 从国家阶段开始到30个月 优先权日期。 申请人决定是否根据 PCT第31条可能基于申请人是否想要 国际初步审查报告，而不取决于 申请人希望将国家舞台的开始推迟到 自优先权日起30个月。 具体规则的讨论 修订了《联邦法规》第1部分第37篇 如下： 第1.8节：第1.8（a）（2）（i）（F）节修订为 删除对1.494的引用（删除并保留）。 第1.14节：修订第1.14（d）（4）节，取消其 参考1.494（已删除并保留）。 第1.25节：修订第1.25（b）节，取消其 参考1.494（已删除并保留）。 第1.25节为 还修改了“授权指控 存入存款账户的费用不视为支付 收费授权生效日期 除非有足够的资金 账户支付费用”，因为 规定适用于中规定的所有费用 1.25（b）。 第1.41节：第1.41（a）（4）节修订为： 国际申请进入国内的发明人 《美国法典》第35卷第371节规定的阶段是 国际申请，并表明发明人集合 国际申请中的第四项包括任何已生效的变更 根据PCT第92条之二，第1.41（a）（4）节也被修订为 1.497（d）和（f）提交命名发明的宣誓或声明 与国际上命名的发明实体不同的实体 申请，或者对发明实体的更改已经生效 在执行任何声明后，根据PCT规则92bis 根据PCT规则4.17（iv）提交。 第1.48节：对第1.48（f）（1）节进行修改 “根据《美国法典》第35卷第371节和第1.494节进入国家阶段，或 1.495“根据35 U.S.C.371进入国家舞台”( 1.494已删除并保留）。 第1.103节：修订第1.103（d）（1）节，以消除 参考1.494（已删除并保留）。 第1.417节：修订第1.417条，取消其 参考1.494（已删除并保留）。 第1.480节：对第1.480条进行修订，删除第 （c） 并将（d）段重新命名为（c）段。 前1.480（c） 现在没有必要了，因为1.495的规定无论如何都适用 要求是否在第十九个到期日之前提出 优先权日期后的月份。 第1.491节：对第1.491条进行修订，以定义 国家阶段的开始和进入国家阶段。 因为这两个事件（国家舞台的开始和参赛 进入国家舞台）可能不会同时发生 办公室正在修订1.491，以明确这两个事件的发生时间 发生。 第1.491（a）节纳入了法定语言 包含在《美国法典》第35卷第371（b）节中，因此规定“ U.S.C.371（f），国家阶段应在 PCT第22（1）或（2）条或PCT规定的适用时限 第39（1）（a）条。 “然而，鉴于PCT条款的修订 22，PCT第22（1）或（2）条规定的时限现在与 PCT第39（1）（a）条规定的期限：自 PCT申请的优先日期。 第1.491（b）节包含修订为 删除对1.494的引用（删除并保留）， 并规定国际申请进入国家 申请人提交所需文件和费用的阶段 《美国法典》第35卷第371（C）节规定的期限内。 该办公室之前发布了一项临时规则，修订了1.491 确定国家阶段的开始和进入 以上述方式进入国家舞台。 请参阅的计时 美国专利合作国家阶段启动 《条约申请》，《联邦公报》第66卷第45775页（2001年8月30日），1250页。 加兹。 拍打。 办公室147（2001年9月25日）。 该办公室还发布了一份 建议将上述更改为1.491的通知，以征求公众意见。 参见申请提交前利益的要求 专利申请公布18个月后的申请， 66 FR 46409（2001年9月5日），1251 Off.Gaz。 拍打。 办公室 16（2001年10月2日）。 办公室没有收到对提议的评论 更改为1.491。 第1.492条：第1.492（e）和（f）条修订为 删除对1.494的引用（删除并保留）。 1.494节：删除并保留1.494节。 自 美国国家舞台开始的时间 美国各州将不取决于申请人是否已提交 根据PCT第31条提出的请求，将不再需要 在1.494和1.495中分别规定 提交35 U.S.C.371（C）要求的文件和费用，用于：（1） 未根据第31条提出要求的申请 自优先权日起19个月内（1.494）； 和（2） 根据第31条提出要求的申请 自优先权日起19个月（1.495）。 第1.495节：第1.495条修订为适用 无论申请人是否已根据第31条提出要求 自优先权日起19个月内。 第1.495节也是 修改为删除1.495（b）和1.495（c）中的无关联文本。 第1.497节：第1.497（a）和1.497（c）节修订为 删除对1.494的引用（删除并保留）。 对第1.497（d）节进行了修订，以澄清如果 发明实体已根据PCT规则92bis生效 执行在 根据PCT规则4.17（iv）或1.497 1.497（d）（1）至（d） 根据PCT规则92bis与发明实体不同 在之前提交的宣誓或声明申请中确定 根据PCT规则4.17（iv）或1.497。 第1.497（d）节也进行了修订 从而不需要根据1.497（d）进行新的宣誓或声明 除非1.497（f）要求进行新的宣誓或声明。 章节 1.497（f）修订为规定根据 当发明实体的变更生效时，不需要1.497 根据PCT规则92bis，除非 陈述并由发明实体执行的声明 因此，已在申请中提交更改。 因此，如果 PCT规则4.17（iv）下的声明 发明实体随后根据PCT变更发明实体 规则92之二和PCT规则4.17（iv）下的新声明命名和 由申请中提交的新（第二）发明实体执行， 申请人必须符合1.497（d）的要求才能进入 国家舞台，但1.497下的新誓言或宣言不是 必需，因为应用程序包含PCT规则下的声明 4.17（iv）阐述根据PCT变更的发明实体 规则92之二。 分类 行政程序法 本最终规则中的更改仅与Office有关 根据PCT提交的专利申请的实践和程序。 因此，该最终规则涉及机构实践规则和 根据《美国法典》第5卷第553（b）（A）节规定的程序，可以不经事先批准而采用 根据5 U.S.C.553（b）和 （c） 或根据《美国法典》第5卷第553（d）节提前三十天发布。 请参见 Bachow Communications Inc.诉FCC，《联邦地区法院判例汇编》第三辑第237卷第683、690页（哥伦比亚特区巡回法庭。 2001). 然而，该办公室确实为 评论更改为1.491以获得 公众对这一变化的评论。 监管灵活性法案 因为事先通知和公众评论的机会 根据5 U.S.C.553（或任何其他法律）的要求 监管灵活性法案的要求（5 U.S.C.601 et 顺序） 不适用。 因此，监管灵活性 不需要进行分析，也没有提供任何分析。 参见《美国法典》第5卷第603节。 第13132号行政命令 该规则制定不包含联邦制政策 足以保证准备联邦制的含义 根据第13132号行政命令（1999年8月4日）进行评估。 12866号行政命令 该规则制定对于 第12866号行政命令（1993年9月30日）的目的。 减少文书工作法案 该规则制定涉及信息收集要求 须经管理和预算办公室（OMB）审查 根据1995年《减少文书工作法》（44 U.S.C.3501 et 顺序）。 本规则制定所涉及的信息集合 已经过OMB的审查和事先批准，具体如下 控制编号0651-0021、0651-0031和0651-0032。 办公室不是 重新向OMB提交信息收集包供其审查 和批准，因为此规则制定中的更改不会影响 与信息相关的信息收集要求 OMB控制编号0651-0021、0651-0031下的集合，或 0651-0032. 信息的标题、描述和受访者描述 收集情况如下所示，并对年度报告进行了估计 负担。 评估中包括审查时间 指示，收集和维护所需数据，并完成 并审查信息收集。 OMB编号：0651-0021。 标题：专利合作条约。 表格编号：PCT/RO/101、附录/134/144、PTO-1382、， PCT/IPEA/401、PCT/IB/328。 审查类型：定期提交（通过批准 2003年12月）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、联邦机构或员工， 非营利机构、小企业或组织。 预计受访者人数：331288人。 每次响应的估计时间：在15分钟到4小时之间。 预计年总负荷小时数：401083。 需求和用途：收集的信息是 专利合作条约（PCT）。 PCT的一般目的是 简化同一发明的专利申请 不同的国家。 它规定了一个集中的归档程序和 标准化的应用程序格式。 OMB编号：0651-0031。 标题：专利处理（更新）。 表格编号：PTO/SB/08/21-27/30-32/35-37/42/43/61/62/63/64/67/68/91/92/ 96/97/PTO-2053/PTO-2055。 审查类型：定期提交（批准至10月 2002年）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、非营利机构和联邦机构 政府。 预计受访者人数：2247389人。 每次响应的估计时间：0.45小时。 预计年总负荷小时数：1021941小时。 需求和用途：在处理申请期间 专利，申请人/代理人可能被要求或希望提交 美国专利和商标局的其他信息 关于特定申请的审查。 具体 所需或可能提交的信息包括：信息 披露声明； 终端免责声明； 复活请愿书； 明示放弃； 上诉通知； 访问申请； 授权 检查； 邮寄或传输证明； 下的报表 3.73（b）； 修正案； 请愿书及其传递函； 和 存款账户订单。 OMB编号：0651-0032。 标题：初始专利申请。 表格编号：PTO/SB/01-07/13PCT/17-19/29/101-110。 审查类型：定期提交（批准至10月 2002年）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、非营利机构和联邦机构 政府。 预计受访者人数：319350人。 每次响应的估计时间：9.35小时。 预计年总负荷小时数：2984360小时。 需求和用途：信息收集的目的 允许办公室确定申请是否符合 专利法规中规定的标准。 标准 费用传送表、新实用新型专利申请传送表、， 新设计专利申请传送表、新植物专利 申请传送表、声明和植物专利申请 申报将有助于申请人遵守要求 并将进一步协助 办公室负责申请的处理和审查。 请评论：（1）信息收集是否 适当履行机构职能所必需的； (2) 机构估算负担的准确性； （3） 实现以下目的的方法 提高信息的质量、实用性和清晰度 收集； 和（4）尽量减少征收负担的方法 向受访者提供信息。 请感兴趣的人对此发表意见 信息收集，包括减少这种情况的建议 专利法律办公室主任Robert J.Spar 华盛顿美国专利商标局管理局， DC 20231，或信息和监管事务办公室 OMB，新行政办公楼，725 17th Street，NW。， 10235室， 华盛顿特区20503，收件人：美国主管官员 专利商标局。 尽管有任何其他法律规定，任何人都不需要 任何人都不应因未能 遵守以下要求的信息收集 《减少文书工作法》，除非收集信息 显示当前有效的OMB控制编号。 37 CFR第1部分中的受试者名单 行政惯例和程序、法院、自由 信息、发明和专利、报告和记录保存 要求，小型企业。 出于序言中规定的原因，37 CFR第1部分是 修订如下： 第1部分-专利案件的实践规则 1.37 CFR第1部分的权威引用继续阅读 如下所示： 权威：35 U.S.C.2（b）（2）。 2.对第1.8节进行修订，将（a）（2）（i）（F）段修改为 内容如下： 1.8邮寄或传输证明。 （a） *** (2) * * * （i） **（*）* （F） 国际申请副本的提交和基本要求 进入国家舞台所需的国家费用，如 1.495（b）。 * * * * * 3.第1.14节修订为（d）（4）段 如下： 1.14专利申请保密。 * * * * * （d） **（*）* （4） 随附文件中指定的注册律师或代理人 根据1.53提交的申请文件或国家阶段文件 根据1.495提交，如果根据 1.63或1.497尚未提交。 * * * * * 4.第1.25节通过修改第（b）段修订为 跟随： 1.25存款账户。 * * * * * （b） 提交、发布、上诉、国际型搜索报告， 国际申请处理、请愿和发布后费用 如果有足够的资金，可能会从这些账户中扣除 存款以支付此类费用。 收取所有费用的一般授权， 或者只收取1.16至1.18中规定的存款费用 包含足够资金的账户可以在个人账户中备案 应用程序，可用于应用程序的整个挂起或 归档的特殊文件。 授权收取1.16以下的费用 在35岁以下进入国家阶段的国际申请中 U.S.C.371将被视为授权根据 1.492. 授权向 存款账户应符合第1.311（b）条的规定。 一个 授权向存款账户收取请求费用 根据1.510或1.913进行复审以及任何其他费用 也可以提交专利复审程序中要求的 请求复审。 授权向 存款账户将不被视为当日支付费用 收取费用的授权对特定情况有效 除非账户中有足够的资金，否则将收取费用 支付费用。 5.第1.41节修订为（a）（4）段 如下： 1.41专利申请人。 （a） **（*）* （4） 国际申请的发明人进入 《美国法典》第35卷第371节规定的国家阶段是 国际申请，包括根据 PCT规则92之二。关于宣誓或 命名与本发明不同的发明实体的声明 国际申请中指定的实体，或 发明实体已根据PCT规则92bis生效 执行根据PCT规则4.17（iv）提交的任何声明( 1.48（f）（1）不适用于进入 《美国法典》第35卷第371节规定的国家舞台）。 * * * * * 6.对第1.48节进行修订，将第（f）（1）段修改为 如下： 1.48专利中发明人的更正 根据《美国法典》第35卷的规定提出的申请，而非补发申请。 116 * * * * * （f） （1）非临时申请-已执行的申请 宣誓/声明纠正了发明。 如果正确的发明人或 发明人在根据 1.53（b）未经任何 发明人，第一次提交经签署的誓言或声明 在悬而未决期间，任何发明人根据1.63 应用程序将纠正早期的标识 发明创造。 提交文件见1.41（a）（4）和1.497（d）和（f） 35岁以下进入国家舞台的宣誓或声明 《美国法典》第371节对不同于本发明的发明实体进行命名 在国际舞台上提出的实体。 * * * * * 7.第1.103节通过修改第（d）（1）段修订为 内容如下： 1.103办公室暂停行动。 * * * * * （d） *** （1） 申请是提交的原始公用事业或工厂申请 1.53（b）项下或因国际 在符合1.495的规定后，申请进入国家阶段； * * * * * 8.第1.417节修订如下： 1.417国际翻译的提交 出版物。 提交国际出版物或英文版 国际申请的语言翻译 《美国法典》第154（d）（4）节必须明确规定 （1.5（a）），除非提交 根据第1.495节，明确标识为根据 《美国法典》第35卷第154（d）（4）节。 否则，提交内容将被视为 根据《美国法典》第35卷第111（a）节的规定提交。 此类提交应标记为“方框 PCT.“ 9.第1.480节通过删除第（c）段和 将（d）段重新命名为（c）段。 10.第1.491节修订如下： 1.491. 国家舞台开始和进入。 （a） 根据35 U.S.C.371（f），国家舞台应 从PCT规定的适用期限届满时开始 第22（1）或（2）条，或PCT第39（1）（a）条。 （b） 当国际申请进入国家阶段时 申请人已提交35 U.S.C.371（C）要求的文件和费用 在1.495规定的期限内。 11.第1.492节通过修订（e）和（f）段进行修订 内容如下： 1.492国家舞台费。 * * * * * （e） 晚于以下日期提交宣誓或声明的附加费 根据1.495（c），自优先权日起三十个月： 一个小型实体（1.27（a））65.00美元 非小型实体130.00 （f） 用于提交国际标准的英文翻译 国际初审的申请或任何附件 优先权日后三十个月后的审查报告( 1.495（c）和（e））130.00美元。 * * * * * 12.删除并保留第1.494节。 1.494[删除并保留] 13.第1.495节通过修改节标题进行修订 并将（a）至（e）和（h）段修改如下： 1.495进入美利坚合众国的国家舞台。 （a） 国际申请中的申请人必须满足 《美国法典》第35卷第371节的要求 为了防止 放弃对美国的国际申请 美国。 第（b）、（c）款规定的三十个月期限， （d） 本条第（e）款和第（h）款的规定不得延长。 国际 及时满足这些要求的申请将 进入国家舞台并获得关于 该发明在美国的可专利性。 （b） 为避免放弃申请，申请人应 不迟于 自优先权日起三十个月期满： （1） 国际申请的副本，除非 之前由国际局传达，或除非 最初提交给美国专利和商标局； 和 （2） 基本国家费用（见1.492（a））。 （c） 如果申请人在 自优先权日起三十个月到期，但省略了 将已提交的国际申请翻译成 英语，如果它最初是以另一种语言（35 《美国法典》第371（C）（2）节），或发明人的宣誓或声明（35 《美国法典》第371（C）（4）节和第1.497节），如果 之前未在 PCT规则4.17（iv）规定的国际申请 PCT规则26之三.1规定的限额，申请人将收到通知 并给出提交翻译和/或 宣誓或声明，以防止放弃申请。 需要支付1.492（f）中规定的手续费 在到期日之后接受英语翻译 优先权日期后30个月。 附加费的支付 第1.492（e）条中所述的要求接受宣誓或 发明人在三十个月到期后的声明 优先权日期之后。 “序列列表”不需要 如果“序列列表”符合PCT规则12.1（d） 并且描述符合PCT规则5.2（b）。 （d） 根据PCT第19条提出的索赔的任何修正案副本， 以及这些修订的英文译本（如果有） 必须在不迟于 自优先权日起30个月。 PCT第19条下的修订 自 优先权日期将被视为取消。 （e） 国际公约任何附件的英文译本 初步检查报告（如适用），如果附件是 必须在不迟于 自优先权日起三十个月到期。 的翻译 自以下日期起三十个月内未收到的附件 优先权日期可以在根据 本节第（c）段，并附上处理费 在1.492（f）中排名第四。 翻译不及时的附件 收到的将被视为已取消。 * * * * * （h） 国际申请被放弃 美国优先权日起三十个月，如果要求 未在 自优先权日起30个月。 如果 （b） 在自 优先权日期，但 提交的国际申请或宣誓或声明 及时提交，国际申请将被放弃 美国根据 本节第（c）段。 14.第1.497节通过修改介绍性文本进行修订 第（a）段和第（c）、（d）和（f）段内容如下： 1.497《美国法典》第35卷规定的宣誓或声明。 371（c）（4）中所述。 （a） 当国际申请的申请人希望 根据《美国法典》第35卷第371节第1.495节进入国家舞台， 而符合本节规定的声明 之前根据PCT规则在国际申请中提交 4.17（iv）在PCT规则26之三.1规定的时限内，他或 她必须宣誓或声明： * * * * * （c） 根据本节第（f）段，如果宣誓或 声明符合本条第（a）款和第（b）款的要求 第节，宣誓或声明将被视为符合第35条 《美国法典》第371（C）（4）节和第1.495（C）节。 然而，如果宣誓或声明 不符合1.63、补充誓言或 符合1.63的声明或申请日期表 将根据1.67要求。 （d） 如果根据35 U.S.C.371（C）（4）提交宣誓或声明 本节命名了与本发明不同的发明实体 国际申请中规定的实体，或 发明实体已根据PCT规则92之二生效 签署在 PCT规则4.17（iv）或本节项下的申请和本发明 由此改变的实体与所识别的发明实体不同 在任何此类宣誓或声明中，申请人必须提交： （1） 每个被添加为发明人的人和 被删除为发明人的每个人的发明人身份中的任何错误 在国际申请中没有欺诈意图 就他或她而言； （2） 1.17（i）中规定的处理费； （3） 如果转让已由任何原始指定的 发明人，受让人的书面同意（见本条第3.73（b）款 第章）； 和 （4） 本条第（f）款要求的任何新宣誓或声明 第节。 * * * * * （f） 根据本节重新宣誓或声明 如果声明是 根据PCT规则4.17（iv）提交，以及： （1） 根据PCT，国际申请日期发生了变化 第20.2条规则声明执行后； 或 （2） 根据PCT规则第92条之二，对发明实体进行了变更 声明执行后，没有声明 并由发明实体执行，因为这样的更改已经提交 应用程序。 * * * * * 2001年12月27日詹姆斯·罗根 商务部副部长 知识产权局局长 美国专利商标局