商务部美国专利商标局37 CFR第1部分[案卷号991105297-1167-04]林0651-AB012002财年专利费的修订代理：美国商业专利商标局。行动：最终规则。摘要：美国专利商标局（在本通知中称为“我们”、“我们”或“我们的”）调整某些专利费金额以反映消费者价格指数（CPI）。此外，我们正在通过相应的数量，跟踪受影响费用的一些专利费用。我们的主管是CPI授权每年调整这些费用，以恢复与业务相关的更高成本。此外，我们更改维护费通信地址以更好地为我们的并修改费用以反映当前的商业惯例。这些修订将使我们的费用与CPI保持一致，并简化行政事务。不调整商标费。生效日期：2001年10月1日。欲了解更多信息，请通过电子邮件联系：Matthew Lee在matthew.lee@uspto.gov或拨打电话（703）305-8051。补充信息：最后一条规则是在《联邦公报》第66卷第23642页发布的拟议规则制定通知中提出2001年5月9日。该规则根据经修订的《美国法典》第35编的适用规定2000财政年度合并拨款法案加入知识产权和通信综合公司《1999年改革法案》）（第106-113号《公法》）。最后这条规则也进行了调整相应的金额，一些专利费（37 CFR 1.17（e），（r），（s），和（t））追踪法定费用（37 CFR 1.16（a）或1.17（m））。撤回了调整商标费的建议；商标费用不受最终规则的影响。此外，此最终规则更改了维护费用对应关系地址。支付维护费的地址变更有利于我们允许在24小时内处理付款而不是当前的三到五天的时间框架。同样，资金更快地存入美国财政部。维护相关通信的地址更改专利维护费以外的费用允许我们及时做出回应。收到维护费信函在“M箱费用”地址将转发给适当的第1.1（d）节中的地址。背景法定条文专利费由35 U.S.C.41和35 U.S.376授权。对于根据35 U.S.C.41（a）和（b）支付的费用，独立发明人，小型企业关注点，以及满足35 U.S.C.41（h）（1）的要求有权获得百分之五十减少。《美国法典》第35编第41（f）小节规定根据《美国法典》第35卷第41（a）和（b）节的规定，可于10月1日进行调整，1992年及其后每年，以反映CPI的波动在过去的12个月里。《美国法典》第35篇第41（d）小节授权董事确定所有其他处理、服务或回收平均提供成本的专利相关材料这些服务或材料，但录制影响标题的文件，每张复印件，每张黑白专利副本，用于图书馆服务。《美国法典》第35篇第376节授权董事为根据专利合作提交的专利申请设定费用条约（PCT）。《美国法典》第35编第41（g）小节规定了新的费用署长根据第41条设立的款额可生效在联邦公报和官方发布通知后三十天美国专利商标局公报。费用调整水平35 U.S.C.41（a）和（b） 将于2001年10月1日进行调整，以反映任何波动发生在消费者价格指数的前12个月面向所有城市消费者（CPI-U）。在计算这些波动时管理和预算办公室（OMB）决定我们应该使用劳工部长确定的CPI-U数据。按照以前的费用确定方法，我们使用政府的预测截至2001年9月30日的十二个月期间的CPI-U，即3.6%。根据这一预测，专利法定费用将为调整了3.6%。根据35 U.S.C.41（d）、119、，120、132（b）、376和公法103-465（乌拉圭回合协议将进行调整，以反映CPI的波动。费用金额通过应用标准算术规则进行四舍五入，因此四舍五入的金额对用户来说很方便。费用100美元对于小型实体以外的其他实体，或更多的四舍五入到最接近的10美元。低于100美元的费用四舍五入为偶数，以便可比较的小型实体费用将是一个整数。一般程序在生效日期当日或之后支付的任何费用金额费用的增加将取决于当时生效的新费用。这个应支付的费用金额将根据申请时间确定。提交时间将根据以下日期确定我们办公室收到的收据或适当证书上反映的日期邮寄或传输，此类证书根据《美国联邦法规》第37卷第1.8节。使用邮寄或传输证书授权用于规定中明确排除的项目第1.8节。邮寄或传输证书的项目根据第1.8节，未经授权，包括根据第1.53（d）条和其他规定提出的持续起诉申请国内和国际专利申请。参见37 CFR1.8（a）（2）。根据37 CFR 1.10（a）美国邮政“向收件人邮寄邮局”服务服务（USPS）被视为在我们的办公室于存放在USPS的日期。美国邮政的存款日期为通过“Express Mail”邮寄标签上的“date-in”显示，或其他官方USPS标记。为了确保新费用实施的明确性具体章节如下。具体规则的讨论37 CFR 1.1美国通信地址美国专利商标局修订了第1.1节第（a）和（d）段，以更改维护费通信地址。37 CFR 1.16国家申请费第1.16节第（a）、（b）、（d）、（f）至（i）和（k）段，修改以调整其中确定的费用以反映波动在CPI中。37 CFR 1.17专利申请和复审处理费用第1.17节第（a）（2）至（a）段（5），（b）至（e）段，（m） 和（r）至（t）进行了修订，以调整确定的费用以反映CPI的波动。37 CFR 1.18专利后津贴（包括发行）费用对第1.18节（a）至（c）段进行了修订，以进行调整其中确定的费用反映了CPI的波动。37 CFR 1.20发行后费用对第1.20节（e）至（g）段进行了修订，以进行调整其中确定的费用反映了CPI的波动。37 CFR 1.21杂项费用修订了第1.21节第（o）段，以反映当前商业惯例。我们不再使用或提供对自动专利制度。37 CFR 1.492国家舞台费第1.492节，第（a）（1）至（a）（3）、（a）（5）、（b）段，以及（d） ，进行了修订，以调整其中规定的费用，以反映CPI波动。对意见的回应我们收到了针对以下通知的几条评论提议的规则制定于2001年5月9日在66 FR 23642上公布。这个评论和我们对评论的回应如下：评论：一条评论建议专利权人可能不知道邮寄维护费地址的更改付款，这将导致专利到期和专利权人为了恢复专利而产生附加费。回复：维修费支付地址变更将允许立即处理付款，以及资金以便更快地沉积。在旧的邮寄地址（“M箱费用”）将转发给新的第1.1（d）（1）节中用于处理的邮寄地址。因此专利权人不会受到地址变更的不利影响。评论：一条评论建议修改第1.1（d）节以便维护费付款能够收到实际收款日期我们的办公室或适当邮寄证书上反映的日期或发送至旧邮寄地址时发送（“M箱费用”）。在此外，还建议第1.1（d）（2）节中的地址为澄清。回复：维护费付款无意中发送给旧的邮寄地址将在我们的办公室或适当邮寄证书上反映的日期或当办公室转发至新的邮寄地址时第1.1（d）（1）节处理。例如，如果我们收到一份不包括9月份的邮寄或传输证书2001年28月28日，在M框“费用”中，该文件将被赋予以下日期：2001年9月28日。在我们将其转发给新邮件后第1.1（d）（1）节中的处理地址，将继续被授予2001年9月28日，接收处理维护费。同样，专利权人不会受到地址更改。已澄清第1.1（d）（2）条，以表明除了支付专利维护费必须寄往华盛顿特区。地址。评论：有两条评论指出我们不应该增加由于数百万美元被挪用，2002财年的费用为联邦政府的其他行动提供资金，而不是用于改进我们的绩效、服务或设施。答复：我们2002财年的预算包括2002财年的预期费用收入（减去指定结转金额）加上上一财年的结转金额。如果费用是不受CPI调整，即2002财年的预期费用收入会更低；这反过来会减少可用的资金和对我们的运营产生负面影响。因此，调整我们的费用CPI是确保充足资金可用的关键。其他考虑因素此最终规则不包含信息收集要求根据《美国法典》第44卷1995年《减少文书工作法》的含义。3501等。这最后一条规则被确定为就第12866号行政命令而言具有重大意义。最后一条规则是这样的不包含具有足够理由的联邦制含义的政策根据第13132号行政命令准备联邦制评估（1999年8月4日）。商务部监管首席顾问经小企业倡导首席顾问认证管理层表示，最终规则更改不会产生重大影响对大量小型实体的经济影响（监管《灵活性法案》，5 U.S.C.605（b））。最终规则更改会增加费用反映《美国法典》第35卷第41（f）节授权的消费物价指数变化。此外，主要专利费的主要影响已经考虑到《美国法典》第35卷第41（h）（1）节，该节规定了小型实体主要专利费用减少了百分之五十。我们收到了去年，小型实体申请了大约92000项专利。自小型实体的平均费用将增加不到14.00美元最低增加2.00美元，最高增加55.00美元不会对大量小企业产生重大经济影响最终规则更改导致的实体。37 CFR第1部分中的受试者名单行政惯例和程序、发明和专利、，报告和记录保存要求，小型企业。基于序言中所述的原因，我们正在修改《联邦法规》第1部分，如下所述。第1部分-专利案件的实践规则1.37 CFR第1部分的权威引用继续如下如下：权威：35 U.S.C.2（b）（2），除非另有规定注意。2.第1.1节通过修订（a）段进行修订导言和（d）如下：第1.1节：与美国的通信地址美国专利商标局。（a） 除了本节，所有用于美国专利的通信商标局的地址必须是“专利和商标，华盛顿特区20231”或特定地区在第（a）（1）、（2）和（3）（iii）段规定的办公室内本节。适当时，还应标记信件供某个特定的办公室或个人注意。* * * * *（d） 维护费通信。（1） 未提交专利的维护费支付通过互联网以电子方式发送至：美国专利和商标局，宾夕法尼亚州匹兹堡，邮政信箱37161115250-1611. （2） 除支付专利维护费不得邮寄至邮政信箱371611，宾夕法尼亚州匹兹堡，邮编：15250-1611，但必须邮寄至：邮箱M通信，华盛顿特区专利和商标专员，邮编：20231。* * * * *3.第1.16节通过修订（a）、（b）、，（d） （f）至（i）和（k）如下：第1.16节：国家申请费。（a） 提交每份申请原件的基本费用专利，临时、设计或工厂申请除外：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元（b） 除了原件中的基本申请费申请，临时申请除外每项独立权利要求超过3项：小型实体（第1.27（a）条）42.00美元非小型实体84.00美元* * * * *（d） 除了原件中的基本申请费申请，临时申请除外，如果申请根据，包含或修改为包含多重从属权利要求应用程序：小型实体（第1.27（a）节）$140.00非小型实体280.00美元* * * * *（f） 提交每份设计申请的基本费用：小型实体（第1.27（a）节）165.00美元非小型实体330.00美元（g） 提交每份工厂申请的基本费用临时申请：小型实体（第1.27（a）节）255.00美元非小型实体510.00美元（h） 提交每份补发申请的基本费用：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元（i） 除了重新发行时的基本申请费申请，用于提交或稍后提交每个独立索赔超过了原独立权利要求的数量专利：小型实体（第1.27（a）节）$42.00非小型实体84.00美元* * * * *（k） 提交每份临时申请的基本费用：小型实体（第1.27（a）节）$80.00非小型实体160.00美元* * * * *4.第1.17节通过修订第（a）（2）段进行修订通过（a）（5）、（b）到（e）、（m）和（r）到（t），读作跟随：第1.17节：专利申请和复审处理费用。（a） **（*）*(1) * * *（2） 第二个月内回复：小型实体（第1.27（a）节）200.00美元非小型实体$400.00（3） 第三个月内回复：小型实体（第1.27（a）节）460.00美元非小型实体920.00美元（4） 第四个月内回复：小型实体（第1.27（a）条）$720.00非小型实体1440.00美元（5） 对于第五个月内的回复：小型实体（第1.27（a）节）$980.00非小型实体1960.00美元（b） 将审查员的上诉通知提交给专利上诉和干预委员会：小型实体（第1.27（a）节）$160.00由非小型实体支付$320.00（c） 除了提交上诉通知的费用外提交支持上诉的案情摘要：小型实体（第1.27（a）节）$160.00由非小型实体支付$320.00（d） 向董事会提交口头听证会申请《美国法典》第35卷第134节项下的专利上诉和上诉干预：小型实体（第1.27（a）节）$140.00非小型实体280.00美元（e） 根据第1.114节要求继续检查：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元* * * * *（m） 为无意中恢复因意外延迟付款而被放弃的申请颁发专利或无意中恢复专利的费用根据35 U.S.C.41（a）（7）（第。1.137（b））：小型实体（第1.27（a）节）640.00美元非小型实体1280.00美元* * * * *（r） 根据第。1.129（a）：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元（s） 对于要求检查的每一项附加发明根据第1.129（b）节：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元（t） 接受意外延误的索赔35 U.S.C.119、120、121或365（a）或（C）项下的优先权（第1.55节和1.78）1280.00美元5.修订第1.18条，修订第（a）至（b）段（c） 内容如下：第1.18节：专利后津贴（包括发行）费用。（a） 颁发每项原始专利或重新颁发专利的颁发费，除设计或植物专利外：小型实体（第1.27（a）节）640.00美元非小型实体1280.00美元（b） 颁发外观设计专利的颁发费：小型实体（第1.27（a）节）$230.00由小型实体以外的其他实体支付460.00美元（c） 颁发植物专利的颁发费：小型实体（第1.27（a）节）310.00美元非小型实体620.00美元* * * * *6.修订第1.20条，修订（e）至（e）段（g） 内容如下：第1.20节：发行后费用。* * * * *（e） 保留原始或重新颁发的专利设计或植物专利，基于当日或之后提交的申请1980年12月12日，四年后生效；费用三点前到期最初授予后的六年零六个月：小型实体（第1.27（a）节）440.00美元非小型实体880.00美元（f） 保留原始或重新颁发的专利设计或植物专利，基于当日或之后提交的申请1980年12月12日，八年后生效；费用七点前到期最初授予后的六年零六个月：小型实体（第1.27（a）节）1010.00美元非小型实体2020.00美元（g） 保留原始或重新颁发的专利设计或植物专利，基于当日或之后提交的申请1980年12月12日，12年后生效；费用到期日为最初授予后十一年零六个月：小型实体（第1.27（a）节）1550.00美元非小型实体3100.00美元* * * * *第1.21节【修订】7.第1.21节修改为删除并保留段落（o） 。8.第1.492节通过修订第（a）（1）至（a） （3）、（a）（5）、（b）和（d）如下：第1.492节：国家舞台费。* * * * *（a） 基本国家费用：（1） 如果规定的国际初审费用在第1.482节中，已就国际申请向美国专利商标局：小型实体（第1.27（a）条）355.00美元非小型实体710.00美元（2） 如果没有规定的国际初审费用第1.482节第四项已支付给美国专利商标局，但根据第。1.445（a）（2）已就国际申请支付给美国专利商标局作为国际检索机构授权：小型实体（第1.27（a）节）370.00美元非小型实体740.00美元（3） 如果没有规定的国际初审费用已支付第1.482节中的第四项，且无国际检索费第1.445（a）（2）节规定的费用已支付给国际向美国专利商标局申请：小型实体（第1.27（a）节）520.00美元非小型实体1040.00美元(4) * * *（5） 如果国际申请的搜索报告由欧洲专利局或日本专利局编制办公室：小型实体（第1.27（a）节）445.00美元非小型实体890.00美元（b） 除了基本的国家费用外，用于备案或以后每项独立权利要求超过3项：小型实体（第1.27（a）节）$42.00非小型实体84.00美元* * * * *（d） 除基本国家费用外，如果申请根据，包含或修改为包含多重从属权利要求应用程序：小型实体（第1.27（a）节）$140.00由小型实体以外的其他实体支付280.00美元* * * * *2001年7月25日NICHOLAS P.GODICI代理商务部副部长知识产权和美国代理局长专利商标局