商务部 专利商标局 37 CFR第1部分 【案卷编号：010815207-1285-03】 RIN 0651-AB41号 索赔要求 在以下条件下提交前应用程序的好处 专利申请公布18个月 代理：美国商业专利商标局。 行动：最终规则。 摘要：在执行 与18个月相关的1999年《美国发明人保护法》 专利申请、美国专利和 商标局修订了与 要求获得先前提交的申请的利益的要求。 这个 办公室现在正在修改申请 根据专利提交的申请中的事先提交的申请 合作条约（PCT），修改提交 非英语临时语言的英语翻译 应用，并对规则进行其他技术更正 与十八个月出版相关的实践。 生效日期：2001年12月28日。 欲了解更多信息，请联系：Robert A.Clarke或 Joni Y.Chang，专利法律管理局法律顾问， 电话（703）308-6906，或邮寄至：邮箱 评论-专利专员，华盛顿特区20231，或 传真至（703）872-9399，收件人为Robert A。 克拉克。 补充信息：美国发明家 1999年保护法于1999年11月29日颁布成为法律。 请参阅 出版物。 L.106-113，113 Stat.1501，1501A-552至1501A-591（1999）。 1999年的《美国发明家保护法案》包含了一些 对《美国法典》第35篇的修改，包括 公开未决专利申请 例外情况，在18年期满后立即 从寻求利益的最早申请日期起的几个月 根据《美国法典》第35篇（“十八个月出版物”）。 办公室执行了 1999年《美国发明人保护法》（American Investors Protection Act of 1999）在年发布的最终规则中 2000年9月。 见实施十八个月的变更 专利申请公布，65 FR 57023（2000年9月20日）， 1239关天然气。 拍打。 Office 63（2000年10月10日）（最终规则）。 1999年《美国发明家保护法》第4503（a）条 修订了35 U.S.C.119（b），规定不得申请专利 应享有35 U.S.C.119（a）-（d）项下的优先权 除非识别外国申请的索赔在 办公室要求的申请未决期间的时间。 1999年美国发明人保护法第4503（b）节 修订了35 U.S.C.119（e）和120，规定任何申请不得 有权享受事先提交的申请的利益，除非 包含对先前申请的具体引用的修正案 申请是在 办公室要求的申请。 美国宪法第4503条 1999年《发明人保护法》也将35 U.S.C.119和120修订为 允许办公室建立接受 意外延迟索赔 应用程序。 美国发明者保护法第4503节 1999年适用于在当日或之后根据《美国法典》第35卷第111节提交的申请 2000年11月29日，申请进入国家阶段 在遵守35 U.S.C.371之后 2000年11月29日或之后提交的申请。 参见Pub。 L.106-113， 4508，113 Stat.第1501A-566页至第1501A-567页。 这最后一条规则 修订37 CFR 1.55和1.78为：（1）修订以下要求 在应用程序中声明预先提交的应用程序的好处 根据PCT提交； （2） 修改时间段和要求 提交非英语的英语翻译 临时申请； 和（3）明确指出 执行第4503条规定的期限要求 1999年美国发明人保护法案不适用于申请 2000年11月29日前提交。 具体规则的讨论 修订了《联邦法规》第37篇第1部分 如下： 第1.14节：对第1.14（i）（2）节进行修订，以纠正其 参考“《美国法典》第35卷第154（d）（4）节（以前表示为“《美国法典》第35卷。 154（2）（d）（4）“）。” 第1.55节：对第1.55（a）（1）（i）节进行修订，以便 实践规则明确指出 1.55（a）（1）（i）不适用于35 U.S.C.111（a）项下的申请，如果 申请是：（1）外观设计专利申请； 或（2） 2000年11月29日前提出申请。 该办公室表示 将1.55（和1.78）改为实施十八个月 出版物仅适用于11月29日或之后提交的申请， 2000年。见实施第十八个月出版物的变更 专利申请，《联邦公报》第65卷第57024页，1239 Off.Gaz。 拍打。 办公室，第63页。 然而，该办公室已收到足够的询问 关于1.55（a）（1）（i）（和 1.78（a）（2）和1.78（b）（5））适用于 办公室决定将此信息放在1.55（和1.78）中 自身。 对第1.55（c）节进行了修订，明确表示 1.55（c）接受延迟索赔还必须附上 索赔（即35 U.S.C.119（a）-（d）和1.55要求的索赔） 优先于先前的外国申请，除非先前 提交。 第1.78节：对第1.78（a）（1）节进行修订，使其 适用于指定 美利坚合众国。 “非临时申请”一语 实践规则中使用的是指提交的申请 根据35 U.S.C.111（a）或根据35提交的国际申请 《美国法典》第363条，在遵守第35条之后进入国家阶段 《美国法典》第371节。 见1.9（a）（3）。 因此，仅适用于 非临时应用（例如1.78（a）（2）（iii）中的要求） 用于应用数据表（1.76）中的特定参考或 规范）不适用于 根据《美国法典》第35卷第371节，不得进入国家级处理。 具体 在这种情况下，满足35 U.S.C.119（e）和120的参考要求 通过具体引用先前提交的国际申请 在国际申请文件中的申请（例如，在 请求（PCT规则4.10和1.434（d）（2）），或更正或添加 根据PCT规则26bis）。 对第1.78（a）（2）节进行修订，将其规定单独 为了清楚起见，第（a）（2）（i）至（a）段（2）段（iv）。 第1.78（a）（2）条 也进行了修订，使其规定适用于国际 指定美利坚合众国的申请，以及 提出索赔的时间段（提供具体参考 根据第1.78（a）（2）（i）条的要求 《美国法典》第111（a）节和指定美国的国际申请 遵守后进入国家阶段的美国各州 《美国法典》第35卷第371节。 具体而言，如果迟交的申请是已提交的申请 根据35 U.S.C.111（a） 1.78（a）（2）（i）必须在自 迟交申请的实际提交日期或16个月 自之前提交的申请的提交日期起。 然而，如果 迟交申请是一项非临时申请 从国际申请到遵守后的国家阶段 根据《美国法典》第35卷第371节，1.78（a）（2）（i）节要求的具体参考 必须在自日期起四个月内（以较晚者为准）提交 根据35 U.S.C.371（b）或（f） 迟交的国际申请或自提交之日起16个月 之前提交申请的日期。 无论如何，此参考必须：， 在迟交申请未决期间提交。 这个 与根据《美国法典》第35卷第111（a）节提交的申请有关的规定 不更改提交特定参考的时间段 应用。 关于国际申请的规定 指定进入美国国籍的美利坚合众国 然而，遵守35 U.S.C.371后的阶段确实会改变时间 提交任何之前提交的特定参考的期限 在此类国际组织中要求利益的申请 四个月期限从 国家阶段根据《美国法典》第35卷第371（b）或（f）节开始 超过35岁以下国际申请的实际提交日期 《美国法典》第363节。 第1.78（a）（2）节也进行了修订，以消除以下要求： 该申请要求国际申请的利益 规范的第一句必须包括以下内容 国际申请是否根据PCT条款发布 21（2）英语。 办公室取消了这一要求，因为： （1） 如果出现以下情况，办公室将不会延迟公布申请 不符合要求； （2）该信息可从 其他来源。 第1.78（a）（2）节也进行了修订，以便实践规则 明确指出1.78（a）（2）（ii）中的时间段 如果迟交的申请是：（1）申请 外观设计专利； （2） 之前根据35 U.S.C.111（a）提交的申请 2000年11月29日； 或（3）非临时申请 符合35 U.S.C.371的国家阶段 11月29日前根据《美国法典》第35卷第363节提交的国际申请， 2000.办事处表示，将1.78改为 十八个月的出版物仅适用于在或 2000年11月29日之后。 见实施十八个月的变更 专利申请公布，《联邦公报》第65卷第570241239页 关Gaz。 拍打。 办公室，第63页。 然而，该办公室已经 收到了关于 1.78适用于办公室决定的特定应用 将此信息放在1.78中。 第1.78（a）（2）节也进行了修订，将“ 根据本申请编号识别申请 第节是35 U.S.C.120要求的每个 应用程序将该应用程序编号分配给 根据本申请编号识别申请 部分是分配给 35要求的特定参考所需的申请号 U.S.C.120适用于分配给该申请的所有此类申请 数字。 “也就是说，根据 1.53（d）（CPA）不要求对或 参考先前的申请（或任何先前分配的申请 根据第1.53（d）条第35项下的申请编号 《美国法典》第120节和第1.78（a）（2）节，但不包括 申请1.53（d）要求的注册会计师。 请参阅 专利实践和程序的变更，62 FR 53131，53144（10月。 1997年10月10日），1203 Off.Gaz。 拍打。 办公室63、73（1997年10月21日） （最终规则）。 对该条款的更改澄清了另一个 1.78（a）（2）的规定（例如，申请中的索赔 数据表或规范的第一句）保留 适用于1.53（b）项下的申请 根据《美国法典》第35卷第120节 1.53（d）。 对第1.78（a）（3）节进行修订，明确表示 根据1.78（a）（3）接受延期索赔也必须 附带声明（即35 U.S.C.120要求的参考 以及1.78（a）（2）），以利于之前的申请， 除非事先提交。 第1.78（a）（3）节也修改为 将“（a）（2）段”更改为“（a 与1.78（a）（2）中的更改保持一致。 第1.78（a）（3）节规定，如果35 U.S.C。 本节第120条和第1.78（a）（2）条以非临时性的 在1.78（a）（2）（ii）规定的期限后申请 根据《美国法典》第35卷第120、121或365（C）节要求 预先提交的非临时申请或国际申请 指定美国的申请可以被接受，如果 申请人提交申请接受延期索赔 随附：（1）35 U.S.C.120和 1.78（a）（2）（除非之前 提交）； （2） 1.17（t）中规定的附加费； 和（3）a 声明索赔到期日之间的全部延迟 根据1.78（a）（2）（ii）的规定，并且提交索赔的日期是 非故意的。 如果申请人对先前申请的利益提出索赔 非临时申请或指定 美国其他地方的申请，但不在方式上 1.78（a）（2）（i）和（iii）中规定的（例如，如果包括索赔 在未执行的誓言或声明或申请传送中 信函）在1.78（a）（2）（ii）规定的时间内 办公室不需要请愿书（以及1.17（t）项下的附加费） 如果索赔信息中包含 如图所示，申请中的其他地方得到了办公室的认可 将其包含在备案收据中。 这是因为应用程序将 已根据信息安排出版 关于申请中其他地方包含的索赔 1.78（a）（2）（ii）中规定的期限。 当然，申请人 仍必须按照1.78（a）（2）（i）中规定的方式提交索赔 和（iii）（即通过修订 规范或在应用数据表中）以获得适当的索赔 根据《美国法典》第35卷第120节和第1.78节的规定 应用程序。 然而，如果申请人在其他地方包括此类索赔 在申请中，而不是以1.78（a）（2）（i）中规定的方式 和（iii），并且该索赔未得到办公室的认可，如 其在备案收据上缺失（例如，如果索赔属于 优先权或连续性要求不在 常规位置，如规范正文） 办公室将要求申请人（以及1.17（t）项下的附加费） 纠正这种说法。 这是因为应用程序不会 根据以下信息计划出版 申请中其他地方包含的索赔。 修订第1.78（a）（4）节，使其规定适用于 指定美利坚合众国的国际申请。 对第1.78（a）（5）节进行修订，将其规定单独 为了清楚起见，第（a）（5）（i）至（a）段（5）段（iv）。 第1.78（a）（5）条 还修订为：（1）使其规定适用于国际 指定美利坚合众国的申请； （2） 阐述 提出索赔的时间段（提供具体参考 根据第1.78（a）（5）条的要求 《美国法典》第111（a）节和指定美国的国际申请 遵守后进入国家阶段的美国各州 《美国法典》第35卷第371节； 以及（3）更改 提交非英语的英语翻译 临时申请。 具体而言，如果迟交的申请是已提交的申请 根据35 U.S.C.111（a） 1.78（a）（5）（i）必须在自 迟交申请的实际提交日期或16个月 自之前提交的申请的提交日期起。 然而，如果 迟交申请是一项非临时申请 从国际申请到遵守后的国家阶段 根据35 U.S.C.371，1.78（a）（5）（i）要求的具体参考 必须在自日期起四个月内（以较晚者为准）提交 根据35 U.S.C.371（b）或（f） 后来提交的国际申请或自提交之日起16个月 之前提交申请的日期。 无论如何，此参考必须：， 在迟交申请未决期间提交。 这个 与根据《美国法典》第35卷第111（a）节提交的申请有关的规定 不更改提交特定参考的时间段 应用。 关于国际申请的规定 指定进入美国国籍的美利坚合众国 然而，遵守35 U.S.C.371后的阶段确实会改变时间 提交任何之前提交的特定参考的期限 在此类国际组织中要求利益的申请 四个月期限从 国家阶段根据《美国法典》第35卷第371（b）或（f）节开始 比35岁以下国际申请的实际提交日期晚 《美国法典》第363节。 第1.78（a）（5）节也进行了修订，以便实践规则 明确指出1.78（a）（5）（ii）中的时间段没有 如果迟交的申请是：（1）根据 2000年11月29日之前的35 U.S.C.111（a）； 或（2）非临时 符合35条后进入国家阶段的申请 根据《美国法典》第35卷第363节提交的国际申请 2000年11月29日前。 第1.78（a）（5）节也进行了修订，规定如果 申请是以英语以外的语言提交的 临时申请的英文翻译和 翻译准确的声明之前未提交 临时申请或非临时申请， 申请人将收到通知，并在一段时间内 提交非英语的英语翻译 临时申请和翻译声明 准确无误。 在待定的非临时申请中，未能及时 对此类通知的答复将导致放弃申请。 因此，1.78（a）（5）不再规定 申请是用英语以外的语言提交的 如果英国人 非英语临时申请的语言翻译 未在实际提交后四个月内提交 非临时申请日期或自申请之日起16个月 先前提交的临时申请的提交日期。 在事件中 办公室安排申请，要求 以英语以外的语言提交的临时申请 在未发出通知要求申请人提交的情况下发布 非英语临时语言的英语翻译 申请时，申请人应提交英文翻译件 非英语临时申请和声明 译文在预定出版日期之前准确无误。 对1.78（a）（5）的更改允许申请人提交 非英语临时语言的英语翻译 临时申请或每份申请中的申请 要求临时利益的非临时申请 应用程序。 第1.78（a）（5）节也进行了修订，删除了“应对”一词 因为35 U.S.C.119（e）不再要求 非临时申请和临时申请 非临时申请，要求获得 根据35 U.S.C.119（e）的临时申请。 《美国法典》第35卷第119（e）（1）节 继续要求任何非临时申请 在12个月内提交临时申请的利益 在临时申请的提交日期之后（或下一个 如果日期是 临时申请的提交日期落在星期六、星期日、星期日、， 或联邦假日）。 参见继续检查请求 《联邦公报》第65卷临时申请惯例的实施和变更 5009250098（2000年8月16日），1238 Off.Gaz。 拍打。 办公室13， 18-19（2000年9月5日）（最终规则）（评论2和回复）。 对第1.78（a）（6）节进行了修订，明确指出 根据1.78（a）（6）接受延期索赔也必须 随附声明（即35 U.S.C.要求的参考。 119（e）和1.78（a）（5）） 申请，除非事先提交。 第1.78（a）（6）节 修订为将“（a）（5）段”更改为“（a，（5）（ii）段” 以与1.78（a）（5）的变化一致。 第1.78（a）（6）节规定，如果35 U.S.C。 本节第119（e）段和第（a）（5）段在 非临时申请 1.78（a）（5）（ii），根据《美国法典》第35卷第119（e）节为了 如果申请人 提交申请接受延期索赔，并附上： （1） 35 U.S.C.119（e）和1.78（a）（5）要求的参考 事先提交的临时申请（除非事先提交）； (2) 1.17（t）中规定的附加费； （3）声明 根据1.78（a）（5）（ii）规定，索赔到期日之间的全部延迟 索赔的日期是无意的。 如果申请人对先前申请的利益提出索赔 申请中其他地方的临时申请，但不包括 1.78（a）（5）（i）和（iii）中规定的方式（例如，如果索赔是 包含在未执行的誓言、声明或申请中 送文函） 1.78（a）（5）（ii），办公室将不要求申请（以及 1.17（t）项下的附加费，以更正索赔 关于申请中其他地方的索赔 如档案收据所示，由办公室认可。 这是因为应用程序将被安排为 根据有关索赔的信息发布 在规定的时间内包含在申请的其他地方 在1.78（a）（5）（ii）中。 当然，申请人仍然必须提交 按照1.78（a）（5）（i）和（iii）（即 规范第一句或 申请数据表），以根据35 U.S.C.119（e）获得适当的索赔 以及1.78，以利于事先提交的临时申请。 但是，如果申请人在 不按照1.78（a）（5）（i）和 （iii），且该索赔未得到办公室的认可 备案收据上没有（例如，如果索赔属于 优先权或连续性要求不符合惯例的应用 （如规范正文），办公室将 要求提交请愿书（以及1.17（t）项下的附加费）来纠正 索赔。 这是因为该应用程序尚未计划 根据有关索赔的信息发布 包含在应用程序的其他位置。 第1.311节：对第1.311（a）节进行修订，以纠正 插入提及“（1.211（f））”至“（1.211e）” 第1.434节：第1.434（d）（2）节修改为删除 术语“应对”，因为先前的国家申请可能是 临时申请和35 U.S.C.119（e）不再要求 非临时申请的协调性 根据35 U.S.C.119（e）临时申请的提交日期。 第1.491节：办公室建议修改1.491 规定了35 U.S.C.371（b）的现行语言 这就决定了国家级启动的时间。 办公室将 在单独的最终规则中采用提议的1.491变更 实施PCT第22条修正案。 对意见的回应 办公室发布了一份通知，建议 实践规则的变化。 参见索赔要求 18个月以下提交申请的好处 专利申请公布，66 FR 46409（2001年9月5日）， 1251关天然气。 拍打。 办公室16（2001年10月2日）（通知 拟议的规则制定）。 办公室收到了七份书面意见（来自 知识产权组织、专利从业人员和 公众）对拟议规则制定通知作出回应。 这个 意见可在 专利专员，地址：Crystal Park 2，Suite 910，2121 弗吉尼亚州阿灵顿市水晶大道，也张贴在办公室的 Internet网站（地址： 网址：http://www.uspto.gov ). 大多数评论都表示支持拟议的修改。 无 其中的评论反对提议的修改，但有几条评论 包括其他建议。 这些评论和办公室的 回应如下（通常支持提议变更的评论 未讨论）： 意见1：一些意见表明 办公室明确规定 1.78（a）（2）（ii）和1.78 不满足时间段要求）不适用于应用程序 2000年11月29日前提交。 另一条评论建议 对1.78的更改可追溯至或 2000年11月29日之后。 回复：第1.55和1.78节现修改为 明确规定1.55（a）（1）（i）的期限要求， 1.78（a）（2）（ii）和1.78 2000年11月29日前提交。 因此，没有放弃 根据35 U.S.C.119或120规定，未能遵守时间规定的利益 1.55（a）（1）（i）、1.78（a） 1.78（a）（5）（ii）在2000年11月29日之前提交的申请中。 除非1.55和1.78的条款表明 1.55或1.78的规定仅适用于当日或之后提交的申请 2000年11月29日（即1.55（a）（1）（i）、1.78（a） 1.78（a）（5）（2）（ii））、1.55和1.78的规定 修订适用于之前、当天或之后提交的申请 2000年11月29日。 例如，这两项要求的消除 如果申请要求国际 应用程序，规范的第一句必须包含 国际申请是否根据 PCT英语第21（2）条（1.78（a）（2）），以及更自由的时间 提交英文翻译的期限和规定 非英语临时申请（1.78（a）（5）），适用于 2000年11月29日之前、当天或之后提交的申请。 小节 然而，经修订的1.55和1.78规定 1.55（a）（1）（i）、1.78（a） 1.78（a）（5）（ii）不适用于11月29日之前提交的申请， 2000 评论2：一些评论建议1.78 修改后规定，如果申请人包括1.78项下的索赔 有利于在 应用，但不以1.78（a）（2）（i）中规定的方式 （iii）或1.78（a）（5）（i）和（iii），在规定的时间内 在1.78（a）（2）（ii）或1.78 将不需要申请（以及1.17（t）项下的附加费） 如果索赔信息包含，请更正索赔 如图所示，申请中的其他地方得到了办公室的认可 其包含在申请收据或专利申请中 出版物。 答复：办事处采取了以下做法：如果 申请人包括1.78项下的索赔 应用程序中其他位置的预归档应用程序，但不在 第1.78（a）（2）（i）和（iii）条或第1.78 （iii）在1.78（a）（2）（ii）规定的期限内，或 1.78（a）（5）（ii），办公室将不需要申请 （以及1.17（t）项下的附加费），以纠正索赔，如果 申请中其他地方包含的索赔信息 如文件中所示，得到了办公室的认可 收据（不包括在专利申请中） 出版物）。 这样做的原因是为了避免 申请人需要提交申请（并支付 1.17（t）项下的附加费，即使申请已安排 根据有关索赔的信息发布 包含在应用程序的其他地方，但未以指定的方式 第1.78（a）（2）（i）和（iii）条或第1.78 1.78（a）（2）（ii）中规定的时间段。 也就是说，无论 申请人必须提交申请（并根据 1.17（t））纠正不符合要求的索赔 1.78（a）（2）（i）和（iii）或1.78 非正式索赔对申请日程安排的影响 发布，而不是最终是否包含非正式声明 在专利申请公布中。 该办公室的目标是鼓励申请人向 以本协议中规定的方式进行任何预先提交申请的好处 1.78（a）（2）（i）和（iii）或 第1.78（a）（2）（ii）条或第1.78条第（a）款第（5）项第（ii）项规定的期限。 修改 1.78本身明确包括上述实践将给予 默许为先前申请的利益提供索赔 以不符合1.78（a）（2）（i）和 （iii）或1.78（a）（5）（i）和（iii）。 评论员提出的修正案 至1.78将产生与办公室目标相反的效果 鼓励申请人为任何 以1.78（a）（2）（i）中规定的方式进行预涂 （iii）或1.78（a）（5）（i）和（iii） 1.78（a）（2）（ii）或1.78。 最后，如果1.78项下的索赔不符合1.78（a）（2）（i） 以及（iii）或1.78（a）（5）（i）和（iii）（但在 申请），此类索赔最终必须以以下方式提出 第1.78（a）（2）（i）和（iii）条或第1.78 （即通过修改规范第一句或 申请数据表）为35 U.S.C.119（e）项下的适当索赔 或120和1.78，以利于预填充应用程序。 意见3：若干意见建议办事处 明确1.78（a）（2）（ii）的要求 符合，申请人甚至没有放弃优先权或连续性福利 如果优先权或连续性要求不包括在专利中 应用程序发布。 回复：如果根据1.78提出索赔 预先填充的应用按照 1.78（a）（2）（i）和（iii）或 1.78（a）（2）（ii）或1.78（a）（5）（ii）中规定的期限 申请人未放弃索赔，无论办公室是否 包括专利申请出版物中的权利要求。 中没有任何内容 1.78表明1.78项下的索赔的适当性取决于 在专利申请公布时。 评论4：一些评论建议，该办公室应 为申请人提供最大的灵活性以满足 优先索赔要求，并应避免添加技术 可能导致专利权丧失的要求。 评论 特别建议，由于办公室员工熟悉 检查优先权声明，1.78（a）（2）（iii）应 进一步修改，以允许1.78（a）（2）（i）要求的引用 包括在声明中。 答复：该办公室允许申请人提供索赔 根据1.78的规定，任何预先提交的申请 规范的第一行（以前需要1.78 或在应用数据表（1.76）中。 即使提供这种程度的灵活性也会阻碍专利申请 出版和专利印刷过程中 应用数据表（1.76）包含冲突信息。 提供1.63项下的宣誓或声明作为补充 根据1.78提出索赔的可能地点 预先填写的应用程序会导致以下情况的混淆 其中：（1）申请人提交了多次宣誓或声明 1.63以下； 或（2）宣誓或声明中提交的信息 与规范或 应用数据表（1.76）。 提供宣誓或声明 根据1.63，作为向 任何预先归档的应用程序的好处也会在 为了……的利益而删除索赔的情形 事先提交的申请（出于专利术语目的），其中 不包含索赔的替代宣誓或声明将是 如果索赔是在 宣誓或声明（1.63）。 意见5：若干意见建议办事处 采取一切必要措施，确保所有适当的优先权或利益 权利要求包含在专利申请的第一段中 出版物。 答复：申请人和申请信息（即。， 发明人姓名，包括顺序、所有权、优先权/利益、受让人 名称），并 当应用程序内容 摘自专利局的专利申请捕获和审查 用于发布的（PACR）数据库将反映在 专利申请公布。 因此，如果提交申请 没有任何优先权或利益主张，但有优先权或权利主张 随后在申请内容提交之前提交 提取以供公布，优先权或利益主张将 反映在专利申请出版物的首页上。 这个 当前已提取应用程序内容以供发布 预计出版日期前大约九周。 这个 1.55（a）（1）、1.78（a） 提交优先权或连续性索赔的期限为 申请的实际提交日期或自提交之日起16个月 之前提交申请的日期，该日期似乎不会过期 直到提取应用程序内容 出版物。 然而，实际上，这段时间将 在提取应用程序内容之前过期 发布（以及任何及时的优先权或连续性要求 应在时间之前输入办公室的PALM系统 提取哪个应用程序内容进行发布），因为 出版前未声明优先权或连续性要求 最初计算的日期将产生预计的发布日期 这比预计的出版日期晚，如果 这种优先权或连续性要求得到了考虑。 如果根据1.78条提出的不及时索赔 申请在 已提取应用程序内容用于发布 办公室计划更正与专利有关的电子记录 申请公布，以便1.78项下的索赔 反映在专利局的专利申请电子记录上 出版（十八个月的出版过程不涉及 纸质记录的创建）。 最后，虽然优先权和连续性要求将反映在 专利申请出版物的首页，连续性声明 1.78以下将不会在 除非索赔包含在 最初提交或在副本中提交的规范 办公室电子档案系统根据 1.215（c）。 具体而言，1.78项下的索赔不会额外 如果包括索赔，则在说明书的第一行中说明 在规范的初步修订中（见1.215（c）（ 专利申请公布不包括任何修改， 包括初步修订，除非申请人提供 包含1.215（c））项下修订内容的申请，或 在申请数据表中（参见实施专利的变更 商业目标，65 FR 78958，78959（2000年12月18日），1242 关Gaz。 拍打。 Office 65（2001年1月9日）（最终规则和 校正）（“如果连续性数据包括在应用数据中 表，但不是在规范的第一句中 应用数据表中规定的连续性数据不会 打印在专利说明书的第一行”）。 评论6：有一条评论质疑是否有 一种机制，用于纠正 如果申请人提交国际申请 指定美利坚合众国的申请，但随后 提交一个延续应用程序，声明 国际应用与国际应用 根据《美国法典》第35卷第371节进入国家阶段。 回复：要求 预先提交的临时申请 申请，或指定 美国应在自 根据35 U.S.C.371（b）或 （f） 在最近提交的国际申请中，或在16个月后 之前提交的申请的提交日期不适用于 从未进入国家阶段的国际申请 《美国法典》第35卷第371节。 因此，修改后提交的国际 申请增加对已提交临时文件的利益的索赔 申请、预先提交的非临时申请或预先提交的申请 指定美国的国际申请，申请人 只需根据1.182提交申请，修改被放弃的 申请（最近提交的国际申请） 对预先归档的应用程序有利（无论 后来提交的国际申请是在美国提交的 接收办公室）。 评论7：一些评论支持提议的修改 办公室将在非临时申请中发布通知 申请非英语临时申请 设置了英语翻译必须在 但指出，如果办公室未能发出此类通知，并且 申请人在出版前未提供此类翻译， 由此产生的专利的责任将落在申请人身上 引用应用程序出版物作为获取译文的参考 临时申请。 答复：办公室计划在 非临时申请的预审处理，以确定 非临时申请是否要求 以英语以外的语言提交的临时申请 如果是的话，临时的 申请是在临时申请中提出的。 如果 非临时申请要求临时 以英语以外的语言提交的申请 已提交临时申请的英文翻译 在临时申请中，办公室将发出通知 要求申请人及时提交英文翻译 并声明翻译准确无误。 如果办公室 安排要求临时利益的申请 以英语以外的语言提交的公开申请 没有发出通知要求申请人提交 非英语临时语言的英语翻译 申请时，申请人应提交英文翻译件 非英语临时申请和声明 译文在预定出版日期之前准确无误。 专利申请公布由 要求临时利益的非临时申请 以英语以外的语言提交的申请，并且没有 临时申请的英文翻译已提交 无论是临时申请还是非临时申请 除非：（1）办公室未能发布 非临时审查程序中的通知 要求申请人及时提交英语的申请 临时申请的翻译； （2）申请人未通过 提供非英语语言的英语翻译 专利公布日前的临时申请 应用程序发布。 一旦出现这种情况，办公室 注意，经修订的1.78（a）（5）（iv）规定办公室 可以发出通知，要求申请人（在非临时 导致专利申请公开的申请） 提供非英语语言的英语翻译 临时申请和翻译声明 准确（办公室也可以简单地获得自己的英语 非英语临时申请的翻译 似乎是最方便的做法）。 未能及时 提供非英语语言的英语翻译 临时申请和翻译声明 准确答复此类通知将导致放弃 等待非临时申请，并可能危及对 任何情况下临时申请的利益（自 未遵守1.78（a）（5）的要求）。 评论8：一条评论质疑非临时性 从国际上进入国家阶段的申请 符合35 U.S.C.371的申请必须包括 第1.78条中对基础国际申请的引用。 回复：1.78项下对基础的参考 国际申请在 非临时申请，从 符合《美国法典》第35卷第371节规定后的国际申请。 参见专利审查程序手册1893.03（c）（8 2001年版）（根据35 U.S.C.371提交的国家阶段申请可以 不主张国际申请提交日期的利益 由于其申请日期为 提交该国际申请）。 评论9：一条评论建议 无意中延迟提交优先权索赔是过度的。 答复：如最终实施规则所示 十八个月的出版物，此附加费金额必须足以 鼓励申请人谨慎行事，确保 根据《美国法典》第35卷第119、120、121或365（a）或（C）条提出的要求及时 提出了。 因此，附加费金额跟踪 要求恢复无意中放弃的申请的请愿书（《美国法典》第35卷。 第41（a）（7）段）。 见实施十八个月出版的变更 专利申请，《联邦公报》第65卷第57040页，1239 Off.Gaz。 拍打。 办公室，第77页（评论8和答复）。 评论10：一条评论指出 从国际上进入国家阶段的申请 符合35 U.S.C.371的申请 作为国际申请发布。 答复：如最终实施规则所示 为期18个月的出版物，即国际局出版的 国际申请将不包括在办公室的专利中 应用程序发布搜索数据库。 办公室必须（重新）发布 进入国家阶段的国际申请 这些申请进入其专利申请公开检索 数据库。 通过确保这些现有技术文件 将包括在办公室的专利申请公开搜索中 数据库超过了（重新）发布这些应用程序的成本。 参见实施专利18个月公开的变更 应用，65 FR at 57045，1239 Off.Gaz。 拍打。 办公室 第82页（评论47和回复）。 分类 行政程序法 本最终规则的变更仅涉及 为35岁以下已提交申请的利益提出索赔 《美国法典》第119（e）或120节，提交英语文件的程序 非英语临时申请的翻译，以及 对1.78、1.311和 1.434. 因为所有的变化都与Office实践和 程序、事先通知和公众评论的机会都没有 根据5 U.S.C.553（b）（A）（或任何其他法律）要求，以及 根据《美国法典》第5卷，无需提前三十天发布。 553（d）（或任何其他法律）。 然而，由于办公室希望 得益于公众对这个话题的评论，办公室自愿 根据发布的建议 上述变化。 监管灵活性法案 因为事先通知和公众评论的机会 根据5 U.S.C.553（或任何其他法律）的要求 《监管灵活性法案》的要求（5 U.S.C.601等） 不适用。 因此，监管灵活性分析不是 必需，但未提供。 参见《美国法典》第5卷第603节。 13132号行政命令 该规则制定不包含联邦制政策 足以保证准备联邦制的影响 根据第13132号行政命令（1999年8月4日）进行评估。 12866号行政命令 该规则制定对于 第12866号行政命令（1993年9月30日）的目的。 减少文书工作法案 最后一条规则涉及信息收集要求 由管理和预算办公室（OMB）审查 根据1995年《减少文书工作法》（44 U.S.C.3501及以下）。 这个 本最终规则中涉及的信息集合 OMB在以下控制下审查并事先批准 编号：0651-0021、0651-0031、0651-032和0651-0033。 每个 信息收集如下所示，并对每个 年度报告负担。 每个估算中包括 审查指令，收集和维护所需数据，以及 完成并审查信息收集。 OMB编号：0651-0021。 标题：专利合作条约。 表格编号：PCT/RO/101、附录/134/144、PTO-1382、， PCT/IPEA/401、PCT/IB/328。 审查类型：定期提交（通过批准 2003年12月）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、联邦机构或员工， 非营利机构、小企业或组织。 预计受访者人数：331288人。 每次响应的估计时间：在15分钟到4小时之间。 预计年总负荷小时数：401083。 需求和用途：收集的信息是 专利合作条约（PCT）。 PCT的一般目的是 简化同一发明的专利申请 不同的国家。 它规定了一个集中的归档程序和 标准化的应用程序格式。 OMB编号：0651-0031。 标题：专利处理（更新）。 表格编号：PTO/SB/08/21-27/30-32/35-37/42/43/61/62/63/64/67/68/ 91/92/96/97/PTO-2053/PTO-2055。 审查类型：定期提交（批准至10月 2002年）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、非营利机构和联邦机构 政府。 预计受访者人数：2247389人。 每次响应的估计时间：0.45小时。 预计年总负荷小时数：1021941小时。 需求和用途：在处理申请期间 专利，申请人/代理人可能被要求或希望提交 美国专利和商标局的其他信息 关于特定申请的审查。 具体 所需或可能提交的信息包括：信息 披露声明； 终端免责声明； 复活请愿书； 明示放弃； 上诉通知； 访问申请； 授权 检查； 邮寄或传输证明； \s下的语句 3.73（b）； 修正案； 请愿书及其传递函； 和 存款账户订单。 OMB编号：0651-0032。 标题：初始专利申请。 表格编号：PTO/SB/01-07/13PCT/17-19/29/101-110。 审查类型：定期提交（批准至10月 2002年）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、非营利机构和联邦机构 政府。 预计受访者人数：319350人。 每次响应的估计时间：9.35小时。 预计年总负荷小时数：2984360小时。 需求和用途：信息收集的目的 是允许办公室确定申请是否符合 专利法规中规定的标准。 标准 费用传送表、新实用新型专利申请传送表、， 新设计专利申请传送表、新植物专利 申请传递表、声明和植物专利申请 声明将帮助申请人遵守要求 并将进一步协助 办公室负责申请的处理和审查。 OMB编号：0651-0033。 标题：岗位津贴和再加注。 表格编号：PTO/SB/13/14/44/50-57； PTOL-85b。 审查类型：定期提交（通过 2000年9月）。 受影响公众：个人或家庭、企业或 其他营利机构、非营利机构和联邦机构 政府。 预计受访者人数：135250人。 每次响应的估计时间：0.325小时。 预计年总负荷小时数：43893小时。 需求和用途：此信息集合是必需的 根据《美国法典》第35篇，管理有关 专利的颁发和相关行动，包括纠正错误 在印刷专利中，重新提交专利申请，请求 专利复审，请求重新颁发专利以更正 专利中的错误。 受影响的公众包括任何个人或 其专利申请被允许的机构或 按照适用规则采取行动。 尽管有任何 其他法律规定，无需任何人回应，也无需 某人因不遵守托收规定而受到处罚 信息符合文书缩减的要求 除非该信息集合显示当前有效的 OMB控制编号。 37 CFR第1部分中的受试者名单 行政惯例和程序、法院、自由 信息、发明和专利、报告和记录保存 要求，小型企业。 出于序言中规定的原因，37 CFR第1部分修改为 跟随： 第1部分-专利案件的实践规则 1.37 CFR第1部分的权威引用继续如下 如下所示： 权威：35 U.S.C.2（b）（2）。 2.第1.14节修订为第（i）（2）段 如下： 1.14专利申请保密。 * * * * * （i） **（*）* （2） 一份国际标准的英文译本 已在美国专利和 根据《美国法典》第35卷第154（d）（4）条的规定，商标局将于 书面请求，包括表明 已根据PCT第21（2）条提出申请，且 美国被指定，并在支付适当费用后( 1.19（b）（2）或1.19（a）（3））。 * * * * * 3.第1.55节通过修订第（a）（1）（i）段和 （c） 内容如下： 1.55要求外国优先权。 （a） **（*）* （1） （i）在根据35 U.S.C.111（a）提交的原始申请中 优先权要求必须在 申请，并在实际提交后四个月内（以较晚者为准） 申请日或自申请日起16个月 之前的国外申请。 此时间段不可延长。 这个 索赔必须确定优先权的外国申请 以及针对同一主题的任何外国申请 并且在申请日期之前有一个申请日期 通过指定申请编号、国家（或 知识产权局），提交日期、月份和年份。 本段中的时间段不适用于 如果申请是： （A） 设计应用程序； 或 （B） 2000年11月29日前提交的申请。 * * * * * （c） 除非根据 本款规定，根据《美国法典》第35卷提出的任何优先权要求。 119（a）-（d）或365（a 本节第（a）款被视为已被放弃。 如果 根据35 U.S.C.119（a）-（d）或365（a 在本节第（a）款规定的期限之后 如果索赔确定了先前的外国人，则可以接受索赔 通过指定申请编号、国家（或 知识产权局）及其日期、月份和年份 备案被无意中延迟了。 请求接受延期付款 根据35 U.S.C.119（a）-（d）或365（a 随附： （1） 根据35 U.S.C.119（a）-（d）或365（a 先前的外国申请，除非先前提交； （2） 1.17（t）中规定的附加费； 和 （3） 声明索赔日期之间的全部延迟 根据本节第（a）（1）款到期，索赔日期为 归档是无意的。 专员可要求额外的 有疑问延迟是否 非故意的。 4.第1.78节通过修改（a）段修订为 跟随： 1.78要求提前提交日期的利益，以及 与其他应用程序的交叉引用。 （a） （1）非临时申请或国际申请 指定美利坚合众国的申请可以要求 在一个或多个先前提交的共同未决非专利申请中公开的发明 指定美国的申请或国际申请 美利坚合众国。 为了申请索赔 预先提交的非临时申请或国际申请 指定美利坚合众国的申请，每个申请之前都已提交 应用程序必须在 迟交申请并披露指定发明人的发明 在最近提交的申请的至少一项索赔中提出 《美国法典》第35卷第112节第一段规定的方式。 此外， 每个预先提交的申请必须： （i） 有权在 根据PCT第11条并指定美国 美国； 或 （ii）按照1.51（b）的规定完成； 或 （iii）有权享有1.53（b）中规定的申请日期，或 1.53（d），并包括1.16中规定的基本申请费； 或 （iv）有权享有1.53（b）中规定的申请日期，并已支付 其中1.21（l）中规定的处理和保留费 1.53（f）中规定的时间段。 （2） （i）除了根据 1.53（d），任何非临时申请或国际申请 指定美利坚合众国要求一方或 更多预先填写的非临时申请或国际申请 指定美利坚合众国的申请必须包含或 修改为包含对每个此类事先提交的申请的引用， 通过申请号进行识别（由序列号和 序列号）或国际申请号和国际 申请日期并注明申请的关系。 十字架 适当时可参考其他相关应用 （见1.14）。 （ii）此参考必须在待决期间提交 迟交申请。 如果迟交的申请是 根据35 U.S.C.111（a）提交的申请，此参考还必须 自实际申请日起四个月内（以较晚者为准）提交 迟交的申请或自申请日起16个月 预先填充的应用程序。 如果以后提交的申请是 非临时申请，从 符合35 U.S.C.371的国际申请 还必须在以下日期后的四个月内提交证明文件 根据《美国法典》第35卷第371（b）节，国家舞台开始的日期 或（f）在后来提交的国际申请中或16个月 自之前提交的申请的提交日期起。 这些时间段 不可扩展。 除非本条第（a）（3）款另有规定 第节，未能及时提交35条要求的参考 《美国法典》第120节和本节第（a）（2）（i）段被视为 放弃35 U.S.C.120、121或365（C）项下的任何利益 预填充应用程序。 本段中的时间段不 如果迟交的申请是： （A） 外观设计专利申请； （B） 11月29日前根据35 U.S.C.111（a）提交的申请， 2000; 或 （C） 一份非临时申请，于 提交的国际申请符合35 U.S.C.371 2000年11月29日之前，根据35 U.S.C.363。 （iii）如果迟交的申请是非临时申请， 本段要求的参考必须包含在 应用数据表（1.76），或规范必须包含或 修改为在以下第一句中包含此类引用 标题。 （iv）要求根据 1.53（d）是35 U.S.C.120对 预填充应用程序。 应用程序的标识 本节下的申请编号是每个 应用程序分配了特定 《美国法典》第35卷第120节要求的每项此类分配申请的参考 申请号。 （3） 如果35 U.S.C.120和 此部分在非临时应用程序中显示在 本节第（a）（2）（ii）款规定的期限 根据35 U.S.C.120、121或365（C）的规定 共同未决非临时申请或国际申请 如果 通过申请编号识别先前申请的参考 或国际申请号和国际申请日期为 意外延迟。 请求无意中接受 根据35 U.S.C.120、121或365（C）延期索赔 事先提交的申请必须附有： （i） 35 U.S.C.120和 本节适用于之前提交的申请，除非之前 提交； （ii）1.17（t）中规定的附加费； 和 （iii）声明索赔日期之间的全部延误 根据本节第（a）（2）（ii）款到期以及索赔日期 被归档是无意的。 专员可要求额外的 存在延迟是否为 非故意的。 （4） 外观设计专利以外的非临时申请，或 指定美利坚合众国的国际申请可以 要求在一个或多个之前提交的临时文件中公开的发明 应用。 为了使申请能够获得 或多份事先提交的临时申请，每一份事先提交 临时申请必须指定至少一名发明人为发明人 在随后提交的申请中被点名，并披露被点名的发明人的 在最近提交的申请的至少一项权利要求中要求保护的发明 按照35 U.S.C.112第1段规定的方式。 在 此外，每个事先提交的临时申请都必须有权 1.53（c）中规定的申请日期，以及规定的基本申请费 必须在第1.16（k）条规定的期限内支付 1.53（克）。 （5） （i）任何非临时申请或国际申请 指定美利坚合众国要求一方或 更多事先提交的临时申请必须包含或修改为 包含对每个此类事先提交的临时申请的引用， 通过临时申请号（包括 序列号和序列号）。 （ii）此参考必须在待决期间提交 后来提交的申请。 如果迟交的申请是 根据35 U.S.C.111（a）提交的申请，此参考还必须 自实际申请日起四个月内（以较晚者为准）提交 迟交的申请或自申请日起16个月 之前提交的临时申请。 如果后来提交 申请是一项进入国家 符合《美国法典》第35卷规定后，从国际申请阶段开始。 371，此参考也必须在四个日期中的较晚者提交 自35岁以下国家阶段开始之日起的几个月 《美国法典》第371（b）或（f）节，或 自提交前临时文件之日起16个月 应用程序。 这些时间段是不可延长的。 除非另有规定 在本节第（a）（6）段中，未能及时提交 引用被视为对《美国法典》第35卷第119（e）节规定的任何利益的放弃 此类事先提交的临时申请。 此中的时间段 如果迟交的申请是： （A） 11月29日前根据35 U.S.C.111（A）提交的申请， 2000; 或 （B） 一份非临时申请，于 提交的国际申请符合35 U.S.C.371 2000年11月29日之前，根据35 U.S.C.363。 （iii）如果随后提交的申请是非临时申请， 本段要求的参考必须包含在 应用数据表（1.76），或规范必须包含或 修改为在以下第一句中包含此类参考 标题。 （iv）如果之前提交的临时申请是以某种语言提交的 除了英语和 事先提交的临时申请和声明 翻译准确无误，之前未提交 临时申请或迟交的非临时申请， 申请人将收到通知，并在一段时间内 提交非英语的英语翻译 事先提交的临时申请和声明 翻译是准确的。 在未决的非临时申请中， 未能及时回复此类通知将导致放弃 应用程序。 （6） 如果35 U.S.C.119（e）和第（a）（5）段要求引用 在非临时应用程序中，在 本节第（a）（5）（ii）款规定的期限 根据《美国法典》第35卷第119（e）节的规定 在最后提交的申请悬而未决期间，可以接受申请 应用程序，如果参考文件通过以下方式识别先前提交的应用程序 临时申请号被意外延迟。 请愿书 接受根据《美国法典》第35卷第119（e）节无意延迟的索赔 事先提交的临时申请的好处必须是 随附： （i） 35 U.S.C.119（e）和 本节适用于之前提交的临时申请，除非 之前提交的； （ii）1.17（t）中规定的附加费； 和 （iii）声明索赔日期之间的全部延误 根据本节第（a）（5）（ii）款到期和索赔日期 被归档是无意的。 专员可要求额外的 有疑问延迟是否 非故意的。 * * * * * 5.第1.311节修订为（a）段 如下所示： 1.311津贴通知。 （a） 如果经审查，申请人似乎是 根据法律有权获得专利，将发出许可通知 按照第1.33条所示的通信地址发送给申请人。 津贴通知应指明构成发行费的金额 必须在邮寄之日起三个月内支付 免责通知书，以避免放弃申请。 总额 津贴通知中规定的内容也可以包括出版物 费用，在这种情况下，发行费和出版费（1.211（e））必须 均应在通知邮寄之日起三个月内支付 免赔额，以避免放弃申请。 这三个月 期间不可延长。 * * * * * 6.修订第1.434条，将第（d）（2）段修订为 内容如下： 1.434请求。 * * * * * （d） **（*）* （2） 参考任何事先提交的国家申请或 指定美利坚合众国的国际申请，如果 提交前申请的申请日期的好处是 声称。 2001年12月19日詹姆斯·罗根 商务部副部长 知识产权局局长 美国专利商标局